外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間作用機(jī)制分析

范文祥，齊　杰

(1.中央財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081；2.國家圖書館 展覽部，北京 100081)

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外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間作用機(jī)制分析

范文祥1，齊杰2

(1.中央財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081；2.國家圖書館 展覽部，北京 100081)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定外貿(mào)結(jié)構(gòu)，外貿(mào)結(jié)構(gòu)在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，外貿(mào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在相互影響、相互促進(jìn)的作用機(jī)制。隨著中國經(jīng)濟(jì)開放程度的進(jìn)一步提升，尤其是國家“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與優(yōu)化具有越來越重要的作用。論文以國際貿(mào)易理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與政策理論和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論為理論基礎(chǔ)，分析外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間作用機(jī)制，并把外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中間作用機(jī)制劃分為三類，即外貿(mào)性中間作用機(jī)制、產(chǎn)業(yè)性中間機(jī)制和開放經(jīng)濟(jì)性作用機(jī)制。

外貿(mào)結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；中間作用機(jī)制

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是外貿(mào)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，而外貿(mào)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)。但是，隨著國際經(jīng)濟(jì)的開放度越來越高，經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易投資一體化的趨勢越來越顯著，外貿(mào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互作用變得越來越復(fù)雜。外貿(mào)結(jié)構(gòu)不完全依托產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而優(yōu)化，甚至外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有強(qiáng)的反作用力，成為影響產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的重要因素。目前國內(nèi)外研究主要集中于外貿(mào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏差問題(李磊，2000[1]；金哲松，2003[2]；武海峰、劉光彥，2004[3]；陳元 ，2007[4])和貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的反向作用的實證研究(錢納里、塞爾昆，1975；Michaely ，1977[5]；Balassa，1978[6]；鐘昌標(biāo)，2000[7]；Worz，2004；林毅夫，2007)，而針對貿(mào)易結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論研究較少。為此，從理論層面系統(tǒng)研究我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間作用機(jī)制具有重要意義。

一、外貿(mào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的作用機(jī)制

在一個經(jīng)濟(jì)體中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)是相互作用、相互制約的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響外貿(mào)結(jié)構(gòu)，反過來，外貿(mào)結(jié)構(gòu)制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，外貿(mào)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在國際市場的綜合體現(xiàn)。

從國際貿(mào)易理論角度看，影響國際貿(mào)易的因素是推進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的重要機(jī)制。在古典貿(mào)易理論中，要素稟賦、比較優(yōu)勢和動態(tài)競爭優(yōu)勢因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)相互作用的重要中間機(jī)制。隨著貿(mào)易方式的演變，新古典貿(mào)易理論中市場規(guī)模和政策因素成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)相互作用的新中間機(jī)制。于是，在國際貿(mào)易理論中，外貿(mào)結(jié)構(gòu)通過要素稟賦、比較優(yōu)勢、動態(tài)競爭優(yōu)勢和市場規(guī)模因素的中間傳導(dǎo)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)借助要素稟賦、比較優(yōu)勢、動態(tài)競爭優(yōu)勢和市場規(guī)模中間作用機(jī)制推動外貿(mào)結(jié)構(gòu)改變，形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)雙向螺旋式上升的演進(jìn)模式。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)政策理論角度看，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的因素和影響國際貿(mào)易的因素相互融合共同促使貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論與產(chǎn)業(yè)政策理論中，技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新、資本積累、需求結(jié)構(gòu)和外貿(mào)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)政策因素推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進(jìn)而促使外貿(mào)結(jié)構(gòu)變化。在外貿(mào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雙向推進(jìn)過程中，外貿(mào)結(jié)構(gòu)借助技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新、資本積累、需求結(jié)構(gòu)和外貿(mào)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)政策因素，結(jié)合影響國際貿(mào)易的因素，共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論角度，影響國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因素成為推動貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同升級的重要因素。貿(mào)易投資一體化的趨勢下，在赤松要(1932)的雁形發(fā)展理論，雷蒙德·弗農(nóng)(1966)的產(chǎn)品創(chuàng)新生命周期理論和約翰·鄧寧(1976)的國際生產(chǎn)折衷理論中，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和區(qū)位因素成為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)雙向推進(jìn)的主要因素。

二、外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間機(jī)制

根據(jù)外貿(mào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的作用機(jī)制，把基于古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論的中間作用機(jī)制定義為貿(mào)易性中間機(jī)制，基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)政策理論中促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間機(jī)制定義為產(chǎn)業(yè)性中間機(jī)制，并且，把基于國際生產(chǎn)折衷理論的中間機(jī)制定義為開放經(jīng)濟(jì)性中間機(jī)制。在此劃分基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間機(jī)制。

