推進浦東科技創新發展的策略研究

鄭　睿

推進浦東科技創新發展的策略研究

鄭睿

一、浦東科技創新發展面臨的瓶頸與問題

（一）科技金融支持體系不完善

對于科技創新而言，資金的支持是必不可少的。無論是研發孵化，還是市場推廣，科技創新和產業化的各個階段都有可能遇到資金瓶頸，對資金的要求也是多種多樣的。這時的資金缺口僅僅通過政府的各項扶持資金來供應顯然是無法滿足需要的。因此，要推動科技創新蓬勃發展，就必須提供一套完善的科技金融支持體系。然而，目前來看，浦東的科技金融支持體系還不夠完善，對于浦東的科技創新來說支持力度還遠遠不夠。這一方面是銀行的體制障礙，科技創新企業往往因為沒有固定資產抵押和信譽擔保，無法獲得銀行貸款，這使得科技創新從傳統金融機構獲得融資的渠道受阻；另一方面是浦東的民間投資力量與中關村等地相比還有著不小差距。PE、VC等民間投資機構活躍程度不夠，科技金融業務創新也明顯不足。因此，科技創新獲得資金的渠道相當有限，極大地限制了浦東科技創新的進一步發展。

（二）產學研合作推進力度不強

世界各地的實踐證明，產學研合作是推進高科技成果產業化的有效手段，是推進科技創新的重要力量。浦東各級政府一直非常重視對產學研合作的支持和推動，但從目前的情況來看收效甚微，浦東的產學研合作效果仍然差強人意。其中最為突出的問題在于以下幾點：一是產學研的合作機制不夠完善，尚未形成一個有效的合理的合作機制，產學研合作各方定位不清，責任不明；二是高等院校和科研院所資源嚴重不足，和中關村、武漢等地相比可謂“捉襟見肘”，產學研中“學”的力量明顯薄弱，成為阻礙產學研合作發展的短板。三是中介市場不發達，缺乏從事技術服務和具有相應服務能力的社會中介組織，致使高校、科研院所與企業之間較少溝通渠道，產學研合作缺少足夠的“潤滑劑”。四是缺少類似臺灣工研院的創新緩沖平臺，使得身處“學”“研”機構內的創新人才缺乏創新創業的過渡渠道，影響了創新創業的積極性。

（三）人才集聚政策吸引力不足

當下，全球范圍的創新競爭、人才爭奪日趨激烈。世界各地都想方設法出臺各種優惠政策，打造優越的配套環境來吸引創新創業人才。在這樣激烈的競爭中，目前浦東的人才集聚政策吸引力不足，人才服務配套不完善的問題顯得尤為突出。

首先，現在浦東的人才集聚政策還非常保守，力度嚴重不足。在簽證制度上，落地簽、免簽的政策名不副實，各類創新人才出入境仍然受到諸多限制，缺乏便利性。在移民政策上，對技術移民和投資移民仍然持保守態度，條件相當苛刻，大幅增加了引進外籍高端人才的難度。在稅收政策上，和新加坡、香港、迪拜等地稅收相比，稅率高、稅種多且稅制復雜，完全不具備競爭力。其次，當前浦東在國際化環境營造上，特別是在人才環境的開放度、國際人才生活的便利度、語言文化環境等方面都與國際先進水平存在一定差距。另外，浦東在人才服務配套，特別是在人才服務市場建設方面也存在諸多問題。這些在人才集聚政策和人才創新創業環境打造方面的問題，已經嚴重阻礙了浦東對創新創業人才的引進進度，并進一步影響了浦東科技創新的持續發展，必須盡快解決。

