對(duì)破產(chǎn)管理人法律地位的思考

【摘要】破產(chǎn)管理人體系成為各國破產(chǎn)體系中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，而之前在我國破產(chǎn)體系中一直缺少這一內(nèi)容，該部分工作通常由指定組織完成。隨著經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和破產(chǎn)相關(guān)問題日益增多，專項(xiàng)制度缺失已與實(shí)際需要嚴(yán)重脫節(jié)。為此，在我國相關(guān)草案擬訂的過程，我們學(xué)習(xí)了相關(guān)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，增加了破產(chǎn)管理的內(nèi)容。破產(chǎn)管理人處于何種位置，成為解決破產(chǎn)問題的根源，也對(duì)各個(gè)市場(chǎng)主體之間責(zé)任的確定具有極其重要的意義。

【關(guān)鍵詞】破產(chǎn)管理人；法律地位；職責(zé)

一、國內(nèi)外的觀點(diǎn)

（一）國外觀點(diǎn)

人們對(duì)破產(chǎn)管理相關(guān)法律問題的看法一直分歧很大，破產(chǎn)管理法律上身處何處眾說紛紜。國外觀點(diǎn)主要如下：

1.代理說。這種觀點(diǎn)將破產(chǎn)管理人當(dāng)做企業(yè)的代表，代表企業(yè)參與破產(chǎn)事務(wù)。

2.職務(wù)說。這種觀點(diǎn)將破產(chǎn)管理人歸類于公務(wù)員，認(rèn)為其是在履行公務(wù)。

3.破產(chǎn)財(cái)團(tuán)代表說。這種觀點(diǎn)將破產(chǎn)管理人當(dāng)做破產(chǎn)財(cái)團(tuán)，認(rèn)為他們是打著財(cái)團(tuán)的名號(hào)管理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

（二）國內(nèi)觀點(diǎn)

國內(nèi)相關(guān)破產(chǎn)管理的法律地位主要觀點(diǎn)如下。

1.特殊機(jī)構(gòu)說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為破產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不同于其他機(jī)構(gòu)，是專門以破產(chǎn)企業(yè)作為工作對(duì)象的特殊機(jī)構(gòu)。

2.法定代表人說。認(rèn)為破產(chǎn)企業(yè)在清算過程中法人人格尚存續(xù)，仍可成為權(quán)利主體，其法定代表人就是破產(chǎn)管理人，破產(chǎn)管理人的行為效力和訴訟結(jié)果均歸屬于破產(chǎn)企業(yè)。

3.清算法人機(jī)關(guān)說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為破產(chǎn)管理是專門清算法人的機(jī)關(guān)。

4.雙重地位說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為破產(chǎn)管理既執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，也具有獨(dú)立資格。

5.破產(chǎn)財(cái)團(tuán)代表說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為破產(chǎn)管理財(cái)團(tuán)的代表，代表他們維護(hù)利益。

二、應(yīng)賦予獨(dú)立的民事主體資格

（一）中立性的特點(diǎn)要求其能夠獨(dú)立地進(jìn)行民事活動(dòng)，因此需要獨(dú)立資格。各界普遍認(rèn)為破產(chǎn)法的目的是對(duì)各種利益的平衡，那么財(cái)產(chǎn)管理人就必須保持中立。因?yàn)橹挥兄辛ⅲ拍苷嬲胶飧鞣N利益之間。這種中立性，一方面要求財(cái)產(chǎn)管理人和相關(guān)主體之間沒有任何利益關(guān)系，不代表任何一方，也不對(duì)任何一方負(fù)責(zé)。

（二）天然職責(zé)也顯示其具有該資格。破產(chǎn)程序進(jìn)行時(shí)，需要管理人對(duì)外做出許多行為。可以看出，天然職責(zé)已經(jīng)顯示其具有該資格。管理人同時(shí)保持破產(chǎn)否認(rèn)這項(xiàng)特殊權(quán)利。該項(xiàng)權(quán)利的重要內(nèi)容是，當(dāng)企業(yè)在正式宣布破產(chǎn)以前，侵害某一方的合法利益，管理人可以向法院申請(qǐng)撤銷該行為。該項(xiàng)權(quán)利表明其具有中立性和獨(dú)立性，不受企業(yè)過多的影響。

