挪威卓越研究中心的發展與評估

高黎 任海棠

摘 要：挪威卓越研究中心的設立源于20世紀90年代的高等教育改革。挪威于2003年、2007年和2013年分別設立了13所、8所和13所卓越研究中心。卓越中心遴選的原則基于申請者的科研潛力，有單一組織型、多組織型以及虛擬組織型三種形式。挪威科研委員會在卓越中心運行三年半后，對各中心進行評估，從而決定對其資助的年限。通過對前兩批卓越中心設立的效果和產生影響的研究，發現卓越中心的設立有助于增強高校的競爭力，實現不同任務的分配，提升挪威科研國際合作度和知名度。

關鍵詞：挪威科研委員會；卓越研究中心；設立；發展；評估

科學研究是高等教育的一項重要職能，知識經濟時代的到來使得世界各國更加重視本國的科學研究。上世紀90年代，日本啟動了“卓越研究基地”（Center of Excellence）資助計劃，以推進科技創新和世界一流大學建設[1]；2005年，德國開始實行“卓越倡議”（Excellence Initiative）計劃，以改變高校均衡發展模式，增強高校的國際競爭力[2]；2009年，西班牙實行“國際頂尖大學”（International Campus of Excellence）計劃來扭轉西班牙高校發展乏力的局面，以實現高等教育優質化，提升大學國際聲望[3]。不同國家的這些舉措，均指出高等教育大眾化之后的發展道路應是高校的差異化發展，而各類卓越計劃的實行顯然是實現這一目標的路徑。

對于這些國家的經驗，我國學者在近年已進行了跟蹤和研究。不過，有些遺憾的是，挪威發展和評估其卓越研究中心（Centre of Excellence，簡稱卓越中心）雖已有12年的經驗，但猶如蒙塵明珠還未得到應有的關注。本文將從該中心創建的背景及發展現狀、遴選原則及程序、評估工作和已有效果及影響4方面來論述，以期為我國提供借鑒。

一、設立背景和發展現狀

挪威高等教育一直秉承機會均等的傳統，全國40多所高校大多為公立院校，96%的運營經費來自國家財政，實行的是高等教育免費制度[4]。這些高校具體包括8所大學、9所專門性大學（6所公立和3所私立）以及28所大學學院（University College）。8所大學中的4所成立于2002年以前，俗稱“老牌大學”，包括奧斯陸大學（University of Oslo）、卑爾根大學（University of Bergen）、特隆赫姆大學（University of Trondheim）和特羅姆瑟大學（University of Troms）。

挪威是一個非常重視教育的國家，其國民生產總值的9%被用于各層次的教育，教育經費投入排名居經合組織（OECD）成員體第三[5]。挪威從20世紀90年代就開始了高等教育質量保障改革[6]，卓越中心的設立是高等教育改革的重要內容，是外因與內因共同作用的結果。外因是源于20世紀90年代末的歐洲經濟一體化浪潮。這股浪潮使得歐洲各國意識到，紛繁復雜的高等教育體制無法適應歐洲市場的需要，挪威因而于2003年在國內所有高校實行教育質量改革[7]。卓越中心得以設立的內因有兩個，一是學者研究成果的影響，二是兩次PISA考試結果的作用。挪威學者研究發現，本國科學研究既缺乏一個長期穩定的資助體系，又缺乏戰略性思考。針對這一問題，政府在1998-1999年的白皮書《十字路口的科研》（Research at a Crossroads）中便提出設立卓越中心的計劃。促使其進行改革的直接原因則是2000年和2003年的PISA考試結果。兩次考試均顯示，挪威學生各項平均成績不僅低于經合組織成員體的平均水平，也低于北歐其他國家。

在此背景下，挪威開始設立卓越研究中心。根據挪威科研委員會（The Research Council of Norway）最新公布的信息，2013年評選出來的卓越中心為13個，這些中心分別歸屬于5所大學（見表1）。這13個卓越中心是挪威設立的第三批卓越中心，此前于2003年設立了13個卓越中心、2007年設立了8個卓越中心。前兩批卓越中心已分別于2006年和2010年接受了評估，其成效得到政府的高度肯定，也因此促成第三批卓越中心的設立。