二、浦東科技創新發展的方向和總體思路

（一）加強面向科技創新的金融政策，建立多層次投融資體系

浦東科技金融發展的目標就是要構筑由政府、銀行、擔保、風投和民營經濟共同參與的投融資服務平臺，建立多層次投融資體系，以解決科技創新的資金瓶頸。

首先，浦東要積極探索適應創新型企業全生命周期發展不同階段融資需求的政策扶持體系，包括創新型企業初創期的種子基金；成長期的引導基金；擴張期的投資基金和產業基金。同時，要改革國資投資機構盈利模式和創新銀政合作機制，改革國資投資機構盈利模式，不以盈利為目的，而是要幫助創新型企業創業成功，特別是對那些符合浦東產業方向、功能導向的產業，要舍得投、敢于投。要加強銀政合作機制，大膽探索“風險共擔、創新共促”的銀政模式，為那些真正有潛力、有市場、有技術的創新型企業提供關鍵性的資金支持。

其次，要提高銀行、小額貸款公司、擔保公司對科技創新的服務力度，探索銀行開發適合創新型企業發展的信貸產品，并積極開展知識產權質押融資試點。

最后，要出臺優惠和補貼政策，鼓勵民營和海外風險投資企業集聚浦東，吸引民間資金盤活科技金融體系。

（二）推進產學研合作機制不斷完善，推動高科技成果產業化

浦東科技創新的發展始終要以產業化和市場化為導向，并增強對高新技術產業化和市場化的控制力。政府不可或缺的作用是創造出推動技術進步與市場激勵的大環境，建立起以企業為主體的，權責利關系明晰的產學研契約機制，推動大學院所的技術資源與企業的產業資源形成優勢互補，并通過利益共享和風險共擔機制，促進企業和科研院所的良好合作，最終使內生的創新活動成為普遍的、持續的、大量的經濟活動，形成持續不斷的發展動力。

與此同時，一方面，浦東應著力引進國內外知名的高等院校和科研院所，增強“學”“研”的基礎力量，豐富浦東的創新土壤；另一方面，要大力推動籌建如臺灣工研院和北京生命科學研究所這類研究型創新機構，勇于嘗試，建立符合浦東特色又類似于臺灣工研院的科研實踐機構，為創新創業人員打造創新過渡平臺。

最后，浦東還要大力發展行業協會、商會、產業聯盟、留學生協會等社會中介組織，作為協調產學研合作發展的“潤滑劑”，構筑全方位的區域創新體系和公共服務平臺體系。

（三）提升和健全創新人才集聚政策，優化人才創新創業環境

首先，要在浦東建設人才特區。通過申請國家級的“人才特區”，以更高的平臺來提供更具吸引力和競爭力的優惠政策體系，從而有針對性地吸引大量高端人才和行業領軍人才向浦東集聚，尤其是海外高層次人才、中央和上海“千人計劃”、各類領軍人才、高級專家等等。

其次，推進人才開發機制、流動機制和激勵機制。重點是建立培養能夠學以致用的適用型人才的開發機制、鼓勵高等院校或科研機構科技人才到企業進行技術創新的流動機制，以及技術人員和經營管理人員創新的職務科技成果入股、科技成果折股、股權獎勵、股份期權、分紅權等多種形式的激勵機制。

第三，優化人才創新創業環境。通過簡化注冊審批登記手續，提供有關稅收、注冊資金、立項、場地等優惠政策鼓勵海內外創新人才到浦東創新創業。健全和完善針對國內外優秀創新創業人才及其家屬子女的教育、醫療、失業、養老、住房等方面的多層次社會保障體系。

三、浦東科技創新改革突破口與重要舉措

（一）建設多層次科技金融體系

解決科技創新型企業的融資問題，可從財稅體系和投融資體系的創新方面予以解決。

財稅體系創新建設方面。

1.加大政府財政的支持力度，通過直接投入、補貼等多種方式對科技中小企業的研發、融資等活動進行支持。同時，充分發揮政府財政對科技投入的杠桿作用，有效地引導社會資金的介入。

2.完善支持科技創新的稅收政策，充分發揮稅收的調節作用。結合浦東新區的特點，更加深入研究新的稅收激勵政策，不斷豐富、完善支持浦東創新創業的稅收政策體系。例如，對新區內符合現行政策規定的企業、科研機構與公共服務平臺，在合理數量范圍內進口境內不能生產或性能不能滿足需要的科研、教學物品，可以免征進口關稅和進口環節增值稅、消費稅等。