(一)外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的貿(mào)易性中間機(jī)制

外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的外貿(mào)性中間機(jī)制，主要是要素資源自然稟賦機(jī)制，此機(jī)制以經(jīng)濟(jì)體自然或非自然稟賦為基礎(chǔ)，進(jìn)行對外貿(mào)易，通過稟賦的變化提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層級，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；靜態(tài)比較優(yōu)勢機(jī)制主要以經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)初始條件為基點，通過對外貿(mào)易獲得比較利益，從而逐步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；動態(tài)競爭優(yōu)勢機(jī)制以經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)不斷升級為基點，通過動態(tài)比較優(yōu)勢實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)快速、跨越式升級；市場規(guī)模機(jī)制主要基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，以消費偏好、收入水平相似，市場分割、競爭不完全為前提，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層級。總之，外貿(mào)性中間機(jī)制是以國際貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，論述對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動力。

1.要素資源稟賦機(jī)制

要素資源稟賦機(jī)制是以國際貿(mào)易的要素稟賦理論為基礎(chǔ)，闡述外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制。經(jīng)濟(jì)體所擁有的要素資源稟賦是經(jīng)濟(jì)體對外貿(mào)易的基點，通過出口具有自然或非自然稟賦的生產(chǎn)要素或以組合稟賦要素制成的產(chǎn)品，利用國際市場，擴(kuò)大相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，形成以稟賦為主的產(chǎn)業(yè)體系，并通過國際需求與市場競爭機(jī)制，延伸產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)鏈，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，最終借助國際市場提升經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。與此同時，進(jìn)口經(jīng)濟(jì)體不具有稟賦的要素以發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體升級。

要素資源稟賦機(jī)制通過對外貿(mào)易的要素稟賦配置來安排經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，并通過稟賦的變化推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在短期，要素資源稟賦機(jī)制使經(jīng)濟(jì)體獲得貿(mào)易利益，但在長期，隨著資源稟賦衰減，經(jīng)濟(jì)體要及時調(diào)整外貿(mào)與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，開拓新的資源稟賦或延長稟賦資源的產(chǎn)業(yè)鏈，扭轉(zhuǎn)資源稟賦衰竭帶來的產(chǎn)業(yè)萎縮或產(chǎn)業(yè)鏈斷裂，以防產(chǎn)業(yè)合理結(jié)構(gòu)體系被損害。于是，要素稟賦機(jī)制在發(fā)揮中間傳導(dǎo)作用時，要與技術(shù)引進(jìn)機(jī)制、資本積累機(jī)制、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制相結(jié)合，以便實現(xiàn)舊要素資源稟賦向新要素資源稟賦及時轉(zhuǎn)變。具體而言，在依照資源稟賦出口產(chǎn)品時，利用貿(mào)易利益進(jìn)口技術(shù)、設(shè)備，同時引進(jìn)人才，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化布局，并積極培育新興產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，逐步由基本生產(chǎn)要素稟賦轉(zhuǎn)向高級生產(chǎn)要素稟賦、由單一產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)向多元產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次化、序列化動態(tài)升級。

2.靜態(tài)比較優(yōu)勢機(jī)制

靜態(tài)比較優(yōu)勢機(jī)制是以國際貿(mào)易的相對比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)體通過靜態(tài)比較優(yōu)勢與鄰國進(jìn)行對外貿(mào)易，從而獲得比較貿(mào)易利益，并通過比較貿(mào)易利益借助稅收機(jī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整與布局。與此同時，經(jīng)濟(jì)體通過提升比較優(yōu)勢的層級，擴(kuò)展貿(mào)易對象國的范圍，開拓國際市場，擴(kuò)大比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，并且，進(jìn)口比較劣勢產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，逐步培育具有戰(zhàn)略性比較劣勢產(chǎn)業(yè)，形成比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)序列化梯度上升的動態(tài)推進(jìn)機(jī)制。

