張紅

摘要：我國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)隨著改革的進(jìn)程從斯密的絕對(duì)分工理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論、戰(zhàn)后的新貿(mào)易理論發(fā)展到進(jìn)入21世紀(jì)的新興古典貿(mào)易理論。在2008年全球金融海嘯發(fā)生后，我國(guó)面臨著快速變化和調(diào)整的國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融格局，對(duì)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略理論基礎(chǔ)進(jìn)行總結(jié)和述評(píng)有助于我們把握新世紀(jì)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略進(jìn)程，開(kāi)拓我國(guó)全方位對(duì)外開(kāi)放新局面。

關(guān)鍵詞：對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略；國(guó)際分工；比較優(yōu)勢(shì)理論；新貿(mào)易理論；新興古典貿(mào)易理論

中圖分類(lèi)號(hào)：F125 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）022-00000-03

20世紀(jì)80年代，我國(guó)開(kāi)始實(shí)施對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略，并取得了舉世矚目的巨大成就。至2014年末，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)103601億美元，是1980年的51倍。貨物出口、進(jìn)口以及人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等指標(biāo)2014年分別比1980年增長(zhǎng)128倍、97倍和34倍，年均增長(zhǎng)率分別達(dá)15.38%、14.44%和10.98%，遠(yuǎn)超世界同期平均水平。①進(jìn)入21世紀(jì)，世界經(jīng)濟(jì)、政治、金融格局均處于快速變化和調(diào)整過(guò)程中，特別是在2008年全球金融危機(jī)發(fā)生之后，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放面臨著全球貿(mào)易保護(hù)主義加強(qiáng)、國(guó)際貨幣體系改革、低碳經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變等很多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。只有從一定的戰(zhàn)略高度對(duì)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的歷史進(jìn)程和理論基礎(chǔ)進(jìn)行總結(jié)和前瞻，才能避免形成相互割裂、“全面開(kāi)花”、“都是重點(diǎn)”的開(kāi)放格局，從而為新世紀(jì)全方位對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略提供理論指導(dǎo)。

一、20世紀(jì)80年代初的國(guó)際分工理論

改革開(kāi)放之初，中國(guó)作為第三世界不發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平面臨著和世界平均水平的巨大差距。1980年，中國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為220美元，而同期世界平均水平為2540美元，甚至同期不發(fā)達(dá)國(guó)家人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值也達(dá)到370美元。②在激烈的對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)姓“社”還是姓“資”的問(wèn)題討論過(guò)程中，理論界對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)漸漸清晰，對(duì)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放必要而且有利的基礎(chǔ)理論探索逐漸形成。討論中，三個(gè)方面的理論，即比較優(yōu)勢(shì)理論、要素稟賦理論和“雙缺口”理論逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，雖然當(dāng)時(shí)也有反對(duì)的聲音，但是隨著20世紀(jì)80年代后期，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易特別是出口貿(mào)易的迅速發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用明顯增強(qiáng)，這些理論在中國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略中的指導(dǎo)作用逐漸為理論界所默認(rèn)?，F(xiàn)在，反觀當(dāng)時(shí)的對(duì)外開(kāi)放實(shí)踐，我們可以發(fā)現(xiàn)，貫穿我國(guó)改革開(kāi)放前十幾年的對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略理論基礎(chǔ)實(shí)質(zhì)上是以亞當(dāng)·斯密為代表（Adam Smith，1776）的國(guó)際分工和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。