投融資體系的創新方面。

1.完善多層次資本市場，拓寬直接融資渠道，包括多層次股票市場體系和場外交易市場、產權交易市場、多層次的債券交易市場等，以及構建完整的創業投資產業鏈體系，使浦東新區成為天使投資、創業投資和股權投資基金發展最活躍的區域。

2.完善多層次的銀行體系，優化間接融資服務。一是實施市場準入“綠色通道”政策，大力支持銀行業金融機構在浦東新區內優先試行創新業務、增設分支機構和其他信貸服務機構；二是在浦東新區建立面向科技型中小企業融資的區域銀行；三是鼓勵小額貸款公司發展，將運營良好的小額貸款公司發展成為大中型商業銀行的零售機構，或者鼓勵其向區域銀行轉變；四是進一步完善多層次的信用擔保體系，健全以政府為主體的信用擔保體系、商業性擔保體系、企業間互助型擔保體系，支持和推廣商會聯保、行業協會聯保和網絡聯保等新型融資擔保模式，推廣知識產權質押擔保融資；五是推進中小企業誠信系統建設。

3.不斷加強政策性金融體系，引導三大政策性銀行對浦東的科技成果轉化項目、引進技術消化吸收項目、高新技術產品出口項目等提供貸款，對高新技術企業發展所需的核心技術和關鍵設備的進出口提供融資服務；建立支持中小企業融資的政策性融資機構，加大對中小企業的政策性融資。

（二）完善產學研合作推進機制

1.加大高等院校和科研院所的引進力度。高等院校和科研院所對科技創新發展和產學研合作的支撐作用非常重要，因此，浦東缺乏科研院所和高等院校的問題必須盡快解決。三大研究院和新上海科技大學的陸續落戶，給浦東帶來了曙光，但還遠遠不夠。只有當科研院所和高等院校達到一定數量和質量的時候，才能夠真正發揮他們對科技創新的支撐作用，產生溢出效應與磁場效應。所以，浦東需要持續加大對于高等院校和科研院所的引進力度，早日彌補這一先天不足。

2.成立類似臺灣工研院的創新緩沖平臺。目前浦東還沒有類似臺灣工研院那樣集科研、孵化、市場與開發為一體的機構。因此，建議浦東大膽創新、勇于嘗試，建立符合浦東特色又類似臺灣工研院的科研實踐機構，為科技創新創業提供一個過渡平臺，進一步對接研發和市場，有效推進產學研合作。

3.建立由社會組織積極參與的區域創新體系。區域創新體系的主體要素除了企業、地方政府、大學、科研機構之外，還應包括行業協會、商會、產業聯盟、留學生協會等社會中介組織與專業公共服務平臺體系。其中的重點工作有兩方面：一是要鼓勵和促進科技中介機構發展。通過專項支持，培育全國乃至全球知名的科技中介服務機構和品牌；搭建技術中介機構服務和企業的信息交流平臺和渠道，建立面向技術中介機構的動態科技信息數據庫、專利數據庫、技術創新數據庫、科技專家數據庫、技術轉移機構數據庫、技術經紀人查詢庫、技術轉移經驗案例庫、企業技術創新信息庫等，形成一個適時更新、高效、便捷、功能齊全的科技信息資源共享交流平臺；舉辦科技沙龍、對話交流、專題論壇、學習培訓、聯誼活動等，暢通技術中介機構與企業間的溝通渠道。二是要更大程度地發揮行業協會的作用。為了適應創新創業市場化的需要，浦東應該在更大程度上發揮行業協會的作用，讓行業協會和類似的組織承擔更多的職能，從而實現行業內的自我管理。例如許多扶持資金的審批、高新技術企業的認定工作，都可以由行業協會來牽頭和組織。

（三）健全和創新人才集聚政策

1.向國家申報建設“創新人才特區”。近幾年，浦東國際人才高地建設取得了一定成效，但在人才制度創新和先行先試上，受到客觀條件制約，突破不大。自貿試驗區在浦東的先行先試，為浦東國際人才高地建設帶來前所未有的發展機遇，應順勢爭取國家部委和上海市政府的支持，依托自貿試驗區和張江國家自主創新示范區的平臺，向國家申請設立浦東“創新人才特區”，爭取人才制度創新在浦東先行先試，為浦東的科技創新提供人才保障。

