基于技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的環(huán)境規(guī)制工具的選擇

摘要：環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾日益突出，逐漸成為制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，為了保護(hù)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，就必須制定相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制工具，環(huán)境規(guī)制工具主要有三類，本文主要探討的是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的環(huán)境規(guī)制工具。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；命令控制型；市場(chǎng)型工具；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：X321；F273.1 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）002-000-01

一、引言

早在二十世紀(jì)六七十年代，一系列環(huán)境公害的發(fā)生就已經(jīng)引起了人們的普遍關(guān)注，尤其是一些發(fā)展中國家的粗放式發(fā)展，造成了日益嚴(yán)重的環(huán)境問題。如何在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，實(shí)現(xiàn)人類的可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)是當(dāng)下非常嚴(yán)峻的課題。但是，由于企業(yè)若將大量資金等投入到污染治理中，則會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，削弱企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。此時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新就具有了重大作用。

二、文獻(xiàn)綜述

新古典環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制的目的就是糾正負(fù)的外部性，使外部性內(nèi)化到生產(chǎn)成本中去，糾正市場(chǎng)失靈。這種“傳統(tǒng)”的假說是基于靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，在這種分析框架下，新古典環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，有損企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。而波特假說則提出了相反的內(nèi)容，他認(rèn)為嚴(yán)格而恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制不僅能產(chǎn)生“好”的外部性，對(duì)企業(yè)個(gè)體也能產(chǎn)生積極影響。

許慶瑞等對(duì)江浙50余家企業(yè)62項(xiàng)環(huán)境技術(shù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)：政府的環(huán)境規(guī)制是企業(yè)外部環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新最重要的動(dòng)力源，因此，許慶瑞建議要健全環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)系統(tǒng)，增強(qiáng)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的對(duì)策措施。張其仔對(duì)中國“十五”期間工業(yè)污染防治情況進(jìn)行對(duì)比分析后發(fā)現(xiàn)：目前中國的工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)關(guān)系

尚未跨越倒U曲線的頂部，主要原因在于環(huán)境保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間缺乏有效的整合。因此，在環(huán)境規(guī)制工具的選擇中，應(yīng)盡可能選擇能夠激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的工具，充分發(fā)揮市場(chǎng)誘因的調(diào)節(jié)作用。

激勵(lì)機(jī)制能把人的自利行為和社會(huì)利益有機(jī)的結(jié)合在一起，檢驗(yàn)一個(gè)機(jī)制或者規(guī)制能否良好運(yùn)行的基本標(biāo)準(zhǔn)是看它能否提供良好的動(dòng)力來盡可能有效的生產(chǎn)。在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，創(chuàng)新實(shí)施的動(dòng)力問題就是參與者是否能按照激勵(lì)設(shè)計(jì)者所希望達(dá)到的創(chuàng)新方向?qū)嵤┕ぷ鳎ぐl(fā)其創(chuàng)新動(dòng)力。環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效益要受到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，也與環(huán)境規(guī)制工具的選擇密切相關(guān)。

三、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

由于技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要作用，許多研究也都強(qiáng)調(diào)政府在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)應(yīng)該扮演重要的角色，通過政府的規(guī)制來刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要有兩種方法，一是扶持，通過補(bǔ)貼、資助等方式，這種方式是直接的。另一種方式是政府規(guī)制，如環(huán)境規(guī)制、制定標(biāo)準(zhǔn)等，這種方式是間接激勵(lì)方式。

不同的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)程度存在差異，所以在選擇能夠最起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的環(huán)境規(guī)制時(shí)，就是要比較不同的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。目前很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)不同的環(huán)境規(guī)制工具進(jìn)行了比較，基本結(jié)論是：首先，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，市場(chǎng)型工具要由于命令控制型工具，但是排污稅、許可證制度對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用是不確定的。其次，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，市場(chǎng)型工具不一定比命令控制型工具在激勵(lì)創(chuàng)新上更有效。最重要的是，不同工具對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)程度依賴于市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新成本和污染數(shù)量等，在不同的情況下，是沒有唯一的激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的排序標(biāo)準(zhǔn)的。

實(shí)踐中，由于各種環(huán)境規(guī)制工具具有不同的特點(diǎn)，在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新上也有各自的特點(diǎn)，具體表現(xiàn)為：（1）排污績效為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)：績效標(biāo)準(zhǔn)雖然設(shè)置統(tǒng)一的控制目標(biāo)，但是允許企業(yè)有一定的自由達(dá)到這一目標(biāo)。理論上，嚴(yán)格的績效標(biāo)準(zhǔn)能夠有效的刺激需求，對(duì)滿足標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容也沒有限制，所以能有效的促進(jìn)創(chuàng)新。但是在實(shí)踐中，多數(shù)績效標(biāo)準(zhǔn)是以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)指定的，通常是依據(jù)可行的末端處理技術(shù)，極少或者根本不需要技術(shù)創(chuàng)新就可以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。如果嚴(yán)格的幾下標(biāo)準(zhǔn)能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新預(yù)留足夠的空間，會(huì)激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，并且績效標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)要求和執(zhí)行上的靈活性，使它能夠更有效地激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。（2）技術(shù)為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)制機(jī)構(gòu)指定被規(guī)制企業(yè)用于污染治理的特定技術(shù)，往往是在缺乏其他環(huán)節(jié)規(guī)制工具或其他規(guī)制工具不能適用的情況下才被采用的，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是基于現(xiàn)有技術(shù)的，所以難以激發(fā)更有效率技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新。（3）排污稅：由規(guī)制機(jī)構(gòu)指定污染排放的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者先確定可以接受的最低環(huán)境質(zhì)量水平，然后再確定對(duì)污染排放的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。它有兩種基本功能，其一是想污染者提供持續(xù)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)以促使他們治理污染，減少污染排放；其二是通過收稅籌集資金，為污染控制提供經(jīng)濟(jì)支持。在排污稅制度下，企業(yè)有持續(xù)的動(dòng)力通過技術(shù)創(chuàng)新減少污染治理成本，并且籌集的資金也有利于技術(shù)創(chuàng)新的資金支持，因此，一般認(rèn)為，排污稅是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的有力工具。

四、政策建議

首先，在我國命令控制型環(huán)境規(guī)制工具使用最為廣泛，效果也最為明顯。我國命令控制型工具的強(qiáng)度與激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有正相關(guān)關(guān)系，嚴(yán)格的命令控制能較好的促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

其次，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較大的激勵(lì)作用，而市場(chǎng)型工具在我國的應(yīng)用面還較窄，技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)還沒有完全得到體現(xiàn)，大部分的企業(yè)仍是停留在末端治理模式，將其當(dāng)成企業(yè)的負(fù)擔(dān)，失去了創(chuàng)造了優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)。

另外我國的排污收費(fèi)制度規(guī)定的費(fèi)率也偏低，不足以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。如果我們的發(fā)展戰(zhàn)略不調(diào)整到兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的可持續(xù)發(fā)展方向上來，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新而言，也是一個(gè)很大的隱患。

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作者簡介：謝賽吾（1990–），女，漢族，籍貫：湖南新邵，單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)分析。