國(guó)際分工理論認(rèn)為，世界各國(guó)之間勞動(dòng)的分工以及生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化的分工就是國(guó)際分工，它是社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展促進(jìn)社會(huì)分工發(fā)展的必然結(jié)果，也是國(guó)際貿(mào)易和世界市場(chǎng)發(fā)展和形成的基礎(chǔ)。由于斯密生活的年代是從工場(chǎng)手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)過(guò)渡的時(shí)期，資本主義生產(chǎn)方式亟待擴(kuò)展市場(chǎng)，因此斯密以國(guó)際分工理論作為他反對(duì)重商主義的貿(mào)易差額論和貿(mào)易保護(hù)政策的重要武器，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論做出了重要貢獻(xiàn)。斯密認(rèn)為，對(duì)于某些特定產(chǎn)品而言，每一個(gè)國(guó)家都有其絕對(duì)有利的適宜于其生產(chǎn)的特殊生產(chǎn)條件，每一個(gè)國(guó)家在專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)基礎(chǔ)上彼此進(jìn)行交換，則這種交換對(duì)所有國(guó)家都是有利的，其前提是一國(guó)必須在某種產(chǎn)品上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。因此，該理論稱(chēng)為絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。根據(jù)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，貿(mào)易各方應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，這比自己什么都生產(chǎn)更有利。

中國(guó)在20世紀(jì)80年代初實(shí)行對(duì)外開(kāi)放時(shí)的國(guó)情是，商品短缺、資本短缺、技術(shù)落后、管理經(jīng)驗(yàn)不足、勞動(dòng)力素質(zhì)不高，而唯一充足的除了尚未開(kāi)發(fā)的豐富自然資源，就是廉價(jià)的勞動(dòng)力資源。因此，中國(guó)實(shí)行對(duì)外開(kāi)放政策的起點(diǎn)是，利用勞動(dòng)力價(jià)格低的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，引進(jìn)外資，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，緩解國(guó)內(nèi)人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)力之間的矛盾。然而，利用我國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格低的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易所造成的后果是，我國(guó)承接了大量國(guó)際產(chǎn)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移，造成整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口結(jié)構(gòu)的落后，即“有出口而無(wú)產(chǎn)業(yè)”現(xiàn)象。雖然我國(guó)發(fā)展起了一大批勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，在某種程度上取代了過(guò)去東亞一些國(guó)家和地區(qū)的出口地位，但是我國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格低的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤爱a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后的絕對(duì)劣勢(shì)”以及“國(guó)際分工地位低的絕對(duì)劣勢(shì)”。③雖然我國(guó)政府于1992年之后放寬了對(duì)投資領(lǐng)域的限制，出臺(tái)各種政策引導(dǎo)外資重點(diǎn)投向基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和老企業(yè)的技術(shù)改造，鼓勵(lì)興辦出口型企業(yè)等，但是，并沒(méi)有從根本上改變利用勞動(dòng)力絕對(duì)價(jià)格優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工的戰(zhàn)略理論基礎(chǔ)。

二、20世紀(jì)90年代的比較優(yōu)勢(shì)理論

20世紀(jì)90年代，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)主要是比較優(yōu)勢(shì)理論。比較優(yōu)勢(shì)理論是18世紀(jì)末19世紀(jì)初英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖（1817）提出來(lái)的。李嘉圖認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差異（而非絕對(duì)差異），以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本的差異。因此，在因氣候條件和技術(shù)水平不同而引起勞動(dòng)生產(chǎn)率不等的兩個(gè)國(guó)家間，如果兩種商品生產(chǎn)所耗費(fèi)的勞動(dòng)有所不同，則兩國(guó)均會(huì)擁有各自的比較利益產(chǎn)品，通過(guò)相互貿(mào)易，兩國(guó)均能獲得比較利益的存在所帶來(lái)的利益。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林（1933）則發(fā)展了李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，提出了生產(chǎn)要素自然稟賦論，即各國(guó)可以較密集地利用其相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素生產(chǎn)商品并對(duì)與國(guó)際貿(mào)易，由于不同商品生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)要素比例不同，因此會(huì)有比較利益產(chǎn)生。這個(gè)理論又被稱(chēng)為“赫克謝爾-俄林模式（H-O模式）”。