二、遴選原則和程序

挪威科研委員會是具體負責卓越中心遴選工作的部門。這一委員會成立于1993年，是一個合并了5個研究委員會的綜合性研究委員會，主要從事基礎研究資助、戰略研究資助、促進科技發展等方面的工作[8]。設立卓越中心是其提升國家科研能力的最主要的方式。獲得卓越中心稱號的中心可得到委員會最長10年的經費資助，用以重組研究團隊，建立新的國內外合作關系，從而提升挪威科研的國際知名度和影響力[9]。卓越中心的設立旨在資助具有國際水準的研究以及培養研究人員，遴選的主要標準因此主要基于科研水平。[10]

卓越中心的申請者通常是高校（包括附屬醫院）或研究所內部的一個組織，一般通過其所在院校或研究所（即主申請者）提出申請。主申請者可以和一個或多個院校、研究所、組織及企業合作，共同搭建、運行和管理卓越中心。這種合作形式即卓越中心組（Consortium），參與的院校就是組員單位。組員單位不僅要參與科研開發，而且要投入一定的經費。其構成可根據需要來調整，以更好地實現中心的目標。

卓越中心申請者所準備和提交的材料必須明確5年內分別要實現的首要目標、次要目標及各階段性目標。遴選的重要依據不僅要看主要科研人員已取得的成果，而且更注重考察其成員進行創新性研究的科研潛力。評選第三批卓越中心時，還考慮了其他因素，如以往卓越中心創造的價值、與國內外研究者的合作情況、性別構成、道德和環境影響因素。此外，申請材料中需闡述碩士、博士研究生培養工作以及博士后招收工作的計劃，并且需要出具組員單位的經費證明信。

卓越中心遴選的程序主要包括兩個環節。第一個環節是由挪威科研委員會向全國高校和科研院所發出邀請，申請者在這一環節進行非正式的申請。2011年，有139個研究組提出了設立卓越中心的申請，有29個研究組進入第二個評選環節，準備申請材料并提出正式申請，最終于2013年產生13個卓越中心。整個過程一般歷時2年。第一批卓越中心的申請邀請于2001年發出，2003年公布評選結果；第二批的邀請于2005年發出，2007年公布了申請結果。

三、卓越中心評估工作

挪威科研委員會在發出卓越中心申請邀請時，就明確了評估時間和評估目的。評估時間一般為中心設立后3年半，是為了評估該中心自設立后所取得的相關科研成果，以及中心所制定的下一個5年科研活動計劃。評估結果將直接影響和決定該中心受資助年限為一期（5年）還是兩期（10年）。截至目前，已開展了對于前兩批卓越中心的評估工作，兩次評估工作過程和標準大致相同，下面以第一次評估工作為例來論述。

第一批卓越中心設立于2003年，2006年11月接受了評估。評估工作開始之前，挪威科研委員會于2005年8月公布了評估框架等說明材料，2006年1月進一步公布了具體評估計劃。所評估的主要材料包括該中心的自評報告及研究成果，中心所屬大學的總結報告，中心和大學共同準備的下一個5年計劃報告，由3位國際專家對該中心獨立評估的報告。綜合這些材料，挪威科研委員的執行董事會最終將審核并決定該中心的資助期限究竟為5年還是10年。整個評估過程主要分三步：第一步，由各中心準備相關材料并進行自評；第二步，由3名專家組成的專家小組對各中心進行獨立深入的評估；第三步，由評估委員會召開各中心及所在學校代表參加的評估匯報會。