靜態(tài)比較優(yōu)勢機(jī)制在通過外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中，一方面把比較優(yōu)勢逐步向絕對優(yōu)勢提升，以便占領(lǐng)更多的國際市場份額，增強(qiáng)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，并隨著競爭優(yōu)勢的衰減，經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行相對比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的國際轉(zhuǎn)移，以延長產(chǎn)業(yè)的生命周期，進(jìn)一步，獲得比較優(yōu)勢利益，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級。另一方面，經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行比較優(yōu)勢升級，從低層級的比較優(yōu)勢(如能源密集型、勞動密集型比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè))向高技術(shù)層級的比較優(yōu)勢(資本技術(shù)密集型、知識密集型比較優(yōu)勢)轉(zhuǎn)變，從靜態(tài)比較優(yōu)勢向動態(tài)競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，以防被國際分工鎖死在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，陷入靜態(tài)“比較利益陷阱”。與此同時，靜態(tài)比較優(yōu)勢機(jī)制和技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新機(jī)制相結(jié)合，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由附加值低、技術(shù)含量低的國際產(chǎn)業(yè)鏈低端向產(chǎn)業(yè)鏈高端上移，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨越式升級，而非至始至終處于追隨型升級，在國際產(chǎn)業(yè)分工中“定格”(洪銀興，1997[8])。

3.動態(tài)競爭優(yōu)勢機(jī)制

動態(tài)競爭優(yōu)勢機(jī)制是以經(jīng)濟(jì)體動態(tài)競爭優(yōu)勢作為國際貿(mào)易的基石，通過不斷更替經(jīng)濟(jì)體競爭優(yōu)勢，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化與升級。經(jīng)濟(jì)體通過出口產(chǎn)業(yè)層級不斷提升的產(chǎn)品，從而使此產(chǎn)業(yè)具有國際競爭優(yōu)勢，占據(jù)越來越大的國際市場份額，而生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大則改變了經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比例，為獲得更多壟斷利潤，經(jīng)濟(jì)體按照區(qū)位優(yōu)勢(阿爾弗雷德·韋伯，1909；A·廖什，1940)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)鏈的區(qū)域轉(zhuǎn)移配置。與此同時，按照戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)與設(shè)備，培植戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，使其發(fā)展成為具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，保持產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化與升級。

并且，動態(tài)競爭優(yōu)勢機(jī)制包含技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新機(jī)制，固定資本存量機(jī)制和人力資本存量機(jī)制，即通過進(jìn)口機(jī)器、設(shè)備等物化技術(shù)和引進(jìn)專利、工藝等軟化技術(shù)，此一方面提高了固定資本存量的質(zhì)量，提高了勞動生產(chǎn)率，使生產(chǎn)具有高技術(shù)含量、在國際市場具有競爭優(yōu)勢產(chǎn)品的能力；另一方面提高了經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，填補(bǔ)了技術(shù)空缺、緩解了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行技術(shù)改造與創(chuàng)新，更替培植在國際市場具有競爭優(yōu)勢產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，同時引進(jìn)與培育高級人力資本，進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)，推動經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級，最終形成出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，培植競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動態(tài)推進(jìn)機(jī)制。

4.市場規(guī)模機(jī)制

市場規(guī)模機(jī)制是指以新國際貿(mào)易理論為基點，在國際市場分割、市場競爭不完全的前提下，偏好相似、收入相近的國家間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直或水平貿(mào)易，通過生產(chǎn)差異性產(chǎn)品占據(jù)國際某一個細(xì)分市場，并借助品牌、技術(shù)和專利等壟斷權(quán)(鄧寧，1976)對某一國際細(xì)分市場進(jìn)行生產(chǎn)配置。并且，經(jīng)濟(jì)體通過使出口產(chǎn)品朝高、精、專方向發(fā)展，提升經(jīng)濟(jì)體某一產(chǎn)業(yè)子結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)層級，進(jìn)而依賴產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同層次的經(jīng)濟(jì)技術(shù)關(guān)聯(lián)性，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體優(yōu)化升級。

市場規(guī)模機(jī)制通過貿(mào)易結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，主要通過生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，以滿足消費偏好的多樣性，從而在細(xì)分市場上具有壟斷權(quán)優(yōu)勢，并借助對外貿(mào)易擴(kuò)大了產(chǎn)品需求市場，進(jìn)行規(guī)模化生產(chǎn)。其中，偏好差異的需求是誘導(dǎo)廠商進(jìn)行差異性生產(chǎn)的主要動機(jī)，收入相近國家間的對外貿(mào)易則擴(kuò)大了產(chǎn)品的需求市場，使生產(chǎn)規(guī)模化成為可能。進(jìn)一步，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品向高、精、專方向不斷發(fā)展，使產(chǎn)品升級成為競爭優(yōu)勢，進(jìn)而逐步壟斷國際某一細(xì)分市場，最終，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易、偏好差異化、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動態(tài)推進(jìn)機(jī)制。

