我國(guó)碳排放現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

【摘要】文本主要從交易機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)政策、運(yùn)行機(jī)制、產(chǎn)品等方面分析和研究國(guó)內(nèi)碳排放交易體系。著重介紹了國(guó)內(nèi)碳排放現(xiàn)貨交易正式啟動(dòng)以來(lái)7個(gè)主要碳排放市場(chǎng)的政策和運(yùn)作特點(diǎn)。由此揭示出當(dāng)前中國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展的主要問(wèn)題。

【關(guān)鍵詞】中國(guó)；碳排放；總量控制；交易制度；比較

一、概況

作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)目前已經(jīng)成為全球第一大碳排放國(guó)，節(jié)能減排問(wèn)題刻不容緩。十八屆三中全會(huì)提出：“發(fā)展環(huán)保市場(chǎng)，推行節(jié)能量、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易制度，建立吸引社會(huì)資本投入生態(tài)環(huán)境保護(hù)的市場(chǎng)化機(jī)制，推行環(huán)境污染第三方治理。”由此，我國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)正在穩(wěn)步推進(jìn)。

國(guó)家發(fā)改委于2013年2月份正式批準(zhǔn)北京、上海、廣州、深圳等7個(gè)城市開(kāi)展碳排放交易試點(diǎn)工作，試點(diǎn)時(shí)間為2013年至2015年，其中2013年為起步試點(diǎn)交易階段，2015年進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)和完善。而從試點(diǎn)開(kāi)始到成熟期大致分為三個(gè)階段。第一期（2013年—2015年）為試點(diǎn)試驗(yàn)期，第二期（2016年—2020年）為試驗(yàn)完善期，第三期（2020年后）為成熟運(yùn)行期。這是一個(gè)比較科學(xué)的市場(chǎng)發(fā)展模式。

二、國(guó)內(nèi)主要碳排放交易機(jī)構(gòu)比較

目前，我國(guó)有7個(gè)城市自2013年底陸續(xù)開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。它們是北京、天津、上海、深圳、廣州、湖北、重慶，下面對(duì)它們的政策、產(chǎn)品、運(yùn)作進(jìn)行橫向比較。

北京市的交易機(jī)構(gòu)為北京環(huán)境交易所，該所和法國(guó)BLUENEXT交易所建立戰(zhàn)略合作，共享環(huán)境權(quán)益交易信息。試點(diǎn)企業(yè)選取規(guī)則為2009-2012年間年均二氧化碳排放量1萬(wàn)噸及以上。交易產(chǎn)品名稱為BEA。免費(fèi)配額分配采用歷史總量、歷史強(qiáng)度、基準(zhǔn)線法。配額部分采用有償拍賣(mài)，配額價(jià)格調(diào)節(jié)區(qū)間20-150元。CCER使用限制為配額的5%。配額清繳期為次年6月15日前。處罰辦法為市場(chǎng)均價(jià)3-5倍罰款，其他行政處罰包括未送報(bào)告或第三方報(bào)告的企業(yè)罰款3～5萬(wàn)元。

上海市的交易平臺(tái)是上海環(huán)境能源交易所。交易產(chǎn)品包括SHEA13，SHEA14，SHEA15。試點(diǎn)企業(yè)選取規(guī)則為： 2010-2011中任何一年二氧化碳排放量2萬(wàn)噸及以上工業(yè)企業(yè)；排放量1萬(wàn)噸及以上非工業(yè)企業(yè)。配額分配采用歷史總量、基準(zhǔn)線法。有償拍賣(mài)遵循競(jìng)買(mǎi)者競(jìng)買(mǎi)量不得超過(guò)其實(shí)際短缺量原則。底價(jià)為平均價(jià)的1.2倍，且不低于46元/噸。CCER使用限制為配額的5%。配額清繳期為次年6月30日前。處罰辦法為配額清繳并處罰20萬(wàn)。第三方機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告或報(bào)告重大錯(cuò)誤處罰3-10萬(wàn)。

廣東省的交易平臺(tái)為廣州碳排放權(quán)交易所，交易產(chǎn)品為GDEA。試點(diǎn)企業(yè)選取規(guī)則為：年二氧化碳排放量1萬(wàn)噸及以上工業(yè)企業(yè)；年碳排放量0.5萬(wàn)噸及以上非工業(yè)企業(yè)。配額分配采用歷史總量、基準(zhǔn)線法。免費(fèi)配額和有償配額比例為97%和3%。CCER使用限制為實(shí)際排放的10%。配額清繳期為6月20日前。處罰辦法為未完成履約企業(yè)在下一年度配額中扣除2倍配額，并處5萬(wàn)元罰款。 企業(yè)未履行報(bào)告義務(wù)罰 1-3萬(wàn)元，阻礙核查罰1-5萬(wàn)元。

