我國軍民兩用技術成果轉化體系研究

安孟長劉心剛賈 怡（. 中國航天系統科學與工程研究院；. 首都航天機械公司）

我國軍民兩用技術成果轉化體系研究

安孟長1劉心剛2賈 怡1
（1. 中國航天系統科學與工程研究院；2. 首都航天機械公司）

建設和完善軍民兩用技術成果轉化體系是國家科技成果轉化體系和創新體系構建的重要內容，更是推動我國軍民融合深度發展的關鍵環節。《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，健全技術轉移機制，促進科技成果資本化、產業化；《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》中則提出，完善促進科技成果轉化的體制機制，加強軍民融合深度發展法制保障。這些政策的出臺為我國軍民兩用技術成果轉化體系的發展指明了方向。

近年來，我國在推動軍民兩用技術成果轉化應用方面作出了持續努力，取得了較為顯著的成效，一大批軍民兩用技術在國民經濟領域和國防領域得到應用，取得了良好的經濟和社會效益。但隨著我國市場經濟發展的逐步深入，軍民兩用技術的不斷進步，大量軍民兩用技術成果不斷涌現，對軍民兩用技術成果轉化應用的效率和效益提出了更高的要求，亟待建立一個層次分明、科學有效的軍民兩用技術成果轉化體系，將軍、民兩個領域的科技資源與國家工業體系及金融資本體系有效融合，一方面促進經濟有效的國防工業的建設，使國防高新技術促進國民經濟發展，滿足創新驅動的要求，同時，將民用高新技術引入軍工生產，滿足國防和武器裝備發展的內在需求。

軍民兩用技術成果轉化的六大要素

軍民兩用技術成果轉化遵循從技術到產品發展的基本規律，涵蓋從科學研究、工程研制、商業化應用，到最終實現產業化發展的整個過程，一般包含以下6個要素。

一、科技成果自身

科技成果是實現科技成果轉化的起點，是轉化體系存在的基本前提。科技成果的先天技術屬性和所屬領域決定了其工程化的難易程度，以及實現產業化所需的技術條件和資源投入。實現科技成果轉化的根本目的是要實現科技成果的經濟價值或解決軍品研制中的關鍵應用問題。這就要求軍民兩用技術成果必須具備較大的商業價值和較高的技術成熟度。

二、科技成果創造的主體

科技成果創造的主體是科技成果的持有者，是轉化體系運轉的啟動者和內在動力。大部分軍用科技成果屬于職務發明，所有權歸軍工科研單位（代表國家持有），但科技成果的直接創造者是軍工科研單位的科技人員。在推動科技成果轉化的過程中，目前以單位主導為主，科技人員從事具體轉化工作。適合軍用的民用高新技術成果的創造主體一般散布于社會的各個領域，民用領域的主體在將科技成果轉化應用于軍用領域的過程中一般面向法人主體，很少面向個人。

三、科技成果轉化的主體

科技成果轉化的主體全程參與科技成果轉化，是科技成果轉化的策劃者和風險承擔者，也是科技成果實現轉化后利益的主要獲得者，是科技成果轉化體系的核心要素和推動力量。科技成果轉化的主體和科技成果創造的主體既可以是同一團隊和單位（對內轉化），也可以分離（對外轉化）。

四、科技成果轉化管理的主體

對軍民兩用技術成果管理的主體主要是政府、軍方主管部門，也包括各級科技成果管理部門。軍民兩用技術成果由于涉及國家秘密等因素，其轉化一般都有嚴格的規定和限制。科技成果管理者是推動科技成果轉化的重要外部因素，要創造良好的環境，推動科技成果轉化。

五、科技成果轉化的過程

科技成果轉化的過程是科技成果轉化實現中涉及的環節和流程。科技成果轉化的過程是一個鏈條，在任何一個環節出現問題，都可能導致轉化的失敗，涉及轉化過程的環節越多，可靠性越低。

六、科技成果轉化的政策規劃

政策規劃是科技成果轉化管理主體意志和管理手段的具體體現，是推動科技成果轉化的關鍵外部因素。根據不同轉化階段的特點制定實用性的政策、規劃和規定，有助于推進科技成果轉化的順利實現。

