上海市勞動工資統計調查方法改革研究與實踐

漆鵬（上海市統計局，上海 200003）

上海市勞動工資統計調查方法改革研究與實踐

漆鵬
（上海市統計局，上海 200003）

隨著市場經濟體制的不斷完善和經濟新形態的不斷涌現，上海市經濟結構、用人機制和勞動報酬分配方式發生了較大的變化，原有的勞動工資統計調查方法存在數據代表性不足、基層工作量大、指標體系有待完善等問題，在適應新形勢的發展方面捉襟見肘。2011年起，上海市以“企業一套表”制度實行為契機，在勞動工資統計方法改革領域先行先試，采用“規模以上”單位全面統計和“規模以下”單位實施抽樣調查相結合的調查方式，在全國率先實施了勞動工資統計調查方法改革，取得了良好效果，為將于2017年開始的全國勞動工資統計調查方法改革，提供了很好的示范樣本和參照支持。

勞動工資；統計調查；改革

勞動工資統計作為反映收入分配和人們生活水平改善的重要內容，是科學制定分配政策和社會保障政策的基石，因其所具有較強的專業性、時效性和權威性，受到了各級政府、企事業單位以及其他各種經濟組織的重視和社會各界的普遍關注。當前勞動統計方法制度在適應新形勢的發展方面仍捉襟見肘，存在數據代表性不足、基層工作量大、統計職能交叉等問題。因此，有必要研究借鑒國際上勞動工資統計的先進經驗，深入分析和思考當前上海勞動工資統計方法制度的現狀和存在的問題，通過高效、務實的抽樣調查方法進一步改革和完善上海勞動工資統計方法制度。

上海市緊緊抓住納入“企業一套表”制度作為突破勞動工資統計改革的契機，借鑒國際先進經驗，在全國率先實行了勞動工資統計調查方法改革。目前，上海市勞動工資統計嚴格按照“一套表”的工作要求，采用“規模以上”（以下簡稱“規上”）單位全面統計和“規模以下”（以下簡稱“規下”）單位實施抽樣調查相結合的調查方式，擴充了勞動工資統計范圍，厘清了各級統計關系，減輕了基層統計負擔，提高了數據的代表性。

一、國內外勞動工資統計方法概況

（一）美國勞動工資統計方法概況

美國勞動工資統計主要是進行就業現狀調查（Current Employment Survey，簡稱CES），該調查以抽樣調查方式進行，從900萬個失業保險稅賬戶的總體中抽出大約14.5萬個包含公司（非農企業）及政府機構的樣本，涵蓋約55.7萬個獨立工作場所，每月調查一次。

除政府部門外，民營非農企業采用的是簡單分層隨機抽樣調查的方式。政府部門統計由全國薪酬調查及人事管理辦公室（Office of Personal Management）統計匯總產生。

（二）德國季度工資調查情況介紹

德國季度工資調查只面向企業進行調查，調查頻率為每季度調查一次，調查行業涵蓋生產性行業和服務性行業。德國季度工資調查根據所確定的行業范圍，從有待調查的企業總量中單級分層取樣，在德國全境內抽取大約40500家企業作為抽樣調查樣本，被調查企業通過紙質或電子版問卷等方式向進行主管的州統計局上報數據。

（三）臺灣地區勞動工資統計現狀

我國臺灣地區采用全面調查和按人數規模分層隨機抽樣的形式進行受雇員工薪資調查。以工商和服務業普查庫為母本，按行業采取全查或分層隨機抽樣方法，對各公營單位采用全面調查方法，民營單位采用分層隨機抽樣方法，在全臺灣地區共抽取10000家左右企業作為調查樣本。

（四）國內勞動工資統計方法現狀

自2009年建立了《私營單位工資統計制度》以來，我國勞動工資統計采用的是城鎮非私營單位實行全面調查、私營單位分層隨機抽樣調查的方法。2011年實施“企業一套表”以后，勞動工資統計調查方法調整為“規模以上”單位全面統計，“規模以下”城鎮非私營單位全面調查、私營單位抽樣調查。隨著城鎮化進程的推進，統計調查單位不斷增多，基層統計部門工作量不斷增加，出現了全面調查實際不全的現象，影響整體數據質量和數據代表性，勞動工資統計調查方法改革勢在必行。

二、上海勞動工資統計改革前的狀況

（一）上海勞動工資統計歷史沿革

改革開放初期，上海市勞動工資統計的調查范圍是城鎮集體以上所有法人單位，后來逐步擴大到內資、港澳臺及外商企業等其他經濟單位以及非城鎮單位。進入21世紀，隨著企業經營模式的多元化，為全面反映職工工資水平，上海在2005年率先實施私營單位勞動工資調查，對人員規模在150人及以上的私營單位實行全面調查，隨后逐步擴大了私營單位的統計范圍，對人員規模低于150人的私營單位實行抽樣調查，勞動工資統計范圍覆蓋到了全部私營單位，對非私營單位仍采用全面統計報表的方式。

