曼徹斯特大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)特征

李超

摘 要：曼徹斯特大學(xué)是英國著名學(xué)府，學(xué)術(shù)卓越，享譽(yù)全球。文章從該大學(xué)的治理理念、治理主體、治理制度三個(gè)方面對(duì)其治理特征進(jìn)行詳細(xì)解剖，探索其對(duì)我國高校完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的啟示，以期對(duì)我國大學(xué)推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)提供參考。

關(guān)鍵詞：曼徹斯特大學(xué)；大學(xué)治理；一流大學(xué)；治理結(jié)構(gòu)

2015年10月，教育部印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，指出“完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”是當(dāng)前改革任務(wù)的重要方面[1]。這在治理理念層面上提出了一個(gè)明確的改革方向：“建立健全高校章程落實(shí)機(jī)制，加快形成以章程為統(tǒng)領(lǐng)的完善、規(guī)范、統(tǒng)一的制度體系；加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織建設(shè)，健全以學(xué)術(shù)委員會(huì)為核心的學(xué)術(shù)管理體系與組織架構(gòu)，充分發(fā)揮其在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)風(fēng)建設(shè)等方面的重要作用；完善民主管理和監(jiān)督機(jī)制，擴(kuò)大有序參與，加強(qiáng)議事協(xié)商，充分發(fā)揮教職工代表大會(huì)、共青團(tuán)、學(xué)生會(huì)等在民主決策機(jī)制中的作用，積極探索師生代表參與學(xué)校決策的機(jī)制?！盵2]

至于具體如何落實(shí)，需要各高校結(jié)合自身現(xiàn)實(shí)情況，參考國際成功經(jīng)驗(yàn)，探索出與自身辦學(xué)需要相切合的治理結(jié)構(gòu)。

一、曼徹斯特大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)

曼徹斯特大學(xué)位于英國第二大城市——曼徹斯特，最早可追溯到200多年前。學(xué)校自建立以來，已經(jīng)誕生了25位諾貝爾獎(jiǎng)得主。根據(jù)皇室特許狀《關(guān)于合并維多利亞曼徹斯特大學(xué)和曼徹斯特科技大學(xué)的決定》，上述兩所具有上百年歷史的名校于2004年10月1日合并組建新的曼徹斯特大學(xué)。曼徹斯特大學(xué)由此成為新的獨(dú)立法人。根據(jù)2014年科研卓越框架（Research Excellence Framework），曼徹斯特大學(xué)83%的學(xué)科被評(píng)為“世界頂尖”和“國際一流”。根據(jù)2015年上海交大世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名，曼徹斯特大學(xué)全球排名第41位，歐洲排名第8位，英國排名第5位。[3]

（一）治理理念

1.科學(xué)治校

曼徹斯特大學(xué)尊重高等教育發(fā)展的規(guī)律，順應(yīng)先進(jìn)的治理思潮，堅(jiān)持科學(xué)的治理原則，不斷優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，以確保學(xué)校戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保持大學(xué)治理的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。同時(shí)，學(xué)校一直致力于滿足各資助主體以及大學(xué)主席治理實(shí)踐規(guī)范委員會(huì)（Committee of University Chairs’ Governance Code of Practice）的要求，以贏得利益相關(guān)者的信任。除此之外，學(xué)校承諾恪守大學(xué)特許狀和大學(xué)章程內(nèi)呈現(xiàn)的學(xué)術(shù)自由和機(jī)會(huì)平等原則，實(shí)行學(xué)術(shù)自治，鼓勵(lì)師生參與大學(xué)治理，保障學(xué)術(shù)自由和機(jī)會(huì)平等。

2.校外人士治校

曼徹斯特大學(xué)是英國典型的城市大學(xué)，積極鼓勵(lì)校外人士參與學(xué)校治理。學(xué)?，F(xiàn)任治理董事會(huì)主席，阿尼爾·魯亞先生（Anil Ruia OBE）由董事會(huì)所任命，是一名校外人士。同時(shí)，作為最重要的治理權(quán)力主體的董事會(huì)，其大多數(shù)成員是校外人士。除此之外，學(xué)校的聯(lián)合大會(huì)聚集一個(gè)廣大的團(tuán)體共同參與學(xué)校治理，其大多數(shù)成員也是校外人士。

3.慈善辦學(xué)

曼徹斯特大學(xué)通過《1993年慈善法》確立了自己的慈善身份，堅(jiān)持公共利益是學(xué)校所有活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。依照皇室特許狀規(guī)定，大學(xué)教育的目的是通過學(xué)術(shù)研究和教學(xué)，豐富知識(shí)、提高智慧，以便滿足個(gè)人和社會(huì)整體利益。雖然接收大量的資助資金，但是由于其教育目的特殊性，曼徹斯特大學(xué)成為一個(gè)被豁免繳稅義務(wù)的法人，只對(duì)英格蘭高等教育撥款委員會(huì)負(fù)責(zé)。