其后，斯托爾珀-薩繆爾森（Stolper and Samuelson，1941）、薩繆爾森（P. Samuelson，1948、1949）、雷布?xì)J斯基（Rybczynski，1955）等完善了要素稟賦理論，提供了分析貿(mào)易利益分配以及貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的新思路，并使其具有了動(dòng)態(tài)的特征。1953年，里昂惕夫（W. Leontief）利用投入產(chǎn)出分析法，分別計(jì)算出美國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品的資本密集度和勞動(dòng)密集度，發(fā)現(xiàn)，美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的資本密集度高于其出口產(chǎn)品的資本密集度。而按照比較優(yōu)勢(shì)理論，美國(guó)是世界上具有最昂貴勞動(dòng)力和最密集資本的國(guó)家，應(yīng)主要出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，這和事實(shí)相悖，因此被稱(chēng)為“里昂惕夫之謎”。

雖然后來(lái)的研究者試圖在H-O理論的基礎(chǔ)上引入新的生產(chǎn)要素，在更廣泛的基礎(chǔ)上考慮國(guó)家之間要素稟賦的差異以解決這個(gè)難題，如梵尼克（Jaroslav Vanek，1968）、普斯特納（Harry Postner，1975）以及特萊芙勒（Trefler，1993）等；或者通過(guò)放寬H-O理論的假設(shè)條件來(lái)試圖解釋這一悖論，如明哈斯（B. S. Minhas，1962）、巴格瓦蒂和德黑加（Bhagwati & Dehejia，1994）等，但是這些解釋大多就一些細(xì)節(jié)問(wèn)題修修補(bǔ)補(bǔ)，并未從根本上消除理論與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)之間的矛盾。

雖然“里昂惕夫現(xiàn)象”至今仍使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家感到困惑，但是比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論仍然成為我國(guó)20世紀(jì)90年代國(guó)際貿(mào)易中最為重要的理論基礎(chǔ)。在相關(guān)理論研究中，林毅夫等發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家最突出的貢獻(xiàn)之一就是在比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略（林毅夫、蔡、李周，1994；林毅夫、蔡、李周，1999A；林毅夫，1999；林毅夫，2001；林毅夫，2002；林毅夫、孫希芳，2003；劉明興，2003），并論證了比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的重要指導(dǎo)作用。國(guó)內(nèi)其它許多實(shí)證研究的結(jié)果也印證了比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的成功，如張小蒂、李曉鐘（2001，2003）、岳昌君（2000）、傅朝陽(yáng)（2005）等。但是，在比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略成功解釋了我國(guó)對(duì)外開(kāi)放成就的同時(shí)，也有學(xué)者有不同的認(rèn)識(shí)。如高鴻業(yè)（1982）認(rèn)為，落后國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)原則參與國(guó)際分工，永遠(yuǎn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)；楊叔進(jìn)（1983）認(rèn)為，因?yàn)閯趧?dòng)密集型產(chǎn)業(yè)無(wú)法成為帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的龍頭，反而容易導(dǎo)致進(jìn)口漏出和儲(chǔ)蓄漏出，從而不能帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；以及洪銀興（1997）提出的“比較利益陷阱”等。

三、20世紀(jì)末21世紀(jì)初的新貿(mào)易理論

就我國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的實(shí)踐來(lái)看，在比較優(yōu)勢(shì)理論指導(dǎo)下，20世紀(jì)90年代我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得了快速發(fā)展，外匯數(shù)額也不斷增長(zhǎng)，但是這些增長(zhǎng)是依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的制造而獲得的，整個(gè)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為依靠資金、資源、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素投入的粗放型增長(zhǎng)方式，企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，出口企業(yè)處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的最低端。在此背景下，1995年我國(guó)制定“九五”計(jì)劃時(shí)明確提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，1997年黨的十五大進(jìn)一步提出，“發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化”。而經(jīng)濟(jì)學(xué)界也對(duì)指導(dǎo)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)作出了反思，此時(shí)，西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新貿(mào)易理論進(jìn)入了理論界的視野。