2.推進人才開發機制、流動機制和激勵機制。一是鼓勵兼職。在創新人才特區內高校教師、科研院所研究人員可以創辦企業或到企業兼職，開展科研項目轉化的研究攻關，享受股權激勵政策；在項目轉化周期內，個人身份和職稱保持不變。企業專業技術人員可以到高校兼職，從事專業教學或開展科研課題研究。二是股權激勵。浦東應實行國有股權激勵、分紅激勵等激勵方式，鼓勵創新人才特區內的科研院所、高校人員積極創業。吸引上海的重點科研院所來浦東注冊公司，進行創新與創業。

3.建設國際人才市場服務體系。浦東應積極引進高能級的國際人才中介服務機構和專業培訓機構，推動成立“獵頭”行業協會并大力發展“獵頭”行業，提升現有的人才基地和人才市場能級與功能，構建人才數據庫，出臺相應的產業緊缺人才“引才目錄”，建立專業化信息化國際化的國際人才市場服務體系。

4.優化人才創新創業環境。為國際人才出入境提供便利化。浦東應積極開展有關落地簽、免簽證試點政策研究，研究設立不同性質和類型簽證的可行性（如研究給予外籍商務人士短期停留免簽證、商務人士核發三年期多次出入境許可），研究在浦東國際機場與自貿試驗區之間設立免簽證綠色直達通道的可行性，研究海外華僑身份認定和免簽證的可行性等，為國際人才進出境便利提供支持。

移民制度創新試點。建議借鑒美歐日，俄羅斯、巴西、印度等金磚國家，新加坡、韓國等周邊國家的移民政策，研究在浦東工作的國際人才放寬技術移民和投資移民條件的可行性，研究試點華人雙重國籍的可行性等。

稅收優惠政策。從吸引海外國際人才、做大國際人才增量的角度，立足與新加坡、日本、韓國等開展國際競爭，設計針對國際創新人才的稅收優惠政策。

打造針對創新人才的多層次社會保障體系。具體的重點工作有三點：一是方便就醫。人才特區的高層次人才享受醫療照顧待遇，由上海市衛生行政部門為其發放醫療證，到指定的醫療機構就醫。所需醫療資金通過現行醫療保障制度解決，不足部分由用人單位按照有關規定予以解決。允許陸家嘴、金橋、臨港、張江、外高橋等集團公司與國際著名醫院、保健院按照國際標準在浦東建立分院，并設為高層次人才的定點醫療機構。二是安居工程。浦東新區采取建設“人才公寓”等措施，為高層次人才提供定向租賃住房，實行房租優惠政策。允許陸家嘴金融城、臨港新城、張江等集團公司以融資租賃、共有產權等多種方式建設針對急需高端人才的保障性住房。三是安家工程。高層次人才配偶隨遷并愿意在浦東新區就業的，由浦東新區相關部門協調推薦就業崗位；子女入學入園開設“綠色通道”。允許陸家嘴、臨港新城、張江等集團公司出資或參股等多種形式，建設金融、航運、貿易等高級人才子弟學校。

建設國際化生活配套環境。一方面，借鑒金橋碧云國際社區建設經驗，在全區規劃若干國際人才社區，注重國際社區環境配套建設，引進國際學校等優質公共資源，為國際人才打造良好的生活居住環境；另一方面，研究外籍員工參加社保問題，研究建立海外醫療保險結算平臺，探索國際醫療保險境內結算機制等。

試點實行專業技術人才和技能人才職業（執業）資格互認。研究放寬外籍專業人才聘雇限制，加快海外執業資格互認力度，放寬持證海外專業服務人才在高技術行業的執業限制，專業人才可依據服務合同在區內開展執業行為。

（作者單位：上海市發展改革研究院）

（責任編輯 張 敏）