基于ESI數據庫的廣東重點建設高校科研競爭力計量分析

豐國政

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基于ESI數據庫的廣東重點建設高校科研競爭力計量分析

豐國政

文章以美國科學信息研究所ESI數據來源為基礎，運用文獻計量學理論，構建科研競爭力評價指標體系，對廣東省整體進入高水平大學建設行列的7所高校的科研情況進行綜合分析，客觀反映了廣東重點建設高校科研競爭力在全球學術機構和中國大陸高校中的相對位置。廣東重點建設高校要重視ESI評價指標，提高論文數量和質量，加強國際合作，促進一流學科和高水平大學建設。

ESI；科研競爭力；高水平大學；計量分析

一、引言

2015年4月，廣東省啟動建設高水平大學戰略，“廣東力爭用5～10年時間，建成若干所具有較高水平和影響力的大學，培育一批在全國乃至全世界占有一席之地的特色重點學科”[1]。經嚴格擇優遴選，中山大學、華南理工大學、暨南大學、華南師范大學、華南農業大學、南方醫科大學、廣東工業大學入選廣東高水平大學重點建設高校。2015年10月，國務院印發的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》提出，到2020年，若干所大學和一批學科進入世界一流行列，若干學科進入世界一流學科前列；到2030年，更多的大學和學科進入世界一流行列，一批學科進入世界一流學科前列；到本世紀中葉，一流大學和一流學科的數量和實力進入世界前列。[2]《國家中長期教育改革和發展綱要(2010-2020年)》提出：“到2020年，要建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學校，若干所大學達到或接近世界一流大學水平。”[3]廣東建設高水平大學戰略適時順應了國家“雙一流”戰略走向。建設一流大學和一流學科離不開高水平科學研究的支撐和帶動。目前全球知名高校和評估機構都普遍采用ESI數據分析科研績效，評價衡定學科實力。我國教育主管部門和許多大學將進入ESI全球1%的學科數量作為發展目標之一。近年來，我國多個省市陸續啟動的高水平大學建設評審中，ESI開始被采納作為評價大學科研能力和學術聲譽的重要標志。華南師范大學在制定高水平大學建設規劃時明確規定了進入ESI學科排名全球前1%的數量目標[4]。南京師范大學專門制定《ESI學科排名提升計劃(2015-2020年)》，從政策導向、人才引進和經費投入等方面予以支持。[5]

二、科研競爭力分析的數據來源和指標體系

(一)數據來源

ESI(Essential Science Indicators)即基本科學指標數據庫，是由美國科學信息研究所(ISI)2001年推出的衡量科研績效、跟蹤科學發展趨勢的基本分析評價工具。ESI是基于Web of Science核心合集(SCIE/SSCI)所收錄的全球11000多種學術期刊的1000多萬條文獻記錄而建立的計量分析數據庫，每兩個月更新一次，針對農業科學、生物學與生物化學、化學、社會科學總論、空間科學等22 個學科領域，從引文分析的角度分別對學術機構、國家(地區)、論文和期刊的論文產出和影響力進行排名，是現今權威的科學計量和評價工具。[6]ESI 數據庫已成為世界范圍內普遍用以評價高校國際學術水平和影響力的重要評價指標工具之一。本文選取廣東整體進入高水平大學建設行列的中山大學、華南理工大學、暨南大學、華南師范大學、華南農業大學、南方醫科大學、廣東工業大學等7所高校為研究對象，提取ESI中從2005年1月1日至2015年8月31日的相關數據進行分析，其中主要指標及其概念說明見表1。為了便于比較分析，文中部分圖表選取北京大學、清華大學等中國大陸一流大學作為參照。