為評估第一批卓越中心，挪威科研委員會于2006年7月成立了一個由9名跨學科國際專家組成的評估委員會，其中2人來自英國，3人來自瑞典，各有1人來自希臘、德國、丹麥和法國。委員會和專家小組參考和評估的材料包括卓越中心評選標準；中心科研水平和產出（科研的原創性和推廣性）；成果發表情況、成果影響、所建立的國際合作關系，培養的博士和博士后數量；前后研究目標和成果及科研活動的對比；該中心第2個5年規劃以及10年后中心發展計劃；中心與大學的關系及對大學的價值；中心研究成果所產生的社會和企業效益；中心的組織和管理方式。

卓越中心的自評報告不僅要闡述其第一個5年規劃和修訂過的第2個5年計劃，還需提供已取得的研究成果材料，研究總體狀況以及調整說明，中心取得的最重要的成果，已培養或招聘的研究人員的情況（如人數、國籍、年齡和性別），經費管理和使用信息，以及中心成果產生的企業和社會效益。[11]

評估委員會需要評估的三部分內容為各中心的研究成果、組織管理、第2個5年規劃。具體到研究成果方面，委員會重點評估其研究成果的前沿性、原創性和質量；與國內外的合作是否增強了中心的研究能力；是否培養出一定數量具有國際水準的研究者；是否吸引到國外優秀研究者、博士生和博士后；研究成果是否具有潛在的企業和社會效益；是否與原計劃有異及其所作調整是否更有益于研究發展。

對于組織管理方面的評估，評估委員會注重評估該中心的管理和組織是否有助于提升研究效率和水平；評估該中心與所在大學及其他成員間的合作關系是否融洽，并有益于改善彼此的研究環境；中心主任是否較好地履行了研究者和管理者的職責；中心場地和設備狀況，中心人員選聘工作是否考慮了性別平等的因素。

對于第2個5年計劃的評估，評估委員會主要分析其各個目標的原創性，研究抱負及可行性，擬采用研究方法和設備的適切性及必要性，未來研究能否產生創新性研究成果，中心能否在該領域繼續擔任領跑者，培養出來的研究人員在質和量上是否合適，中心是否采取了選聘青年研究者的措施，人員招聘中是否使性別平等制度化，所提出的國際合作在質和量上是否合宜，中心是否具有吸引國外杰出研究人才的魅力，中心的組織管理能否確保研究的高效開展和成員間的良好合作關系。

四、已有效果和影響

截至目前，挪威已設立了三批卓越中心。在設立第三批卓越中心前，挪威科研委員會對已設立中心所產生的效果和影響進行了考察。他們采用了文獻法、問卷調查和電話訪談法，調查了前兩批卓越中心（21個）和第三批進入終評階段的18個卓越中心申請者，訪談了卓越中心的利益相關者，如卓越中心董事會負責人和中心主任。問卷調查實行匿名制，由中心主任填寫。

卓越中心的效果和影響分為兩方面，一方面是對卓越中心組織內部的影響，另一方面是對組織外部研究環境的影響。

（一）對于組織內部的影響

這方面的影響具體分為三部分：卓越中心的稱號和經費支持、與國內外研究者的合作、組織管理和戰略。

第一，稱號和經費支持。大部分卓越中心表示，稱號和經費支持的確提升了該中心的知名度和聲望。卓越中心的稱號猶如一塊“敲門磚”，對于發展和建立國際合作以及企業和政府部門聯系發揮了重要作用。同時，許多卓越中心主任表示，所獲經費有助于創建優質科研環境，能更好地吸引國內外研究者。5年甚至10年的經費資助為開展長期研究和制定長遠研究計劃提供了經費保證，使得具有一定風險性的研究成為可能。人文社科領域卓越中心所獲得的經費，則使他們得以發展研究團隊，獲得更多研究時間和機會。生命科學領域的卓越中心則使用所獲經費添置新設備和聘用技術支持人員，為開展更加高效的研究提供了可能。經費支持還吸引了青年研究者及資深科學家，為創建跨學科研究團隊提供了可能。