(二)外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的產(chǎn)業(yè)性中間機(jī)制

外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的產(chǎn)業(yè)化中間機(jī)制，主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新機(jī)制，尤其技術(shù)創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)升級與結(jié)構(gòu)升級的主要動力之一(譚恩熱，1990[9])；資本積累機(jī)制，不僅指固定資本積累，還包括人力資本積累，并且，人力資本積累具有越來越重要的作用；需求結(jié)構(gòu)機(jī)制，主要是在需求結(jié)構(gòu)不斷改善、需求層次不斷躍進(jìn)的基礎(chǔ)上，通過內(nèi)外需拉動，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；外貿(mào)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)政策機(jī)制，通過貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策相互融合，借助戰(zhàn)略性貿(mào)易政策(伯蘭特、斯本瑟，1983；保羅·克魯格曼，1984)推動外貿(mào)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級與結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新機(jī)制

在外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力機(jī)制中，通過一般實物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易引進(jìn)國外高級設(shè)備、精密儀器、機(jī)械等硬化技術(shù)和購買專利、工藝、科研成果等軟技術(shù)，并通過加工貿(mào)易承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的軟硬化技術(shù)，填充了經(jīng)濟(jì)體技術(shù)缺口，緩解了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，解決了設(shè)備難題，改變了產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出技術(shù)矩陣(瓦西里·列昂惕夫,1963)，提高了產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)體對落后產(chǎn)業(yè)的改造，加速了產(chǎn)業(yè)融合與創(chuàng)新和催生新型產(chǎn)業(yè)，加快了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群的更替與演進(jìn)(周淑蓮、王偉國，2001[10])。而且，由于在加工貿(mào)易與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移互動(伍華佳、蘇東水，2007[11])中還包含著國際產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而短期內(nèi)改變了經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升了經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的素質(zhì)(即在產(chǎn)業(yè)生命周期中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)不斷升級并形成自主動態(tài)升級的機(jī)制，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群演進(jìn)更替帶動整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)不斷演變?yōu)橄葘?dǎo)產(chǎn)業(yè)，先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)不斷升級，衰退產(chǎn)業(yè)逐步有序退出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如生命體一樣不斷成長)。

進(jìn)一步，經(jīng)濟(jì)體引進(jìn)與承接轉(zhuǎn)移的技術(shù)一般是比較成熟的技術(shù)或者是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體淘汰的技術(shù)，不過對于產(chǎn)業(yè)落后的經(jīng)濟(jì)體而言仍然是比較先進(jìn)的技術(shù)，這在產(chǎn)業(yè)落后經(jīng)濟(jì)體趕超的初期以及中期具有重要作用，發(fā)揮了后發(fā)優(yōu)勢，在相對較短的時間內(nèi)縮短了與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)差距。但是，在落后經(jīng)濟(jì)體趕超的后期，先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)存在障礙，即使相同層級的國家之間戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的技術(shù)貿(mào)易也存在障礙，由此而來，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)與創(chuàng)新顯得非常重要。于是，在一般技術(shù)引進(jìn)與承接轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上，進(jìn)行技術(shù)消化、吸收、模仿與創(chuàng)新(熊彼特，1912)，并對新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)進(jìn)行自主研發(fā)與創(chuàng)新，才能通過對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨越式升級，提升經(jīng)濟(jì)體在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位，徹底擺脫分工層級固化與鎖定的局面，最終進(jìn)入高層級經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)分工行列。

但是，技術(shù)創(chuàng)新是制度變遷和技術(shù)、資本與人力資本等長期積累的綜合結(jié)果，并與體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和R&D經(jīng)費投入緊密聯(lián)系。一般地，當(dāng)R&D經(jīng)費投入占三次產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重小于1%時，三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部整體技術(shù)創(chuàng)新意識不強(qiáng)，且技術(shù)創(chuàng)新能力不足，主要依賴技術(shù)引進(jìn)與模仿；當(dāng)R&D經(jīng)費投入占三次產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重介于1%～2%之間，三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識增強(qiáng)，開始對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造；當(dāng)R&D經(jīng)費投入占三次產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重大于2%時，三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)才開始大批進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新(吳林海，2000[12])。為此，要建立對外貿(mào)易、技術(shù)研發(fā)、科研成果產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級一體化的戰(zhàn)略性技術(shù)選擇性引進(jìn)、研發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級服務(wù)機(jī)制，盡可能形成部門關(guān)聯(lián)型創(chuàng)新群集、技術(shù)聯(lián)系型創(chuàng)新群集和松散型創(chuàng)新群集(周振華，1995)，來推動技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2.資本積累機(jī)制