表1　ESI主要指標及其概念說明

(二)指標體系

武漢大學中國科學評價研究中心在《世界一流大學及學科競爭力評價報告》中選取科研生產力、影響力、創新力和發展力作為衡量世界一流大學和學科競爭力的重要指標[7]。ESI是深度分析型研究工具，它提供的高校論文產出和被引次數排名，是衡量科研績效和學科影響力的重要指標。在ESI基礎上，運用文獻計量方法，以科研競爭力分析為切入點，選取科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力作為一級指標，對接ESI相關數據，與國際上其它學術機構或學科領域進行同型比較，是一個相對客觀的評價方法，能夠全面反映高校科學研究、人才培養和社會服務的綜合實力。在一級指標之下再提取ESI相應的二級指標作為引證支撐，共同構成高校科研競爭力計量分析指標體系，詳見圖1。科研生產力選取ESI 收錄的近10～11年論文數作為二級指標。ESI 收錄的論文都是來自國際知名期刊，論文質量較高，在相應學科領域有顯著影響，能夠客觀反映一所大學及其學科對全球學術交流的貢獻；科研影響力選取進入ESI排名的學科數、被引次數、高被引論文的占有率等3個指標來衡量，一所高校進入ESI前1%的學科數越多，表明其學科建設覆蓋面廣，被引頻次越高說明論文的參考價值和影響力越大，高被引論文的占有率比值越高說明學科影響力越大；科研創新力選取ESI熱門論文數作為二級指標，熱門論文反映的是一個學術機構或學科研究成果的前沿性和創新性；科研發展力以高水平論文和學科排名百分位作為衡量指標。高水平論文數既是一個研究機構的科研實力和影響力的表征，同時也是其科研發展力的重要基礎，高水平論文數量越多說明一個學術機構的科研后勁越足，在今后有可能產出更多的高質量論文。某學科排名百分位數值越小，表明該學科在全球同類學科中排名越靠前，學科競爭力越大，并且具有持續保持其優勢學科的研究實力和基礎。

圖1　高校科研競爭力指標體系

三、廣東重點建設大學科研競爭力的數據分析

(一)廣東高水平大學科研競爭力穩步提升

2015年11月更新的ESI數據顯示，進入ESI排名前1%的學術機構共計4959家，其中高校有1800多所。廣東整體進入高水平大學建設行列的7所高校均有學科進入ESI前1%(見表4)。近年來，廣東重點建設高校進入ESI的學科領域數和各學科領域的排名總體呈上升趨勢，論文數量和質量不斷提升，顯現出良好的發展態勢。中山大學有17個學科進行ESI，名列中國大陸高校第三名，表現搶眼；華南理工大學有6個學科進行ESI，在理工類大學中名列前茅。廣東這兩所“985高校”，代表高水平大學的第一梯隊。在“211高校”中，華南師范大學、暨南大學有4個學科進入ESI，與2013、2014年相比均有進步。從表2、表3可知，廣東7所高校的論文產出和被引次數逐年上升，中山大學、華南理工大學進步幅度較大。2011年1月至2015年8月，中山大學ESI論文數達20248篇，被引122849次，其臨床醫學、化學進入ESI排名前千分之一，成為世界一流學科。華南理工大學論文數達10740篇，被引59990次，其工程學進入該領域ESI排名前千分之一行列，達到國際領先水平。中山大學和華南理工大學代表了廣東重點建設高校的領先地位，其它5所高校總體上都有不同程度的進步，科研競爭力指標在同類型高校排名處于中上游位置。

表2廣東7所重點建設高校ESI論文數趨勢圖

表3　廣東7所重點建設高校ESI論文被引次數趨勢圖

(二)廣東重點建設高校的科研生產力具有發展潛力

廣東進入ESI排名的重點建設高校，2005-2015年間的論文總數見表4。中山大學論文總數為31122篇，華南理工大學論文總數為16680篇。這兩所“985高校”論文總量均在10000篇以上，位居中國大陸高校前列，科研生產力優勢明顯，代表了廣東高校的領先力量。華南師范大學、暨南大學、南方醫科大學論文總數都在6000篇以上，處于中國大陸百強高校中游位置，具有一定的整體優勢。華南農業大學、廣東工業大學分別發表4799篇、3044篇論文，顯示了一定的科研實力。近10年來，廣東高校的學術論文和被引次數逐年增長，為今后的科學研究奠定了良好的基礎。隨著廣東建設高水平大學的推進，各高校在經費投入、建設一流學科、引育高端人才、提高國際合作水平、全面深化改革等方面將有更大的力度，廣東重點建設高校的科研生產力具有更大的發展潛力和更好的歷史機遇。

