家族企業(yè)研發(fā)投入產出效率與對策

【摘要】本文利用數據包絡模型（DEA）與Malmquist生產力指數對我國醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率進行研究分析，探尋醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)創(chuàng)新投入發(fā)展現狀，并結合現階段國家倡導的“雙創(chuàng)”政策，提出了相應的改進建議。

【關鍵詞】家族企業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) DEA Malmquist生產力指數

一、引言與文獻回顧

經濟轉型新時期，家族企業(yè)已經成為我國經濟發(fā)展和技術創(chuàng)新的重要推動力量。家族企業(yè)作為關系契約與要素契約的結合體，它多是通過參與企業(yè)經營管理的家族內部人員的身份、地位相關聯的差序化的權威來配置企業(yè)的各種資源。[1]與其他非家族企業(yè)相比，家族企業(yè)往往在資源配置和決策行為等方面存在自身優(yōu)勢。創(chuàng)新可以對新獲取的資源和現有的資源進行有效整合，使其成為競爭優(yōu)勢的重要組成部分。而研發(fā)投入則是企業(yè)創(chuàng)新的重要基礎，能夠提高企業(yè)的競爭力。國內學者多是從影響研發(fā)投入的因素以及研發(fā)投入對企業(yè)績效的影響等角度對企業(yè)的研發(fā)投入進行分析。

目前，理論界對醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率的研究較少。吉生保與周小柯利用HMB生產率指數在考察我國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率時，指出醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率總體上波動性較大、區(qū)域增長不平衡的特點。[2]高建剛同時利用參數估計模型隨機前沿生產函數與非參數估計DEA模型對我國醫(yī)藥生物產業(yè)的研發(fā)彈性和技術效率進行了研究，認為醫(yī)藥生物產業(yè)研發(fā)效率還有很大的提升空間。[3]除此之外，鄭潔和楊昌輝等通過隨機前沿生產函數分析法，探索研究了我國醫(yī)藥制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率。[4]在現有文獻的基礎上，從傳統(tǒng)的投入要素進行分析，本文基于醫(yī)藥制造業(yè)面板數據，結合家族企業(yè)的特點，利用數據包絡分析法（DEA）系統(tǒng)地研究我國醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的研發(fā)效率，以此來檢驗和分析醫(yī)藥制造業(yè)中家族企業(yè)的實際創(chuàng)新效率，并對今后如何進一步提升家族企業(yè)研發(fā)投入產出效率提出相應的對策建議。

二、模型與變量選取

研發(fā)效率模型

1.CCR模型與BCC模型。數據包絡分析法（DEA）是用來衡量具有多項投入和多項產出的決策單元的相對效率的一種方法。傳統(tǒng)投入導向DEA模型假定一組決策單位的個數為n個，每一個DMU有m中投入和s種產出。Xi表示DMUi的投入向量，Yi表示DMUi的產出向量，DMU的投入可以表示為Xi，DMU的產出表示為Yi，θ為評價單元DMU的有效值。Tone在傳統(tǒng)DEA模型的基礎上在模型中引入松弛變量S-和S+，同時增加規(guī)模報酬可變（VRS）的約束條件，模型演變成基于松弛標量的規(guī)模報酬可變模型（BCC模型）。[5]模型BCC模型如式（1）：

Min[θ-ε（eTS-+eTS+）]

ΣXiλi+S-<=θx0

s.t.ΣYiλi-S+>=Y0 （1）

Σλi=1

λi>=0.i=1，2，…n，S->=0，S+>=0

2.Malmquist指數模型。Malmquist production index （MPI）最初由Malmquist提出，本文參照Wei和Liao將MPI定義為全要素研發(fā)效率指數（REI），采用投入導向DEA-Malmquist指數模型。[6]（Xt，Yt）和（Xt+1，Yt+1）分別表示t期和t+1期的投入向量及產出向量。Dt表示以t期技術為參照的距離函數，Dt+1表示以t+1期技術為參照的距離函數。

三、實證分析

（一）數據來源及相關指標選取

1.樣本的選擇。本文以滬深證券交易所醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)上市公司為研究對象。根據國泰安民營企業(yè)研究數據庫，本文獲取了2001年滬深證券交易所94家醫(yī)藥制造業(yè)家族上市的年度報告。

2.變量的測量。本文選取的投入指標為醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入以及研發(fā)人員投入人數，產出指標為新產品銷售收入和企業(yè)專利申請新增數量。此外，考慮到研發(fā)投入到產出有一定的滯后，本文取兩年年滯后期，即投入選取2011～2013年的數據，產出選取2013～2015年的數據。