資本積累機(jī)制是指通過一般貿(mào)易進(jìn)口高級設(shè)備、精密儀器和設(shè)備等高科技含量的工業(yè)制成品提高固定資本存量的質(zhì)量，產(chǎn)生資本積累的溢出效應(yīng)，在改變產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出技術(shù)矩陣的同時，提高了產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率，加快了落后設(shè)備的淘汰和落后產(chǎn)業(yè)的退出，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級。與此同時，通過加工貿(mào)易與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相融合承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)械設(shè)備，借助就地購買中間產(chǎn)品、產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和波及效應(yīng)，促使經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。除此而外，資本積累機(jī)制包含一般貿(mào)易、加工貿(mào)易和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的軟硬技術(shù)引進(jìn)過程中人員的培訓(xùn)、國外專家指導(dǎo)小組外派和聘用外籍專家，以及內(nèi)外資企業(yè)聯(lián)合建立研發(fā)實驗室和內(nèi)資企業(yè)在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體建立實驗室等方式增加了經(jīng)濟(jì)體人力資本存量，產(chǎn)生了動態(tài)的資本比較優(yōu)勢效應(yīng)。

進(jìn)一步，資本積累機(jī)制是通過對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)改變經(jīng)濟(jì)體人力資本和固定資本存量與質(zhì)量，借助資本的積累效應(yīng)和比較優(yōu)勢效應(yīng)，形成對外貿(mào)易的競爭優(yōu)勢，進(jìn)而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(張若雪，2010[13])。并且經(jīng)濟(jì)體利用高級生產(chǎn)要素的積累機(jī)制，使資本比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為動態(tài)競爭優(yōu)勢，形成外貿(mào)結(jié)構(gòu)、資本積累和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力機(jī)制。

3.需求結(jié)構(gòu)機(jī)制

需求結(jié)構(gòu)機(jī)制是指經(jīng)濟(jì)體通過一般貿(mào)易進(jìn)口國外的產(chǎn)品產(chǎn)生示范效應(yīng)，從而引發(fā)經(jīng)濟(jì)體商品需求市場的需求層次和需求結(jié)構(gòu)出現(xiàn)變化，對經(jīng)濟(jì)體內(nèi)產(chǎn)品市場格局造成一定的沖擊，促使內(nèi)需市場產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，從而引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與產(chǎn)業(yè)的技術(shù)革新。與此同時，經(jīng)濟(jì)體通過一般貿(mào)易出口使產(chǎn)品參與國際競爭，在國際市場需求結(jié)構(gòu)變化的影響下，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈的伸縮調(diào)整、產(chǎn)品線的改造、產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的融合和催生新型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體調(diào)整與升級(周振華，2003[14])。在加工貿(mào)易驅(qū)動國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)加工貿(mào)易的動態(tài)相互推進(jìn)過程中，跨國公司中間產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)影響了加工產(chǎn)業(yè)或“植入”產(chǎn)業(yè)與移入國產(chǎn)業(yè)，并通過產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)聯(lián)效應(yīng)和波及效應(yīng)，推動?xùn)|道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，尤其是外商直接投資改變了移入國投資需求結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響了資本存量的數(shù)量與質(zhì)量，并借助資本積累效應(yīng)促進(jìn)了移入國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。與此同時，國際產(chǎn)業(yè)外包與外商直接投資企業(yè)產(chǎn)品的供給結(jié)構(gòu)改變了經(jīng)濟(jì)體最終產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)，在內(nèi)外需市場一體化的驅(qū)動下，借助市場競爭機(jī)制，迫使經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整與升級。

需求結(jié)構(gòu)機(jī)制通過對外貿(mào)易推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，隨著內(nèi)外需市場需求結(jié)構(gòu)的動態(tài)提升，推動經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)升級。其中，需求層次的提升和偏好的變化是關(guān)鍵的影響因子，其促使內(nèi)外需市場需求結(jié)構(gòu)變遷，驅(qū)使產(chǎn)業(yè)升級與結(jié)構(gòu)調(diào)整。如果需求結(jié)構(gòu)出現(xiàn)大幅改變，將促使產(chǎn)業(yè)融合與產(chǎn)業(yè)分離，孕育出新興產(chǎn)業(yè)，并經(jīng)過嬗變產(chǎn)業(yè)的前向、后向和旁側(cè)效應(yīng)，加速了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群的更替，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體演進(jìn)與升級。特別的，由偏好的相似變化推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、相似偏好的變化和產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的推動機(jī)制。