(三)廣東重點建設高校的科研影響力層級明顯

廣東7所重點建設高校的ESI學科數、論文總數、被引次數和全球排名等指標見表4，為方便綜合比較分析，表中選取了我國位居前列的高校作為參照。前5位為北京大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學和復旦大學，其中前3位高校論文被引次數都在50萬次以上。中山大學與中國科學技術大學、南京大學被引次數在30萬次以上。中山大學被引次數全球排名第304位，在中國大陸高校中排名第8位。華南理工大學被引次數為14.92萬次，全球排名583位，在中國大陸高校排名第22位。華南師范大學、暨南大學、南方醫科大學被引次數均在4萬次以上，廣東工業大學被引次數為1.49萬次。廣東7所高校之間，科研影響力指標基本分為4個層級，各層級之間存在著一定差距。與世界和全國一流高校相比，廣東高校科研影響力差距明顯。哈佛大學論文總數17.85萬篇，被引次數高達540.46萬次，位居世界高校第一。北京大學論文被引次數約計60.63萬次，清華大學被引次數約計54.66萬次，分別位居全球第137位、162位。中山大學總被引次數為32.64萬次，比照其建設成為“文理醫工各具特色，融合發展，具有廣泛國際影響的世界一流大學”的遠期目標及“進入國內高校第一方陣”的近期目標[8]，還有一定差距。廣東其它高校更需努力提高論文數量和質量，提升科研影響力。

表4　廣東7所重點建設高校與中國大陸部分高校ESI情況表

(續表4)

大學名稱進入ESI學科數論文數總被引數全球排名中國大陸高校排名復旦大學17375124402932085中國科學技術大學10301143644302676南京大學15333403570842787中山大學17311223264683048華南理工大學61668014916158322華南師范大學4698248536129862暨南大學4679443382138967南方醫科大學1626043110139468華南農業大學2479933468163081廣東工業大學13044148762517141

注:此表以科研實力全球排名排序。

(四)廣東重點建設高校的科研發展力有待提升

我國部分高校慣常將某一學科進入ESI全球排名的前100位作為學科建設目標或評價指標。由于不同學科進入ESI全球前1%的研究機構數量差異較大，只看學科排名的絕對位次還不能客觀反映該學科的競爭力。目前國際上諸多研究機構普遍將ESI排名前0.1%的學科作為達到世界一流學科的標準。參照國際通行做法，引入學科排名百分位指標，能夠客觀反映各個高校入圍學科的發展力和影響力。從廣東重點高校的個體情況分析，中山大學的臨床醫學、化學，華南理工大學的工程學已進入ESI排名前千分之一，步入了世界一流學科行列，突顯了領先的影響力。中山大學的工程學、材料科學、藥理學與毒物學排名在全球同類學科研究機構中位居前30%，具有較強的科研發展力。華南理工大學的材料科學、化學同樣具有較強的科研實力和發展前景。華南師范大學的化學、暨南大學的臨床醫學、華南農業大學的植物與動物學、南方醫科大學的臨床醫學、廣東工業大學的工程學等學科都排在同類學科的中上游位置，上述學科也是各高校的優勢學科和重點建設學科，體現了各高校的學術積淀和歷史傳承。從7所高校的整體情況分析，化學、工程學是廣東高校優勢較明顯學科，有4至5所高校入圍，并且學科排名比較靠前。臨床醫學、材料科學、農業科學、植物學與動物學有3所高校入圍，是廣東省科研績效較好的重點學科。其它入圍學科有1至2所高校進入，顯示出各高校的學科優勢和發展特色。經濟學與商學、空間科學、精神病學與心理學、地球科學、綜合交叉學科是廣東高校的薄弱學科，沒有高校入圍。廣東省是中國改革的試驗區和排頭兵，經濟發展迅猛，商貿繁榮，而經濟學和商學研究未能取得與經濟大省相匹配的科研競爭力和影響力，值得思考總結。