（二）治理主體

大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)由許多權(quán)力主體構(gòu)成，其中部分權(quán)力主體由校內(nèi)人員和校外人士（Lay Members）共同組成。學(xué)校積極鼓勵(lì)校外人士參與學(xué)校治理，治理董事會(huì)下設(shè)的提名委員會(huì)負(fù)責(zé)審批和任命新成員。大學(xué)特許狀和大學(xué)章程授權(quán)給各權(quán)力主體中的成員，各成員需根據(jù)規(guī)定行使各自的職能。大學(xué)的權(quán)力主體包括治理董事會(huì)、聯(lián)合大會(huì)、大學(xué)評(píng)議會(huì)和各院董事會(huì)。

1.治理董事會(huì)（Board of Governors）

治理董事會(huì)是最重要的大學(xué)治理權(quán)力主體，主要負(fù)責(zé)全局戰(zhàn)略指導(dǎo)，統(tǒng)籌財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理和事務(wù)管理，也負(fù)責(zé)學(xué)校全體職員的聘用。治理董事會(huì)要確保無論是代表各委員會(huì)還是校領(lǐng)導(dǎo)的工作實(shí)踐都要與學(xué)校整體目標(biāo)保持一致，并且要獲得社會(huì)公認(rèn)的好評(píng)。

治理董事會(huì)每一學(xué)年至少正式召開5次會(huì)議，成員共計(jì)25人，其中大多數(shù)是非學(xué)校雇用人員，即校外人士。成員包括大學(xué)評(píng)議會(huì)成員、學(xué)校教職工和學(xué)生代表。大致可以分為以下四類：職權(quán)人員、校外人士、評(píng)議會(huì)人員、其他學(xué)術(shù)人員與研究人員。

鑒于治理董事會(huì)在大學(xué)治理中占據(jù)著舉足輕重的地位，大學(xué)章程第六條對(duì)治理董事會(huì)的職責(zé)有著明確的規(guī)定。同時(shí)，學(xué)校在 2012年10月10日由治理董事會(huì)通過了《治理董事會(huì)基本職責(zé)申明》。

另外，治理董事會(huì)還下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、財(cái)務(wù)委員會(huì)、賠償委員會(huì)、職工委員會(huì)、聯(lián)合大會(huì)、提名委員會(huì)等。各委員會(huì)全部對(duì)治理董事會(huì)負(fù)責(zé)。評(píng)議會(huì)同樣需要對(duì)治理董事會(huì)負(fù)責(zé)。

審計(jì)委員會(huì)的主要職能是對(duì)學(xué)校做出的決定進(jìn)行實(shí)效評(píng)估，就風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)治理進(jìn)行審查評(píng)估，并向治理董事會(huì)提出修改意見，同時(shí)給出鞏固保證措施。

規(guī)劃與資源委員會(huì)由校長(zhǎng)擔(dān)任主席，成員包括副校長(zhǎng)、注冊(cè)主任（registrar）、秘書長(zhǎng)和首席運(yùn)行官、財(cái)務(wù)處長(zhǎng)，還有后勤服務(wù)處負(fù)責(zé)人和學(xué)生會(huì)代表。作為治理董事會(huì)主要的意見來源，規(guī)劃與資源委員會(huì)主要就涉及學(xué)校資源發(fā)展和資源配置、戰(zhàn)略規(guī)劃、學(xué)校財(cái)務(wù)、教育、研究績(jī)效等問題與學(xué)校已審核通過的發(fā)展目標(biāo)不一致的情況下，給出意見。

經(jīng)治理董事會(huì)批準(zhǔn)，通過與相關(guān)委員會(huì)商議，規(guī)劃與資源委員會(huì)負(fù)責(zé)制定學(xué)校年度規(guī)劃、預(yù)算、績(jī)效評(píng)估、問責(zé)周期。同時(shí)，也負(fù)責(zé)學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃和學(xué)校預(yù)算的年度修訂。

2.聯(lián)合大會(huì)（General Assembly）

聯(lián)合大會(huì)主要成員主要是由學(xué)校教職工、校友和學(xué)生組成，主要目的是建立一個(gè)雙向交流的頻道。通過這個(gè)頻道，學(xué)校向贊助者展示自己已取得的成就，并接收有關(guān)學(xué)校事務(wù)的反饋和意見。聯(lián)合大會(huì)成員和校友協(xié)會(huì)成員與所有帶薪員工一樣，都可以申請(qǐng)退休養(yǎng)老金。三方成員還構(gòu)成榮譽(yù)校長(zhǎng)的選民，共同選舉出大學(xué)榮譽(yù)校長(zhǎng)。