4.外貿(mào)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)政策機(jī)制

外貿(mào)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)政策機(jī)制是指在世界貿(mào)易組織框架下，通過協(xié)調(diào)對外貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策，使貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策相融合，借助戰(zhàn)略性貿(mào)易政策(伯蘭特、斯本瑟，1983；保羅·克魯格曼，1984)推動外貿(mào)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的同時，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級與結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而形成對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，外貿(mào)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動態(tài)機(jī)制。根本上，貿(mào)易政策是產(chǎn)業(yè)政策在國際市場上的延續(xù)，產(chǎn)業(yè)政策是貿(mào)易政策存在的基礎(chǔ)，貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策相融合是可能的(見圖1)。但是，在自由貿(mào)易框架下，尤其在世界貿(mào)易組織的公平原則，非歧視原則和國民原則的制約下，產(chǎn)業(yè)政策作用空間被嚴(yán)重壓縮，并被國際貿(mào)易政策所限定(Georg Erber、Harald Hagemann、Stephan Seiter,1996)，致使產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策功能衰減，主權(quán)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)調(diào)控手段受阻，不具競爭力產(chǎn)業(yè)的安全與發(fā)展問題成為困擾經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化的主要問題。為此，要界定產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策的政策邊界，產(chǎn)業(yè)政策是經(jīng)濟(jì)體針對市場資源配置失靈而進(jìn)行的宏觀經(jīng)濟(jì)管理手段，不涉及經(jīng)濟(jì)體外資源配置問題，而國際貿(mào)易政策是基于經(jīng)濟(jì)體資源配置要求與經(jīng)濟(jì)體外資源配置相調(diào)解的方式，原則上，既不直接涉及經(jīng)濟(jì)體內(nèi)資源配置，也更無權(quán)干預(yù)經(jīng)濟(jì)體外資源配置。但是，國際貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策都是經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)管理權(quán)力的體現(xiàn)，基于此，產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策間存在協(xié)調(diào)的需要(田玉紅，2009)。

進(jìn)一步，經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)政策通過國際貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)體外產(chǎn)業(yè)政策相聯(lián)系，同時，經(jīng)濟(jì)體國際貿(mào)易政策基于產(chǎn)業(yè)政策要求與經(jīng)濟(jì)體外國際貿(mào)易政策相聯(lián)系與沖突。由此而來，貿(mào)易沖突是代表經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)利益沖突的體現(xiàn)。于是，在開放經(jīng)濟(jì)條件下提高產(chǎn)業(yè)政策的開放性顯得非常重要。為此，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策協(xié)調(diào)性，建立在世界貿(mào)易組織框架下的“貿(mào)易競爭導(dǎo)向性產(chǎn)業(yè)政策”，以便使貿(mào)易結(jié)構(gòu)通過貿(mào)易競爭導(dǎo)向性產(chǎn)業(yè)政策推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級。

圖1外貿(mào)政策與產(chǎn)業(yè)政策相互作用

(三)外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的開放經(jīng)濟(jì)性中間機(jī)制

外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的開放經(jīng)濟(jì)中間機(jī)制主要是在開放經(jīng)濟(jì)條件下貿(mào)易投資一體化，外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要通過國際產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制和區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制來實現(xiàn)。其中，國際產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制是在開放經(jīng)濟(jì)條件下，外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要中間作用機(jī)制。

1.國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制

國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制是指在開放經(jīng)濟(jì)條件下，貿(mào)易投資一體化、加工貿(mào)易與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相融合。加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化影響國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的層級與轉(zhuǎn)移的區(qū)位選擇，進(jìn)而影響外商直接投資的產(chǎn)業(yè)層級、在經(jīng)濟(jì)體中三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比重和轉(zhuǎn)移的區(qū)位與次序，借助國際產(chǎn)業(yè)外包與外商直接投資，促使經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，最終形成加工貿(mào)易，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動態(tài)序列推動機(jī)制。隨著加工貿(mào)易層級的上升，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的層級不斷提高，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)梯度持續(xù)升級。

國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制在通過加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移，固定資本存量轉(zhuǎn)移和人力資本存量的轉(zhuǎn)移，其中技術(shù)轉(zhuǎn)移(王濱，2010[15])、固定資本存量的改變以及與經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)性是國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制發(fā)生作用的重要原因(Kul B.Luintel、Mosahid Khan，2004[16])。通過國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制，一方面經(jīng)濟(jì)體承接較高層級的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高了經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的素質(zhì)；另一方面通過向系統(tǒng)外轉(zhuǎn)移喪失競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，加速整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)(羊紹武，2008[17])。于是，在貿(mào)易投資一體化的推動下，加工貿(mào)易與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相融合，經(jīng)濟(jì)體承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不僅通過產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)、組織融合，催生新型產(chǎn)業(yè)，推動了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，還通過“中心-外圍”波及效應(yīng)，向產(chǎn)業(yè)層級比較低的地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移，與此同時，外移喪失競爭力的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體、有序升級。