深圳市的交易平臺(tái)為深圳碳排放權(quán)交易所，交易產(chǎn)品包括SZA-2013，SZA-2014，SZA-2015。試點(diǎn)企業(yè)選取規(guī)則為：年二氧化碳排放量0.3萬(wàn)噸及以上企業(yè)；建筑面積達(dá)到1萬(wàn)平方米以上的國(guó)家機(jī)關(guān)辦公建筑；自愿加入企業(yè)。配額分配采用歷史強(qiáng)度、基準(zhǔn)線法。有償拍賣(mài)數(shù)量不低于3%.回購(gòu)數(shù)量不高于10%。CCER使用限制為實(shí)際排放的10%。配額清繳期為每年6月30日前。處罰辦法是在下一年度配額中扣除，并處市場(chǎng)均價(jià)3倍罰款，虛假報(bào)告捏造數(shù)據(jù)企業(yè)，處于實(shí)際碳排放量的差額乘以市場(chǎng)價(jià)3倍罰款。

湖北省交易平臺(tái)為湖北碳排放權(quán)交易中心，產(chǎn)品為HBEA。試點(diǎn)企業(yè)選取規(guī)則為：2010-2011中任何一年二氧化碳排放量6萬(wàn)噸及以上企業(yè)。配額分配采用歷史總量、基準(zhǔn)線法。有償拍賣(mài)數(shù)量不超過(guò)30%，CCER使用限制為配額的10%。配額清繳期為每年5月份最后一個(gè)工作日。處罰辦法為下一年度配額分扣除2倍配額，市場(chǎng)價(jià)1-3倍罰款。其他行政處罰有：違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。

天津市的交易平臺(tái)為天津排放權(quán)交易所，交易產(chǎn)品為T(mén)JEA。試點(diǎn)企業(yè)選取規(guī)則為：2009年以來(lái)年二氧化碳排放量2萬(wàn)噸以上企業(yè)。采用歷史總量、歷史強(qiáng)度、基準(zhǔn)線法。有償拍賣(mài)為調(diào)節(jié)價(jià)格用，CCER使用限制為實(shí)際排放的10%。配額清繳期為5月31日前。未履約處罰辦法為責(zé)令限期改正，3年內(nèi)不得享受獎(jiǎng)勵(lì)和評(píng)優(yōu)。其他行政處罰有造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

重慶市的交易平臺(tái)為重慶碳排放權(quán)交易中心，交易產(chǎn)品為CQEA-1。試點(diǎn)企業(yè)選取規(guī)則為： 2008—2012年任一年度二氧化碳排放量數(shù)字以上工業(yè)企業(yè)。配額分配采用自行申請(qǐng)或（申請(qǐng)量+歷史最高總量）/2公式。有償拍賣(mài)數(shù)量暫無(wú)。CCER使用限制為實(shí)際排放的8%。配額清繳期為6月20日前。未履約處罰辦法為：責(zé)令限期改正；逾期未改正的公開(kāi)通告，3年內(nèi)不得享受獎(jiǎng)勵(lì)和評(píng)優(yōu)。

三、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)總體存在的問(wèn)題

產(chǎn)品品種單一、市場(chǎng)分散。交易品種單一，各試點(diǎn)市場(chǎng)主要都是提供第一階段的碳排放現(xiàn)貨產(chǎn)品，如上海的SHEA、北京的BEA等等。其他衍生產(chǎn)品都沒(méi)有推出。市場(chǎng)比較分散，目前七個(gè)地區(qū)市場(chǎng)有各自的管控區(qū)域，域內(nèi)企業(yè)無(wú)法到其他市場(chǎng)交易，各個(gè)市場(chǎng)間的產(chǎn)品也不能流通。總體來(lái)說(shuō)，這一些特征是由我國(guó)現(xiàn)階段的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r決定的。

交易不活躍、交易價(jià)格頻坐“過(guò)山車(chē)”，的確是中國(guó)碳交易各試點(diǎn)城市陸續(xù)開(kāi)創(chuàng)以來(lái)的普遍問(wèn)題。2013年6月18日，深圳碳交易首日成交2萬(wàn)多噸，成交金額61萬(wàn)多元，但此后近兩個(gè)月都沒(méi)有交易；北京和廣州也有類(lèi)似情況。國(guó)內(nèi)碳市交易不活躍，這很大程度上是因?yàn)楫?dāng)前全國(guó)的碳市場(chǎng)交易的都是現(xiàn)貨，企業(yè)能從中獲得的信息非常有限，無(wú)法在減排或是購(gòu)買(mǎi)、出售配額之間做出最有利于自身的選擇，這為企業(yè)的碳管理出了難題。“所以我們要設(shè)計(jì)更多的產(chǎn)品，讓相關(guān)方獲取更多的信息。”

處罰過(guò)輕。我國(guó)試點(diǎn)處罰力度主要以補(bǔ)繳清為主，輔以5～20萬(wàn)元或者對(duì)未履約排放量處以市場(chǎng)均價(jià)1-5倍的罰款。最高的是上海，固定處罰20萬(wàn)元人民幣，所以履約情況最好。其他一些試點(diǎn)城市要么罰款額不明確，或者干脆沒(méi)有經(jīng)濟(jì)處罰，只采用行政處罰。整體處罰力度較弱，造成一定的尋租空間，容易出現(xiàn)履約不順利或滋生腐敗。

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[作者簡(jiǎn)介：韋偉（1974-），男，漢族，上海人。目前就讀于復(fù)旦大學(xué)社會(huì)發(fā)展與政策管理學(xué)院，人口、資源及環(huán)境經(jīng)濟(jì)系。]