（二）醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的基本效率評價

1.總體技術效率、規(guī)模效率分析。由表1看出，2013年至2015年醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的平均純技術效率呈逐年上升趨勢，純技術效率反映的是以既定投入資源獲取相應產出的能力，家族企業(yè)純技術效率的逐年提高說明家族企業(yè)在一定資源投入下獲取產出的能力在逐年提升，以2014年的提升最為顯著；從技術效率看，2013年是三年中最低的，但總體技術效率均偏低，這與家族企業(yè)的經營規(guī)模相對較小，激烈的市場競爭有關，在轉型經濟時期，家族企業(yè)在研發(fā)方面的投入尚處在發(fā)展前期，這與研發(fā)投入本身周期相對較長，階段性成果在醫(yī)藥行業(yè)無法短期內有效轉化等有關。從規(guī)模效率得分可以看出，研發(fā)效率規(guī)模呈現逐年下降的趨勢，研發(fā)活動前期的投入相對較大，隨著研發(fā)的深入，階段性的研發(fā)投入與家族企業(yè)的市場定位有關，重視創(chuàng)新投入，注重企業(yè)的長遠發(fā)展，同時，也符合創(chuàng)新活動的一般規(guī)律。

2.不同區(qū)域的醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)效率分析。本文所選取的58家醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)，分布在東北、華東、華中、華北、華中、華南、西北以及西南七個地區(qū)。由表2可以看出，南部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)的純技術效率高于中西部和北部地區(qū)，這與南部地區(qū)具有相對先進的經營管理理念，注重研發(fā)創(chuàng)新的思想密不可分，同時，南部也擁有相對充足的高級技術人才和創(chuàng)新環(huán)境，這位企業(yè)研發(fā)效率的提升提供了條件。北部地區(qū)在技術效率方面優(yōu)于南部和中西部，作為全國政治中心所在地區(qū)的北部，在技術引進和創(chuàng)新方面有一定的政策優(yōu)勢。從規(guī)模效率來看，華南地區(qū)的研發(fā)規(guī)模效率相對較低，這可能與南部地區(qū)家族企業(yè)研發(fā)活動處于成熟期有關，相對于數量的投入，更重視技術的改進有關。

（三）醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的動態(tài)效率評價

由前面分析可知，Malmquist生產力指數可以分解為技術效率變動和技術變動。其中，技術效率變動表示管理方法的優(yōu)劣與管理層決策的正確與否對研發(fā)效率的影響，而技術變動表示行業(yè)的技術進步。技術效率變動又可以分解為純技術效率變動和規(guī)模效率變動。由表3可以看出，2014～2015年與2015～2016年醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的Malmquist生產力指數均小于1，這表明，家族企業(yè)的研發(fā)效率呈現下降的趨勢，企業(yè)創(chuàng)新產出效果不明顯，尚有很大的改善空間。進一步分析可以得出，2014～2015年醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率的提升主要源于技術效率變動，技術效率增長貢獻39.2%，而技術進步貢獻率下降了29.7%。這說明管理層逐漸重視企業(yè)創(chuàng)新并其相關的決策制定對企業(yè)研發(fā)活動的有效性產生了積極影響。2015～2016年企業(yè)的技術效率、純技術效率增長貢獻率以及規(guī)模效率貢獻率均有所下降，僅技術進步貢獻率上升了2.7%。這一時期，醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)縮減了研發(fā)投入，在國家供給側改革下，企業(yè)更為注重低碳經濟發(fā)展，關注有效產出比，為企業(yè)的轉型升級創(chuàng)造了條件，這與之前的分析基本吻合。

四、結論及建議

本文利用數據包絡模型和Malmquist生產力指數對我國醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的研發(fā)效率進行了分析，結果表明：（1）現階段醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的研發(fā)技術效率有待提高，行業(yè)的技術進步能夠有助于企業(yè)的研發(fā)效率的提升，但同時需要家族企業(yè)管理層的戰(zhàn)略引導；（2）企業(yè)的研發(fā)效率各項指標值在不同年份波動大以及各地區(qū)研發(fā)效率不平衡。這就需要家族企業(yè)合理配置醫(yī)藥產業(yè)產學研資源，以提高企業(yè)研發(fā)經費產出效率，提升家族企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平。充分借助國家倡導的優(yōu)惠政策，正確定位，注重企業(yè)發(fā)展的質量，為企業(yè)的創(chuàng)新有效產出提供有利條件。

參考文獻

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[4]鄭潔，楊昌輝，徐晟.基于SFA的我國醫(yī)藥制造行業(yè)技術創(chuàng)新效率研究[J].合肥工業(yè)大學學報（社會科學版），2008，04：58-62.

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[6]Yi-Ming wei，Hua Liao，Ying Fan.An Empirical Analysis of Energy Efficiency in China’s Iron and Steel[J].Energy，2007（32）：2262-2270.

基金項目：國家自然科學基金重點項目（71371010）。

作者簡介：孫曉剛（1989-），男，安徽阜陽人，安徽大學商學院碩士研究生，研究方向：決策分析和信息管理。