我國軍民兩用技術成果轉化存在的主要問題

雖然我國軍民兩用技術成果轉化工作取得了較為突出的成績，但總體來看，轉化效率不高、產業化支撐不足等問題依然存在，與市場化發展的要求相比還有很大差距。

一、成果轉化的部分管理職責的主體不清、邊界模糊

軍民兩用技術由于其涉密性和橫跨軍、民兩個不同的系統，與民口科技成果管理相比，面臨的管理問題更加復雜。從現狀來看，目前軍民兩用技術成果轉化的頂層軍民協調機制、國防科技成果轉化的前置要求、軍工科研院所技術轉化機構的設立和管理、成果轉化的支持政策、運行與市場監管等的職能要求不明確、管理主體不清晰，缺乏規范化和法定化的約定。

二、關鍵實用性政策和具體措施嚴重缺乏

由于職責模糊，協調困難，目前我國成果轉化的“指導意見”有余，“規定”和“措施”缺乏。軍民兩用技術成果轉化的專項支持政策目前僅有國家國防科技工業局的軍轉民專項和動態保軍支持政策，對成果轉化的實質性推動支撐不足。針對軍民兩用技術的產生、篩選、評估的商業引導政策，金融、信貸、保險支持與引導政策，成果轉化和中介服務的組織網絡體系建設政策，民口技術參與軍工的促進政策和機制，成果轉化的管理工作機制等嚴重不足。

三、線下服務平臺支撐不足

目前，我國軍民兩用技術成果轉化領域存在著從事推廣轉化的機構少、力量薄弱、組織模式創新不足等問題，主要體現在以國防軍工體系內轉化平臺為核心骨干的主渠道服務組織體系尚未形成，對接供需雙方的關鍵結點斷裂。

特別是，由于軍工技術的軍用特點，科技服務機構在開展軍工科技成果轉化時，既需要對軍工技術成果深度理解，又需要對民口需求十分了解，而目前我國此類成果轉化“經紀人”隊伍嚴重不足，再加上缺乏與民口的深度溝通渠道、軍工科技成果的市場開放不足，造成具有較高商業價值的國防科技成果難以被發現。

四、以產權和利益為核心的軍工傳統體制羈絆使成果雙向轉化的內在動力不足

一是軍工單位現代產權制度尚未完全建立。軍民兩用技術成果轉化的源頭一般在基層單位，承擔了高風險的具體轉化工作，而上級單位往往習慣于通過“一平二調”的行政方式進行資源調配，造成所有者和經營者利益不趨同，軍轉民的內在動力不足。二是從事成果轉化的工作人員收益激勵不足。現有的評價、考核和價值觀體系難以對技術轉化工作者形成價值認可、職業晉升和薪酬收益上的有效激勵，使得絕大多數軍品科研人員不愿從事風險高、挑戰性強的技術成果轉化工作。而對于民用技術在軍工中的轉化應用，誰來承擔轉化的風險責任不明確，轉化積極性受到影響。

五、成果申報評價的科學性不足導致科學研究與市場/應用的需求脫節

一方面，在當前的考核體系、個人職稱晉級、成果申報時，專利數量均為非常重要的指標，這種“數量導向”的申報機制，不符合專利原本“商業價值保護”的屬性，造成我國國防專利數量十分龐大，但真正具有商業價值、可轉化的專利成果嚴重不足。另一方面，民用技術是否真的過關，是當前民用技術“參軍”面臨的主要問題。目前對于“參軍”的民用技術，普遍缺乏一個客觀、科學的評價體系。

軍民兩用技術成果轉化體系建設的基本思路

軍民兩用技術成果轉化體系建設應包括邏輯結構、功能與組織運行結構兩個層次。

一、體系建設的邏輯結構

軍民兩用技術成果轉化體系實現的基本邏輯過程可分為3個步驟：第一步，對成果供體的海量軍民兩用技術成果進行篩選，識別出有轉化價值的成果。第二步，通過轉化平臺（包括轉化實施機構和服務機構）發現轉化項目的承接者，落實轉化工作的各項措施，開展具體實施工作。第三步，成功轉化后的項目落戶受體，通過產品化和產業化實現其使用價值及商業價值。

因此，軍民兩用技術成果轉化體系建設的邏輯結構，如圖1所示，包括技術成果、轉化平臺、轉化后項目等3個要素，依托軍民兩用技術成果轉化平臺，可以將具有實用價值的軍民兩用技術成果通過二次開發、工程應用、商業活動等進行轉化，形成最終的產業化項目或商業應用產品。