三、管理人獨(dú)立的條件

任何關(guān)系都需要相關(guān)主體的參與。相關(guān)法律明確，管理人可以由中間一方擔(dān)當(dāng)。自然人當(dāng)然享有資格，而如果破產(chǎn)管理人是中間一方，是否仍然獨(dú)立，這里存在著問題。筆者看來，破產(chǎn)管理人法律位置上的獨(dú)立，仍然需要理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)條件。

（一）理論基礎(chǔ)。通常理論認(rèn)為，一般活動(dòng)中只有自然人和法人。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，除了自然人和法人，越來越多的組織機(jī)構(gòu)參與到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。原來的認(rèn)識(shí)已經(jīng)越發(fā)不能順應(yīng)現(xiàn)代發(fā)展，并在各個(gè)方面產(chǎn)生了矛盾。我國相關(guān)法律就承認(rèn)不僅僅只有自然人和法人具有獨(dú)立資格。

（二）現(xiàn)實(shí)條件。除了理論基礎(chǔ)，還需要管理人長(zhǎng)期獨(dú)立性這一現(xiàn)實(shí)條件。臨時(shí)組成，時(shí)間上的緊迫性則難以真正保持獨(dú)立，更無法施展其作用和效果。要真正獨(dú)立性，就需要保持管理人職業(yè)化，即有專門的組織來擔(dān)任管理人，該組織將管理人作為一種職業(yè)，從而為企業(yè)提供專業(yè)的管理服務(wù)。一方面體現(xiàn)職業(yè)化，另一方面也推動(dòng)管理人獨(dú)立發(fā)展。

四、應(yīng)被視為專門的獨(dú)立機(jī)構(gòu)

我國現(xiàn)有理論學(xué)說難以對(duì)管理人處于何種法律位置問題自圓其說。我認(rèn)為，將破產(chǎn)管理人看作一種獨(dú)立機(jī)構(gòu)更加合適。專門的獨(dú)立機(jī)構(gòu)是指不屬于任何一方，既不代表政府，也不代表公司，而是負(fù)責(zé)公司破產(chǎn)的獨(dú)立主體。

（一）管理法律特點(diǎn)需要將其視為獨(dú)立機(jī)構(gòu)。與企業(yè)等各方面沒有直接的利害關(guān)系，既獨(dú)立于各民事主體，又獨(dú)立于法院。

（二）是管理人的職業(yè)化目標(biāo)，可推動(dòng)管理人自立成長(zhǎng)。

（三）將其視為專門的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，使得各個(gè)主體之間的關(guān)系更為明晰。

五、結(jié)語

破產(chǎn)管理人體系成為各國破產(chǎn)體系中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，而之前在我國破產(chǎn)體系中一直缺少這一內(nèi)容，該部分工作通常由指定組織完成。隨著經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和破產(chǎn)相關(guān)問題日益增多，專項(xiàng)制度缺失已與實(shí)際需要嚴(yán)重脫節(jié)。為此，在我國相關(guān)草案擬訂的過程，我們學(xué)習(xí)了相關(guān)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，增加了破產(chǎn)管理的內(nèi)容。破產(chǎn)管理人處于何種位置，成為解決破產(chǎn)問題的根源，也對(duì)各個(gè)市場(chǎng)主體之間責(zé)任的確定具有極其重要的意義。

本文認(rèn)為，破產(chǎn)管理人中立性的特點(diǎn)要求其能夠獨(dú)立地進(jìn)行民事活動(dòng)，因此需要獨(dú)立資格。天然職責(zé)也顯示其具有該資格，因此，應(yīng)當(dāng)賦予其獨(dú)立的民事主體資格。同時(shí)，破產(chǎn)管理人法律位置上的獨(dú)立，仍然需要一定的理論條件和現(xiàn)實(shí)條件。破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)被看作一種獨(dú)立機(jī)構(gòu)，不屬于任何一方，既不代表政府，也不代表公司，而是負(fù)責(zé)公司破產(chǎn)的獨(dú)立主體。只有如此，才能體現(xiàn)制度這樣設(shè)計(jì)的巨大價(jià)值，為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有序發(fā)展添磚加瓦。

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作者簡(jiǎn)介：

江文強(qiáng)（1991-），男，安徽宣城人，上海大學(xué)法學(xué)院2013級(jí)法律碩士研究生，研究方向：民商金融法務(wù)。