關于高校科技成果轉化中成果所有權改革的探索研究

摘要：2015年8月，國家《促進科技成果轉化法》新修訂出臺，實現了科技成果處置權、收益權和分配權等“三權”改革的重大突破。但是，由于高校體制機制限制，高校科技成果轉化全鏈條不能完全打通。因此，為了打通高校科技成果轉化鏈條，調動高校及科研人員轉化的積極性，本文探索提出對高校科技成果的所有權實施改革。

關鍵詞：科技成果；所有權；改革

中圖分類號：G644 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）022-0000-02

2015年8月，《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（簡稱《成果轉化法》）新修訂出臺，這是成果轉化法頒布實施近二十年來的第一次重要修改。最為重要的是，本次修訂實現了高校科技成果轉化中成果處置權、收益權和分配權等“三權”改革的重大突破，對于推動高校開展科技成果轉化起到了重要推動作用。但是，由于高校科技成果作為國有資產的屬性，實踐中高校科技成果轉化全鏈條不能完全打通，成果轉化依然存在體制機制障礙。因此，為了全面打通高校科技成果轉化鏈條，真正調動高校及科研人員轉化的積極性，本文重點將對高校科技成果轉化中成果所有權改革提出一些探索性的研究。

一、高校科技成果轉化中存在的體制機制障礙

從法理上看，科技成果權屬包括了所有權、處置權、收益權和分配權。國家或政府擁有科技成果所有權以及由其衍生出來的處理權、收益權、分配權，但國家或政府缺乏轉化的能力與動力；高校和成果完成人具有轉化的能力和動力，卻由于缺乏真正所有權而無法進行轉化，大量成果在等待復雜繁瑣審批流程中不斷喪失轉化價值。由于科技成果轉化體制機制限制，高校科技成果上所有權、處置權、收益權和分配權等“四大權屬”未能理順，導致大量科技成果無法轉化價值并形成現實生產力。

第一，高校即使擁有成果所有權、使用權、處置權、收益權，轉化積極性仍有待進一步提高。《中華人民共和國科技進步法》第二十條、第二十一條明確規定，政府資助研究中的管理和承擔單位對其研究成果享有知識產權，這意味著國家將財政資金項目形成的成果所有權授權給項目承擔者，但這項成果所有權授權改革并不徹底。由于高校資產國有性質，科技成果所有權下放到單位，實質上并未改變政府資助形成的成果所有權。高校受體制機制束縛及成果轉化活動本身存在的各種風險影響，往往導致轉化積極性并不高，或者大量流于私下交易，不能調動科技人員轉化積極性。科技成果國有資產屬性與科研人員個人轉化需求的矛盾仍是科技成果轉化難的瓶頸。

第二，科技成果直接貢獻的科研人員未取得成果所有權的情況下，難以開展成果轉化。目前，從國家到地方十分注重從法律層面激發和保護科技人員成果轉化的活力。新修訂的《成果轉化法》第十九條賦予成果完成團隊或完成人一定的成果使用、處置和收益權，但由于受到“不變更科技成果權屬”的限制，科技人員無法獲取成果所有權，不能作為成果權利主體對外實施轉化活動，且科技人員對成果轉化中涉及單位財產和國有資產處置存在很大顧慮，擔心一旦做大做強會引發國有資產管理的風險。

第三，科技成果轉化離不開成果完成人的直接貢獻，高校的科技成果轉化需要成果完成人的參與和配合。科技成果是智力要素高度密集的隱性成果，其轉化的絕竅與關鍵之處往往掌握在成果完成人的頭腦中，加上成果從實驗室到真正商品化、產業化的過程，需要根據小試、中試等各種情況進行二次開發，沒有成果完成人的密切配合，高校空有所有權，也缺乏相應能力進行轉化和產業化。