2.區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制

區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制是在加工貿(mào)易與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相融合的條件下，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)外包與轉(zhuǎn)移改變了經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，隨著外包層級的提高和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移價值鏈的上移，促使經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)梯度升級，實現(xiàn)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)同發(fā)展。并且，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)體區(qū)位產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)整，使區(qū)位產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成為經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級核，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中心或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力源，此核的聚集與擴(kuò)散作用帶動了經(jīng)濟(jì)體不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級差的產(chǎn)業(yè)雁陣、序列升級，最終使經(jīng)濟(jì)體整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)梯度升級(汪斌，2001[18])。

區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制在通過貿(mào)易結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，伴隨著技術(shù)、人力資本和固定資本的梯度轉(zhuǎn)移，其中技術(shù)的梯度轉(zhuǎn)移是關(guān)鍵因素，其驅(qū)動了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的梯度升級。區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制發(fā)生的前提區(qū)位產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在一定的級差，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層級高的區(qū)位向?qū)蛹壿^低的區(qū)位進(jìn)行產(chǎn)業(yè)不平衡動態(tài)梯度轉(zhuǎn)移，逐漸推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層級較低的區(qū)位產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)升級，與此同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層級高的區(qū)位通過轉(zhuǎn)出不具競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)區(qū)位產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，并通過技術(shù)革新孕育與發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層級的高點，并且重復(fù)“中心-外圍”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移模式(呂冰洋、余丹林，2009[19])。于是，加工貿(mào)易推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是在加工貿(mào)易與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相融合前提下，形成加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)的區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)升級的動力機(jī)制，從而推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

三、外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間作用機(jī)制分析

(一)外貿(mào)性中間機(jī)制對比分析

外貿(mào)性中間機(jī)制是以國際貿(mào)易理論為理論基礎(chǔ)，從對外貿(mào)易的角度論述外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動機(jī)制。但是，由于國際貿(mào)易理論是在不斷完善中發(fā)展起來的，具有一定的“不完備性”，導(dǎo)致基于不同流派的外貿(mào)性中間機(jī)制存在局限性。

相比較而言，基于要素稟賦理論的要素資源稟賦機(jī)制要根據(jù)稟賦的升級與變化進(jìn)行適時調(diào)整，以便不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，否則，將使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級陷入低層次資源“路徑依賴”，而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)停滯不前。基于相對比較優(yōu)勢理論的靜態(tài)比較優(yōu)勢機(jī)制要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段選擇比較優(yōu)勢貿(mào)易產(chǎn)業(yè)，并不斷提升比較優(yōu)勢的層級，以便推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，否則，將被國際分工“鎖定”在低層級的產(chǎn)業(yè)價值鏈區(qū)段，陷入“比較利益陷阱”，而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低位徘徊。市場規(guī)模機(jī)制基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，主要根據(jù)需求多樣性和偏好差異性，迂回生產(chǎn)細(xì)分行業(yè)的差異化產(chǎn)品，并朝高、精、專方向發(fā)展進(jìn)行國際市場分割與壟斷，其是對產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論機(jī)制的擴(kuò)展與補(bǔ)充。而動態(tài)競爭優(yōu)勢機(jī)制主要從競爭優(yōu)勢層次論述貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用，其中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、高技能人力資本存量增加與培育是動態(tài)競爭優(yōu)勢的核心。為此，對外貿(mào)易性中間機(jī)制是相互聯(lián)系、相互制約、相互推進(jìn)的，在外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面起到綜合推進(jìn)作用，而非單獨進(jìn)行作用傳導(dǎo)。并且，在經(jīng)濟(jì)體不同發(fā)展階段，各種機(jī)制的重要程度不相同，在經(jīng)濟(jì)體發(fā)展初期，要素資源稟賦機(jī)制是主要中間傳導(dǎo)機(jī)制；經(jīng)濟(jì)體發(fā)展中期，靜態(tài)比較優(yōu)勢機(jī)制占據(jù)主要位置，成為重要的傳導(dǎo)機(jī)制；經(jīng)濟(jì)體發(fā)展成熟期，動態(tài)競爭優(yōu)勢居于重要地位；經(jīng)濟(jì)體發(fā)展后期，市場規(guī)模機(jī)制成為主要的中間傳導(dǎo)機(jī)制。