新貿(mào)易理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界20世紀(jì)70年代提出來(lái)的，其背景是20世紀(jì)60年代之后，“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”越來(lái)越多、發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量在國(guó)際貿(mào)易中比重越來(lái)越高、各國(guó)實(shí)施的關(guān)稅或非關(guān)稅貿(mào)易壁壘導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端頻頻出現(xiàn)等。其代表人物主要有林德?tīng)枺↙inder）、克魯格曼（Krugman）、迪克西特（Dixit）和波特（Porter）等。林德?tīng)枏?qiáng)調(diào)出口產(chǎn)品的實(shí)際需求條件；克魯格曼（1984）則將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)以及知識(shí)的外溢性等外部經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合到國(guó)際貿(mào)易的策略分析中；迪克西特則創(chuàng)建了政策制定的交易費(fèi)用分析框架。該框架認(rèn)為，由于信息問(wèn)題、有限理性、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專(zhuān)用性等因素的存在，很多契約會(huì)因?yàn)榻灰踪M(fèi)用過(guò)高而無(wú)法達(dá)成，很多有利于社會(huì)福利水平改進(jìn)的活動(dòng)無(wú)法展開(kāi)，從而導(dǎo)致最優(yōu)政策無(wú)法形成。盡管20世紀(jì)70年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的突破使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家們可以將以往無(wú)法處理的“規(guī)模收益遞增”、“不完全競(jìng)爭(zhēng)”、“產(chǎn)品差異化”以及“偏好的多樣化”等理論范疇納入規(guī)范的貿(mào)易理論分析框架中，但是新貿(mào)易理論從根本上只是一種理論思想，并沒(méi)有形成一個(gè)體系化、模型化和形式化的理論體系，對(duì)一國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略制定的指導(dǎo)作用有限。

20世紀(jì)80年代，哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特（Michael E. Porter）提出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論，其主要思想包含在其三部著作《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》（1980）、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1985）和《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1990）中。波特認(rèn)為，一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具體包括生產(chǎn)要素、國(guó)內(nèi)需求、相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)、政府的作用和機(jī)遇六個(gè)方面的因素。一國(guó)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)在很大程度上決定于一國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級(jí)的能力。波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論自提出后獲得了廣泛的應(yīng)用，如世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）、國(guó)際管理發(fā)展研究院（IMD）相繼推出了《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（Global Competitiveness Report）、《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》（World Competitiveness Yearbook），但是因其在理論與方法上的嚴(yán)重缺陷，“競(jìng)爭(zhēng)力”以及與之相關(guān)的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”概念一直都未能被主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)界所認(rèn)可（Krugman，1994）。但是波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論深刻影響了我國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的理論研究和相關(guān)政策的制定。

對(duì)于世紀(jì)之交的我國(guó)對(duì)外開(kāi)放形勢(shì)而言，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論采用非均衡的動(dòng)態(tài)分析和局部分析方法，以不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為理論前提，從國(guó)家的角度出發(fā)考慮怎樣才能使一國(guó)在貿(mào)易活動(dòng)中得到更多福利，提高生產(chǎn)效率，在國(guó)際分工中占據(jù)更有利的地位，對(duì)我國(guó)具有更大的參考意義。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要取決于一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制，取決于企業(yè)的后天努力和進(jìn)取精神，只要企業(yè)敢于創(chuàng)新，積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，一個(gè)后進(jìn)的國(guó)家也有可能成為有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論強(qiáng)調(diào)一國(guó)政府的職能，主張一國(guó)政府要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)以提升產(chǎn)品質(zhì)量和檔次，增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這些都對(duì)我國(guó)世紀(jì)之交對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的制定和實(shí)施具有重要的理論意義。