二、高校科技成果轉化中成果所有權改革的制度設計

科技成果作為無形資產，不同于有形資產。技術類無形資產的價值有很強的時效性，如果不及時轉化，一旦被迅速發展的新成果取代，其價值就會迅速降低甚至完全失去。對于科技成果而言，實際上就是“一天不轉化，天天在貶值，直到最終貶值為零”。可見，科技成果不轉化并長期擱置將導致顯而易見的巨大浪費，不但是一種隱性的國有資產流失，而且喪失科技創新與市場競爭的主動權。如果可以在一定程度上放開科技成果所有權，就有可能讓科技成果中的國有資產存量得到實質上的保值增值。科技成果所有權改革的關鍵是要平衡國家利益、集體利益和個人利益，是要在三者間找到一個平衡點。關于科技成果所有權的改革，目前湖北省、吉林省等已經積極探索進行了相關規定。如湖北省出臺的《高校院所科技成果轉化資產處置與收益分配實施細則》（鄂財教發〔2014〕57號）中就規定，按照“榮譽權歸高校院所，知識產權歸屬研發團隊”的原則，授予研發團隊科技成果知識產權。

因此，在堅持國家與單位、個人三者利益平衡和互利共贏的原則下，筆者建議在國家或各省市的政策中積極探索實施高校科技成果所有權體制機制改革，具體為“在一定條件下分階段將科技成果所有權授予高校或成果完成人”的突破，并進行較為合理的政策設計與制度安排：

首先，賦予高校科技成果所有權，高校可以優先轉化，收益50%獎勵成果完成人。對于財政性資金設立項目所形成科技成果所有權授予高校，高校在完成成果后兩年到三年內應當優先實施科技成果轉化，并從收益中提出不低于50%的比例獎勵成果完成人。

其次，高校不轉化時，科技成果所有權約定轉移給成果完成人，由成果完成人進行轉化。高校在完成科技成果后的兩到三年內不實施科技成果轉化的，可以通過合同約定的形式，將成果所有權授權成果完成人取得，成果完成人取得成果所有權后兩年內應當積極進行轉化。

最后，成果完成人轉化科技成果獲取收益后，應當將收益30%返回給高校。通過合同約定將成果所有權授予成果完成人后，必須考慮如何平衡個人與集體的利益問題。在給予成果完成人轉化利益時，必須保證高校的合理利益，防止國有資產流失。因此，成果完成人自主實施轉化時，應當從科技成果轉化的收益中提取不低于百分之三十的比例留歸高校。這樣的反哺制度，也是防止成果完成人為了獲得成果所有權而不首先積極配合單位進行轉化的一種對沖機制。高校轉化中成果完成人可以獲取50%的利益，自行轉化中成果完成人可以獲取70%的利益，盡管成果完成人自行轉化獲得利益略高于單位轉化的獎勵，但成果完成人進行科技成果轉化時需要自身投入而不是集體投入，也將面臨更大的市場風險，而且“三年”后取得成果所有權進行轉化，成果價值與三年前相比也將大大降低。這樣的制度設計，將有效消除成果完成人主觀惡意等待三年取得成果所有權后再轉化的隱憂，僅僅是作為高校在較長時間內懈怠不轉化，而成果完成人認為該成果能夠進行轉化的一種有益補充。這樣的制度設計，將有效打通科技成果轉化體制機制上的全部通道。

三、探索實施高校科技成果所有權改革的重要意義

今年1月8日，李克強總理在國家科學技術獎勵大會上的講話中指出：“要加快改革科技成果產權制度、收益分配制度和轉化機制，激發科技人員持久的創新動力。” 這是國家領導人第一次正式提出推進科技成果產權制度改革，說明高校和科技人員長期呼吁的這個問題已經引起國家最高決策層的高度重視。目前，我們國家正處于深化體制機制改革、加快實施創新驅動發展的關鍵時期，逐步探索實施科技成果所有權改革，徹底消除科技成果轉化難的最為關鍵的體制機制障礙，將有利于營造最為優越的體制機制與法制環境，極大提高全省科技成果轉化率，并吸引全國各類科技成果和科技人才大力進行科技成果轉化和產業化，激發大眾創新、萬眾創業積極性，形成共創創新型國家的生動活潑局面。

作者簡介：李金惠，女，遼寧丹東人，廣東省技術經濟研究發展中心，助理研究員，研究方向：法律法規、科技政策戰略等。