聯(lián)合大會(huì)有200多個(gè)成員。與治理董事會(huì)一樣，大多數(shù)成員是校外人士。校外人士主要來自本地、本區(qū)、本國的社會(huì)各界人士。校外人士形成一個(gè)共同體，可以從不同方面為學(xué)校提供經(jīng)驗(yàn)財(cái)富和專業(yè)知識(shí)財(cái)富。

3.大學(xué)評(píng)議會(huì)（Senate）

大學(xué)評(píng)議會(huì)在學(xué)校治理中起著重要作用，是學(xué)校主要的學(xué)術(shù)權(quán)威。大學(xué)評(píng)議會(huì)保證了大學(xué)學(xué)術(shù)自治，而學(xué)術(shù)自治是高等教育機(jī)構(gòu)區(qū)別于其他企業(yè)實(shí)體的特征所在。

保留給大學(xué)評(píng)議會(huì)的眾多法定權(quán)力在本質(zhì)上是監(jiān)管性的，主要是負(fù)責(zé)掌控大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)。為了促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展和監(jiān)控教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，大學(xué)評(píng)議會(huì)需對(duì)治理董事會(huì)負(fù)責(zé)。

大學(xué)評(píng)議會(huì)現(xiàn)有67個(gè)成員。其中，1/3是當(dāng)然成員，由學(xué)校核心領(lǐng)導(dǎo)層和各學(xué)院中負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)管理的人員擔(dān)任，2/3是經(jīng)過挑選的學(xué)術(shù)人員（教授和非教授）和學(xué)生代表。

4.院董事會(huì)（School Boards）

在學(xué)校內(nèi)，各院董事會(huì)保證學(xué)術(shù)人員就自己熟知領(lǐng)域的管理有自己的發(fā)言權(quán)。學(xué)校的4個(gè)學(xué)部各下設(shè)若干學(xué)院，各學(xué)院負(fù)責(zé)組織、管理、分擔(dān)各學(xué)科工作。根據(jù)大學(xué)章程，每一個(gè)學(xué)院設(shè)一個(gè)董事會(huì)。各院董事會(huì)可以就任何與學(xué)院發(fā)展沖突的事務(wù)進(jìn)行討論和發(fā)表意見。這樣，院董事會(huì)為學(xué)校常任學(xué)術(shù)人員（Permanent Academic Staff）提供了一個(gè)自由論壇，對(duì)學(xué)院的管理和戰(zhàn)略發(fā)展起重要作用。

院董事會(huì)核心成員由學(xué)院常任學(xué)術(shù)人員組成。同時(shí)，院董事會(huì)還為想要出任院董事會(huì)成員的其他人員，如管理人員和短期雇用的研究人員與學(xué)術(shù)人員，保留了一定席位，保留席位由核心成員提出任命，然后交由治理董事會(huì)審批。

（三）治理制度

制度既是一種規(guī)范也是一種保障，學(xué)校所擁有系統(tǒng)的法制文件給予了學(xué)校各項(xiàng)工作制度規(guī)范和制度保障。主要的法制文件包括特許狀（女王授予）、大學(xué)章程（校園法）、管理?xiàng)l例、日常規(guī)范。

除此之外，為實(shí)現(xiàn)每年度具體發(fā)展目標(biāo)，學(xué)校還有以下的治理制度文件，包括年度復(fù)審、賬目報(bào)表、評(píng)估報(bào)告（如《曼徹斯特大學(xué)2020規(guī)劃》進(jìn)展評(píng)估和《曼徹斯特大學(xué)2015議程》進(jìn)展評(píng)估）和戰(zhàn)略規(guī)劃。學(xué)校頒布信息公開方案，要求各權(quán)力主體主動(dòng)建立公開信息渠道。信息公開方案促使學(xué)校在公共領(lǐng)域獲得更大曝光度，有助于提高學(xué)校信譽(yù)，在學(xué)校的治理中占據(jù)重要的位置。

要求信息公開時(shí)，申請(qǐng)人可以上交正式書面申請(qǐng)。學(xué)校收到公開申請(qǐng)時(shí)需告知申請(qǐng)人相應(yīng)信息是否存在。若存在，按照《信息自由法》豁免條例，需在收到申請(qǐng)后的20個(gè)工作日內(nèi)提供給申請(qǐng)人。另外，要求信息公開也可以在網(wǎng)上完成申請(qǐng)。信息公開的內(nèi)容主要包括學(xué)校概況和職能、經(jīng)費(fèi)來源和經(jīng)費(fèi)支出、優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)和工作近況、學(xué)校政策信息、相關(guān)的登記信息與清單。