二、體系建設的功能與組織運行結構

軍民兩用技術成果轉化體系的功能結構包括政策法規子體系、組織網絡子體系、運行保障機制等3個方面的內容，具體如圖2所示。

圖2 體系建設的功能與組織運行結構

（一）政策法規子體系

該子體系包括軍民兩用技術成果轉化體系相關方權責法定化的法律保障、轉化活動中有關要求的基本規則，政府支持和市場機制作用發揮環節的明確規定，以及具體的支持計劃等內容。

頂層法律體系。以國家《促進科技成果轉化法》、《保密法》，以及軍工科研生產的有關法律等作為頂層設計的上位法，結合軍民兩用技術成果轉化體系建設的需求，對相關內容進行補充、修訂和完善。

鼓勵性、支持性政策措施。制定推動成果轉化的鼓勵性支持性政策與計劃，如稅收、資金投入等實用性政策的制定和完善；加強有利于市場機制運行的產權和利益分配制度設計，明確市場力量參與的領域、方式、要求等政策的制定。

明確的支持計劃安排。在已有的專項計劃的基礎上，以孵化階段投入、成果轉化服務機構的支持為重點領域，研究制定具體支持計劃。

（二）組織網絡子體系

該子體系包括管理層組織機構、骨干層組織網絡、社會服務機構、網絡公共信息服務平臺、實施轉化的實體組織和平臺、成果轉化的供方和承接方等6類組織。

管理層組織機構。涉及工信部、科工局等政府，以及軍方等國家層面的頂層管理組織，通過明確其在軍民兩用技術成果轉化過程中的職能定位、責任權限和協調機制，可以使其有效發揮引導、推動和監管作用，營造良好的制度環境。

骨干層組織網絡。包括軍工體系內成果轉化機構，以及地方政府職能機構、行業協會等，憑借其與軍工單位、軍隊、政府間存在的緊密聯系，構成成果供方及項目承接方之間主要的溝通渠道和聯系紐帶。其中，軍工體系內成果轉化服務機構，特別是各軍工行業的技術轉化服務機構，以及軍工科研院所內設技術轉化機構是軍民兩用技術成果轉化的核心組織，緊密依托軍工技術成果的供方和民參軍的需求方，占據著信息和溝通渠道的雙重優勢，是支持的重點。

社會服務機構。主要指社會上從事成果轉化的各類中介服務機構，其在一線從事具體的成果轉化工作，是成果、資金、人才流動的中間節點。

網絡公共信息服務平臺。包括國家及地方各類軍民融合公共服務平臺，以及軍民兩用技術轉化信息數據庫等。前者側重政策服務，后者側重有效的具有轉化價值的軍民兩用技術成果的記錄、匯總、統計和分析。

實施轉化的實體組織和平臺。主要指各類工程化技術中心、各類孵化創新機構、各單位內部建立的技術轉化機構，是軍民兩用技術成果轉化過程中的成本、效益中心，同時承接了轉化成功后的主要經濟收益及轉化失敗時的主要風險。

成果轉化的供方和承接方。成果供方在科研生產的過程中，形成了大量的技術成果，是轉化成果的來源。轉化項目承接方則是成果轉化的接收客體，其技術需求、產品需求、商業需求是成果轉化發起的前提，對轉化過程具有牽引作用。

（三）運行保障機制

運行保障機制包括宏觀指導協調機制、日常運行機制、評估與監管機制等內容。

宏觀指導協調機制。主要指管理層機構如何從宏觀層面協調、引導體系運行，其不同于政策層面的基本準則，主要強調的是在體系運行的實際操作過程中對運行規則的確立，以及通過部際協調和協作使體系運轉更順暢，助力突破運轉流程上的瓶頸問題等。

組織網絡的日常運行機制。主要是指成果供方、承接方、骨干層及社會服務機構如何從微觀層面開展日常的工作、協調、溝通，重點強調體系的運轉流程，規劃成果轉化流程中各節點各主體間物質和信息交換的路徑。

評估與監管機制。重在構建體系的內控環境，引導各參與主體自律。管理層通過建立對日常運行效果的評估機制，促使轉化工作的不斷改進完善，通過對成果轉化各相關主體的日常行為監管，處罰違規，樹立典范來規范和凈化成果轉化市場的競爭環境，催化市場成熟，激發市場的自穩定功能，最終形成行業自律局面。