四、21世紀(jì)的新興古典貿(mào)易理論及其理論意義

進(jìn)入21世紀(jì)以后，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了根本性變化。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)基本建立，各類(lèi)市場(chǎng)已經(jīng)逐步完善，市場(chǎng)環(huán)境也由賣(mài)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橘I(mǎi)方市場(chǎng)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，也帶來(lái)了環(huán)境污染、資源浪費(fèi)、重復(fù)建設(shè)、各地經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)趨同等問(wèn)題。而21世紀(jì)初國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了“反全球化”潮流卷土重來(lái)的現(xiàn)象，尤其是2008年爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)深刻影響了世界經(jīng)濟(jì)和金融一體化發(fā)展進(jìn)程。但是，無(wú)論是科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，還是世界市場(chǎng)本能的擴(kuò)張，最終都會(huì)將每一個(gè)國(guó)家卷入經(jīng)濟(jì)全球化的潮流中。面對(duì)不斷變化的外部環(huán)境，無(wú)論是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論、要素稟賦理論還是新貿(mào)易理論，都不足以指導(dǎo)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的實(shí)踐進(jìn)程。

21世紀(jì)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放所面臨的國(guó)內(nèi)和國(guó)際形勢(shì)是：第一，國(guó)際分工體系正呈現(xiàn)出多層次網(wǎng)絡(luò)化的分工格局，而不是以往我們所熟悉的垂直分工、水平分工的國(guó)際分工體系；第二，國(guó)際分工的邊界正逐漸向內(nèi)轉(zhuǎn)移，由產(chǎn)業(yè)間的分工發(fā)展到產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工，甚至到產(chǎn)品內(nèi)的分工，國(guó)際分工形式日益深化；第三，國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正處于深刻調(diào)整過(guò)程中，生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)正在世界范圍內(nèi)引起國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以信息技術(shù)為主導(dǎo)的高附加值知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)正成為發(fā)達(dá)國(guó)家搶占的全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制高點(diǎn)；第四，通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展正加速資本在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)，同時(shí)也使得知識(shí)（技術(shù)）在全球范圍的交流和傳播更加便捷，改造著傳統(tǒng)的商品交易方式。在國(guó)際分工體系、傳統(tǒng)的交易方式正在發(fā)生深刻變化的新時(shí)代，新興古典貿(mào)易理論中的分工、專(zhuān)業(yè)化、交易成本、交易效率等概念無(wú)疑對(duì)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的制定具有重要的理論意義。

新興古典貿(mào)易理論是以澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家用非線(xiàn)性規(guī)劃（即“超邊際分析法”）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工和專(zhuān)業(yè)化的高深經(jīng)濟(jì)思想形式化發(fā)展出來(lái)的。它認(rèn)為，由于分工的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和交易成本之間存在著兩難沖突，當(dāng)一個(gè)靜態(tài)模型中一單位貿(mào)易商品的交易成本系數(shù)下降時(shí)，分工引起的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將很有可能超過(guò)分工引起的交易成本。因此，經(jīng)濟(jì)就會(huì)從自給自足狀態(tài)演進(jìn)到局部分工狀態(tài)，進(jìn)而再演進(jìn)到完全分工的狀態(tài)。在一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡模型中，這種分工的演進(jìn)可能在缺乏交易效率外生改進(jìn)時(shí)自發(fā)地產(chǎn)生。在這個(gè)過(guò)程中，市場(chǎng)的出現(xiàn)就由人們選擇其專(zhuān)業(yè)化水平和模式的自利決策以及這些自利決策在市場(chǎng)上的交互作用內(nèi)生地決定。