第二，國際合作。所有卓越中心均表示，中心的設立對于提升挪威科研國際知名度發揮了前所未有的作用。這些中心不僅擴展了與國際同行的合作，而且新聘了許多國際學者。相對而言，單一組織型的卓越中心具有的國際影響力高于多單位合成型的卓越中心，而那些虛擬中心的國際影響力則沒有明顯變化。

第三，組織管理和戰略。半數卓越中心加強了與本校其他研究團隊的聯系，大部分卓越中心對博士教育的參與度也更高。至于卓越中心的層級，則呈現出多樣化的特點。雖然大部分院系主任認為應采用管理大型項目的方式來管理卓越中心，不過，卓越中心自身則傾向于目前所享有的“特殊地位”。

（二）對于組織外部研究環境的影響

卓越中心對于組織外部研究環境的影響，主要包括對其母體組織的影響、對挪威全國科研的影響以及潛在的長遠影響。研究有如下三點發現。

第一，對其母體組織的影響。研究所的卓越中心與大學的卓越中心相比，與母體組織的關系更融洽。前者為研究所提供了長期性的培養博士和開展國際合作的機會；后者則多與大學有一定的利益沖突，主要表現為組織融合、人員職責、組織間關系。在組織融合方面，一些大學的卓越中心獨立于院系，成為平行于院系的組織；有的則歸屬于學部，與一個或多個院系相關聯。基于第一批卓越中心評估經驗，后者已多從原來的中心地位轉為學部或院系層次，以更好地實現專業發展。卓越中心執行委員會一般由院系負責人和大學相關領導組成，國內外專家的參與則更有利于中心的戰略發展，有助于融洽中心與大學的關系。在人員職責方面，人文領域卓越中心的問題較為突出。因中心研究人員原教學任務需由其他人員來承擔，引起了大學相關領導不滿。在組織間關系方面，中心與大學的關系直接取決于該中心負責人與大學相關領導的關系；院系領導若缺乏與中心合作的愿望，將妨礙兩者的合作；大學對于中心的態度直接影響中心的發展和成功。

第二，對挪威全國科研氛圍的影響。從分布的領域來看，呈現出分布不均的現象。地球科學領域共有5個卓越中心，而有的領域則1個卓越中心都沒有。具體來說，人文領域有3個卓越中心，社科領域有2個，其中有3個中心跨越了人文和社科領域。需要肯定的是，卓越中心的設立確實使研究更具針對性，優化了研究團隊，增加了大學間的競爭和任務的分配，以及對于爭取外部經費的重視度。此外，卓越中心研究的專門性使其更具國際知名度，增加了該領域的合作。在自然科學與工程領域，除了地球科學領域有5個卓越中心外，化學、數學也各有1個卓越中心，工程和計算機等不同領域有3個卓越中心，這些領域的卓越中心在跨學科合作方面多于以往。在生物和生物醫藥領域有6個卓越中心，中心稱號的獲得使得該領域更關注特定研究，并發展了其研究愿景。不過，對于那些未能入選卓越中心的組織來說，無疑面臨著無法吸引優秀人才的威脅。

第三，潛在的長遠影響。卓越中心的設立增加了大學間的競爭，并實現了不同任務的分配，使得各大學的戰略發展開始有所側重，有利于大學實現差異化發展。卓越中心的經費促進了對于領導力、人員職責、團隊合作方面的系統性思考。不僅如此，卓越中心的設立具有符號表征意義，使得挪威的科研更具國際知名度，激勵了挪威本國科研的發展。卓越中心在成為國內外受歡迎的研究合作者的同時，增強了與國內外同行的合作。此外，卓越中心擴展了研究方向，并建立了跨學科研究，推動了大學和企業合作關系的建立。

注釋：

①根據挪威科研委員會網站公布信息整理而成。

參考文獻：

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[11]Midway Evaluation of Norwegian Centres of Excellence[EB/OL]. http：//www.Forskning sradet. no/prognett-sff /Key_documents/122 406700 1810，2014-09-23.

編輯 呂伊雯 校對 潘雅