(二)產(chǎn)業(yè)性中間機(jī)制分析

產(chǎn)業(yè)性中間機(jī)制主要從供給、需求與政策三個層面闡明外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制。由于供給、需求與政策三個層面相互影響、相互制約，一般地，產(chǎn)業(yè)性中間機(jī)制是在這三個層面作用機(jī)制的綜合作用下實現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的驅(qū)動的。并且，在產(chǎn)業(yè)性中間作用機(jī)制運作過程中，供給、需求和政策三層面構(gòu)成了一個三維機(jī)制傳導(dǎo)空間，從不同的維度空間推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其中，供給層面的技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新機(jī)制和資本積累機(jī)制是外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵中間機(jī)制，其作用的有效性直接制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和升級的效果，尤其是技術(shù)創(chuàng)新和人力資本存量機(jī)制。需求層面的需求結(jié)構(gòu)機(jī)制是外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的需求拉動機(jī)制，借助市場需求拉動傳導(dǎo)外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制。而政策層面的外貿(mào)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)政策機(jī)制是在關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)則下，經(jīng)濟(jì)體通過外貿(mào)政策與產(chǎn)業(yè)政策相互融合，借助政策因素促使外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級的作用機(jī)制。

三個層面的作用機(jī)制側(cè)重于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段與狀況，政策層面?zhèn)戎赜诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層級較低并且產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡狀況，供給層面?zhèn)戎赜诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于中間層級并且實施產(chǎn)業(yè)追趕戰(zhàn)略的狀況，需求層面?zhèn)戎赜诋a(chǎn)業(yè)層級較高并且產(chǎn)業(yè)具有一定國際競爭力狀況。在經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，三個層面雖然各有側(cè)重，但是其在貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用下相互影響推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(三)開放經(jīng)濟(jì)性中間機(jī)制分析

在貿(mào)易投資一體化的條件下，開放經(jīng)濟(jì)性中間機(jī)制主要從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)位兩個層面闡述外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級的中間機(jī)制，其中，區(qū)位層面的區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制是在大國模式下追趕戰(zhàn)略中經(jīng)濟(jì)體通過外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要作用機(jī)制。為此，綜合國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制與區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制，形成貿(mào)易結(jié)構(gòu)、開放經(jīng)濟(jì)性中間作用介質(zhì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級的動態(tài)推進(jìn)機(jī)制。

在利用開放經(jīng)濟(jì)性中間機(jī)制進(jìn)行外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級推動作用機(jī)理過程中，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制是根本性的中間作用機(jī)制，而區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移機(jī)制是處于附屬地位。

四、結(jié)論

在外貿(mào)結(jié)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，外貿(mào)結(jié)構(gòu)反作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要是通過外貿(mào)性中間作用機(jī)制、產(chǎn)業(yè)性中間作用機(jī)制和開放經(jīng)濟(jì)性中間作用機(jī)制的綜合傳導(dǎo)產(chǎn)生作用力的。如果中間傳導(dǎo)機(jī)制存在效用失靈或作用不敏感，將導(dǎo)致貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中間作用傳導(dǎo)出現(xiàn)障礙，從而影響機(jī)制作用的效果，甚至對整個經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生重要影響。反之，如果中間傳導(dǎo)機(jī)制靈敏，外貿(mào)結(jié)構(gòu)通過中間機(jī)制將推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級，并形成外貿(mào)結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級的動力系統(tǒng)，進(jìn)而借助外貿(mào)結(jié)構(gòu)驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級提升戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。

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(責(zé)任編輯周吉光)

To Analyze the Intermediate Mechanisms on Foreign Trade Structure Upgrading the Industrial Structure

FAN Wen-xiang1, QI Jie2

(1. Central University of Finance and Economics, Beijing 100081; 2. National Library of China, Beijing 100081)

Industrial structure decides foreign trade structure, at the same time, foreign trade structure affects industrial structure to a certain extent, and between foreign trade structure and industrial structure exist mutually influence and reinforcing mechanisms. With the openness of our economy further improving, especially implementation the national strategy of “one belt one road”, the foreign trade structure has become increasingly important role on upgrading and optimization the industrial structure. In this paper, based theoretically on international trade theory, industrial structure and policy theory as well as international industrial transfer theory, the intermediate mechanism on China's foreign trade structure upgrading industrial structure is analyzed ,and the intermediate mechanism on China's foreign trade structure upgrading industrial structure is classified as three categories ,namely, the intermediate mechanism of foreign trade, the intermediate mechanism of industry and the intermediate mechanism of open economy.

foreign trade structure; industrial structure; the intermediate; mechanism

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.02.001

2016-03-09

范文祥(1975—)，男，甘肅天水人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后，主要研究方向產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)。

F061.3

A

1007-6875(2016)02-0001-07

網(wǎng)絡(luò)出版地址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.02.001.html網(wǎng)絡(luò)出版時間：2016-04-2015：30