表5　廣東7所重點建設高校進入ESI學科排名百分位統計表

注：1.學科排名百分位=該學科全球排名/全球入圍ESI研究機構數*100%；2.表格欄“0”表示相應學科沒有進入ESI排名。

(五)廣東重點建設高校的科研創新力亟待加強

熱點論文引導著科技發展的前沿，有較強的主導作用，體現了科技創新。高水平論文是精品論文，不僅反映了論文的質量與影響力，亦是學科創新力的重要基礎和源泉。廣東省7所高校入圍的熱點論文和高水平論文情況見圖2。中山大學高水平論文數373篇，高水平論文產出率為1.20%；華南理工大學高水平論文數225篇，高水平論文產出率為1.35%；其它高校高水平論文產出率均低于1%。熱點論文數中山大學11篇、華南理工大學14篇、華南農業大學2篇，其它高校沒有熱點論文入選。北京大學、清華大學高水平論文分別是847篇、858篇，高水平論文的占有率分別為1.69%、1.63%，熱點論文分別是21篇、29篇。與國內一流大學相比，廣東重點建設高校的高水平論文和熱點論文的絕對值和產出率均有較大差距，說明廣東高校整體科研創新力不強，跟進學科熱點和學術前沿的研究能力還較為薄弱，廣東高校在科研創新方面要加大力度，爭取有較大突破。

圖2　廣東7所重點建設高校進入ESI熱點論文和高水平論文情況

四、結語

通過ESI數據的分析，客觀上反映了廣東整體進入高水平大學建設行列高校科研競爭力的基本情況，與全球學術機構和國內一流高校相比，廣東重點建設高校的科研競爭力雖然取得了長足進步，但整體上還存在差距，部分學科短板明顯，實現高水平大學建設目標任重道遠。廣東高校要按照創建一流大學和一流學科的要求，匯聚優勢學科資源，提高ESI收錄論文數，增強科研生產力，提高論文質量和被引次數總量，擴大科研影響力，提升高水平論文和熱門論文數指標，增強科研發展力和科研創新力。廣東高校要瞄準國際學術前沿，服務國家戰略需求和廣東行業領域高地，加強與世界一流大學和學術機構的實質性合作，全面提升科研競爭力，積極推進高水平大學和一流學科建設。

[1]建設高水平大學正當其時[EB/OL].[2015-10-15].http://www.gdedu.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/gdjyt/xwfb/201504/485182.html.

[2]統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案[EB/OL].[2015-11-10].http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm.

[3]國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020年)[EB/OL].[2015-10-20].http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_838/201008/93704.html.

[4]華南師范大學高水平大學建設總體規劃(2015-2020年)[EB/OL].[2015-12-10].https://sso.scnu.edu.cn/AccountService/article/a_xxgw_92668_1.html.

[5]南京師范大學全面深化綜合改革實施方案[EB/OL].[2015-10-15].http://sun.njnu.edu.cn/red/2015-5/155747_770828.html.

[6]邱均平,孫凱.基于ESI數據庫的中國高校科研競爭力的計量分析[J].圖書情報工作,2007(5):45-48.

[7]趙蓉英,王嵩,柴雯,邱均平.2014-2015世界一流大學科研競爭力評價與結果分析[J].重慶大學學報(社會科學版),2015(1):120-127.

[8]中山大學概況[EB/OL].[2015-10-18].http://www.sysu.edu.cn/2012/cn/zdgk/zdgk01/index.htm.

(責任編輯陳志萍)

2015-12-19

豐國政，華南師范大學圖書館館員，教育學碩士。(廣州/510631)