二、曼徹斯特大學(xué)的治理特征

（一）權(quán)力多元化

曼徹斯特大學(xué)在擁有治理董事會(huì)、聯(lián)合大會(huì)、評(píng)議會(huì)和院董事會(huì)四大主要治理權(quán)力主體的同時(shí)，還有各種下設(shè)委員會(huì)。每一個(gè)權(quán)力主體都恪守自己的職責(zé)，共同參與學(xué)校治理。同時(shí)，引入校外人士參與學(xué)校治理，校外人士的多樣化背景能豐富治理主體，進(jìn)而為學(xué)校治理提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)。整個(gè)大學(xué)治理權(quán)力并非集中于某個(gè)人或者某單一組織，大學(xué)治理的權(quán)力主體朝著多元化方向發(fā)展。

（二）職責(zé)劃分明晰

曼徹斯特大學(xué)治理主體眾多，但各主體職責(zé)明確。治理董事會(huì)負(fù)責(zé)全局戰(zhàn)略指導(dǎo)，統(tǒng)籌各項(xiàng)管理，負(fù)責(zé)學(xué)校全體職員的聘用；聯(lián)合大會(huì)是交流紐帶，增強(qiáng)學(xué)校與外部的聯(lián)系；大學(xué)評(píng)議會(huì)是大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)威，保證學(xué)術(shù)自治；院董事會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)院事務(wù)。曼徹斯特大學(xué)對(duì)權(quán)責(zé)的規(guī)定也細(xì)致入微，各種制度對(duì)于權(quán)力施行與管理有著明確的規(guī)定，每一個(gè)主體都根據(jù)制度辦事。通過對(duì)各權(quán)力主體職責(zé)明確規(guī)定與各權(quán)責(zé)清晰劃分，權(quán)力主體多而不亂，既保障了辦事效率又有利于決策的科學(xué)性。

（三）權(quán)力下移

在保證大學(xué)整體運(yùn)行的前提下，曼徹斯特大學(xué)積極發(fā)揮學(xué)院制的作用。院董事會(huì)作為權(quán)力主體參與學(xué)校治理，讓學(xué)院獨(dú)立自主管理自己的事務(wù)。學(xué)院參與治理是保障學(xué)術(shù)獨(dú)立和學(xué)術(shù)自由的體現(xiàn)，有利于實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理的科學(xué)性與公平性。同時(shí)，學(xué)校充分考慮教師與學(xué)生的權(quán)利，保證教師和學(xué)生參與學(xué)校核心治理，提高全校教師與學(xué)生參與治理的積極性。

（四）注重制度建設(shè)

曼徹斯特大學(xué)注重制度系統(tǒng)化建設(shè)。學(xué)校不僅有國家層面的皇室特許狀，也有統(tǒng)籌學(xué)校各項(xiàng)事務(wù)的大學(xué)章程以及各種日常規(guī)范和相應(yīng)的規(guī)章制度，同時(shí)還有各種戰(zhàn)略規(guī)劃和報(bào)表。制度的體系化能確保各主體權(quán)限明確，保障辦事程序公正，能保障和規(guī)范大學(xué)事務(wù)的正常運(yùn)行，有利于實(shí)現(xiàn)大學(xué)事務(wù)的規(guī)范化和法制化。

三、結(jié)論

從曼徹斯特大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，大學(xué)的治理理念、治理主體、治理制度三者之間是一個(gè)相互融合的機(jī)制，只有機(jī)制的完善才能保障權(quán)力通暢地運(yùn)行。理念是先導(dǎo)，主體是條件，制度是保障。理念、主體和制度三者間是一種相互促進(jìn)，共同發(fā)展的關(guān)系，且各自又是一個(gè)相對(duì)完整的系統(tǒng)。我國高校要具體落實(shí)和完善自身的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，必須同時(shí)從理念、主體、制度三個(gè)方面著手?！秶抑虚L(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出要借鑒國際上先進(jìn)的教育理念和教育經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國教育改革發(fā)展，提升我國教育的國際地位、影響力和競(jìng)爭(zhēng)力[4]。 曼徹斯特大學(xué)躋身世界一流大學(xué)行列與其先進(jìn)的治理方式不無關(guān)系，其治理經(jīng)驗(yàn)可為我國推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)提供借鑒與參考。

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編輯 呂伊雯 校對(duì) 李廣平