新興古典貿(mào)易理論所描述的由自給自足局部分工網(wǎng)絡(luò)狀分工的演進(jìn)過(guò)程，恰好擬合了國(guó)際分工體系由產(chǎn)業(yè)間的分工產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工產(chǎn)品內(nèi)的分工，由水平分工到垂直分工，再到網(wǎng)絡(luò)狀分工體系的演進(jìn)過(guò)程。而目前世界范圍內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展及其給傳統(tǒng)交易、生產(chǎn)和生活方式帶來(lái)的巨大改變，所引起的交易成本的節(jié)約、交易效率的改進(jìn)都將深刻影響著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略進(jìn)程。因此，新興古典貿(mào)易理論對(duì)我國(guó)21世紀(jì)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的制定具有重要的理論指導(dǎo)意義，具體表現(xiàn)在：

第一，新古典貿(mào)易理論認(rèn)為，分工水平?jīng)Q定了一國(guó)市場(chǎng)容量的大小、勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低、內(nèi)生比較利益的大小、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度以及人與人之間依存度的高低、生產(chǎn)集中程度的高低以及市場(chǎng)一體化程度的高低。當(dāng)一個(gè)社會(huì)分工網(wǎng)絡(luò)十分發(fā)達(dá)后，生產(chǎn)率會(huì)有驚人的提高。因此，作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)應(yīng)該努力提高社會(huì)分工水平，發(fā)展企業(yè)內(nèi)分工，調(diào)整國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上參與國(guó)際分工，才能避免跌入比較利益陷阱，有效獲取經(jīng)濟(jì)全球化的收益。

第二，交易效率決定了分工的演進(jìn)。交易效率越高，一國(guó)分工演進(jìn)水平就越高。提高交易效率的主要途徑是改善運(yùn)輸條件以及制度性進(jìn)步，如新的運(yùn)輸技術(shù)出現(xiàn)或運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展、出現(xiàn)更有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán)的法律制度，或者更有競(jìng)爭(zhēng)力的高效的銀行體制等。因此，繼續(xù)推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，降低社會(huì)分工的制度成本，加快建設(shè)信息和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，提高互聯(lián)網(wǎng)接入率和電腦普及率，提高國(guó)民的信息技術(shù)應(yīng)用和信息接受能務(wù)，從財(cái)政政策、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育培訓(xùn)以及高新技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用等方面積極采取措施，才能提高交易效率，在網(wǎng)絡(luò)化分工的國(guó)際分工新體系中獲得最大的利益。

第三，專(zhuān)業(yè)化水平是提高分工水平和生產(chǎn)力水平的關(guān)鍵。專(zhuān)業(yè)化可以加速熟能生巧的進(jìn)程，避免重復(fù)學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本以及提高社會(huì)對(duì)這些成本的利用效率從而降低總學(xué)習(xí)成本，當(dāng)每個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化和生產(chǎn)力水平提高的時(shí)候，交易次數(shù)和交易費(fèi)用也相應(yīng)提高。因此，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，在我國(guó)全方位對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略中，要重視教育和培訓(xùn)，在實(shí)現(xiàn)知識(shí)傳遞和延續(xù)的同時(shí)，充分發(fā)揮人作為知識(shí)的意識(shí)形式的主體功能，提高每個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化水平，同時(shí)，加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷收益，促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)新、學(xué)習(xí)和運(yùn)用。只有從政策角度，尊重知識(shí)、尊重人才，形成知識(shí)創(chuàng)新的社會(huì)體系，對(duì)于科技發(fā)明和知識(shí)創(chuàng)造人才予以精神鼓勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)，才能促進(jìn)創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，使我國(guó)在21世紀(jì)激烈的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。

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①《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒2001》及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2015》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社相應(yīng)年份。

②數(shù)據(jù)來(lái)源：朱之鑫主編，《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒2001》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2001年。

③張幼文：《從廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)到稀缺要素優(yōu)勢(shì)——“新開(kāi)放觀”的理論基礎(chǔ)》[J]，《南開(kāi)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2005年第6期。

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作者簡(jiǎn)介：張 紅（1972-），女，江蘇淮安人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院信用管理系副教授，研究方向：國(guó)際金融、信用管理。

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般規(guī)劃基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：10YJA790244。