（二）上海勞動工資統計改革前的狀況

根據國家統計局“企業一套表”制度要求，從2011年年報起，對“規上”單位采用國家統一聯網直報平臺實行全面報表統計，“規下”單位實行非私營單位全面報表統計和私營單位分層抽樣調查相結合的統計方式，并通過各省市自有系統平臺報送數據。上海勞動工資統計組織方式的特點可概括為雙軌制運行，具體表現為：“規模以上”和“規模以下”兩個聯網數據收集平臺同時運行、主管局和基層統計機構條塊并存管理的統計組織方式。

依據2013年上海市第三次經濟普查《法人基本情況名錄庫》的情況，上海市共有各類非私營法人單位7.7萬余家，在2013年勞動工資統計年報中實際調查非私營單位3.1萬余家。從單位數和人數上看，非私營單位都遠沒有達到全面調查的目標要求，其覆蓋范圍大部分是主管局（集團）單位和機關事業單位，人數離基本單位名錄庫還有近百萬人的差異。

（三）上海勞動工資統計面臨的困難和問題

1.數據代表性仍顯不足

實行“企業一套表”后，勞動工資統計范圍有所擴大，數據覆蓋面更廣，但數據代表性仍顯不足：一是基層統計管理人員少，統計任務繁雜，對“規上”單位外的非私營單位，未能實施全覆蓋管理；二是經濟社會活動日益增多，部分單位頻繁搬遷、重組、變更，加上少數基層統計人員責任心不強，導致一些單位漏統。

2.基層勞動工資統計工作量大

實施“企業一套表”制度后，基層勞動工資統計工作量大幅增加。一方面，勞動工資統計單位數翻了一番多，增加的主要統計工作量都由鄉鎮（街道）統計站和主管單位承擔；另一方面，由于兩個統計數據收集平臺并存，對基層統計人員的業務素質要求比以往高，同時，平臺數據的銜接、轉換、匯總等工作量相比以前大幅增加。

3.多頭管理，職能重疊

由于上海勞動工資統計中條塊結合的管理方式，主管單位下屬的“規上”單位不但要接受所屬主管單位的管理，同時也受所在鄉鎮（街道）統計站的統計業務指導，這部分單位存在統計職能界限劃分不清晰問題，造成在日常的勞動工資統計中溝通、協調工作難度和工作量都有所增加。

三、勞動工資統計抽樣調查方法研究和驗證

2011年至2012年上半年，上海市借鑒私營單位勞動工資統計抽樣調查和國際勞動工資統計抽樣調查經驗，對2011年統計范圍內的“規下”非私營企業單位進行了抽樣調查方案設計和驗證。

按企業從業人員規模實行抓大放小的抽樣策略，即從業人員500人及以上企業實施全面調查；500人以下企業，除采礦業、公共管理和社會組織外，按17個行業分17層采用10%的比例簡單隨機抽樣。

1.抽樣方案的設計

500人以下企業作為一個總體分為17層，以h表示層的編號，h=1，2，…，17。第h層的單位數為Nh，且稱為層權。以Yhi，yhi分別表示第h層總體和樣本中第i個單元的指標值。

2.各層樣本量的分配

達到最小的樣本量分配為：

用預查法或類推法等經驗方法獲得Si的近似比例，按近似的比例來分配樣本量。

調查后以各層的樣本均值 yˉi的加權平均 yˉst估計總體平均值，其均方偏差為：

3.對總體均值和總量的估計

而總體總量Y的簡單估計為：

4、抽樣方案設計和實際結果驗證

以從業人員為抽樣指標，設計抽樣精度為：把握程度95%，從業人員的相對誤差控制在10%以內?？傮w數據推算辦法采取以下步驟：（1）求出樣本平均數，用樣本平均數估計總體平均數；（2）總量數據的估算用總體平均數乘以單位數；（3）按年報各行業數據的比例推算分行業抽樣數據。

表1　統計范圍內非私營企業單位抽樣調查與全面報表主要數據對比表　　單位：人、千元

從抽樣調查與全面報表主要數據情況對比看，抽樣方案平均誤差在10%以內（見表1），抽樣推算數據基本反映了2011年上海市勞動工資統計范圍內非私營企業單位的情況，可以代表非私營企業全面報表數據，抽樣工作達到了理想的效果。通過抽樣調查減少了季度報表的統計工作量，抽樣方案工作量僅為全面調查的16.5%。

四、勞動工資統計調查方法改革方案設計與實施

經過2011年至2012年的研究驗證，2014年1季度起，上海市勞動工資統計依托2013年經濟普查基礎數據，對“規下”非私營單位開始實施抽樣調查。至此，上海市勞動工資統計調查方法改革步入正軌，全面采用“規上”單位全面調查與“規下”單位抽樣調查相結合的調查方式，報表數據報送統一到同一平臺，報表組織方式統一為由各級統計機構組織管理，實施在地統計。

為體現數據的差異性，提高數據測算的準確性，并滿足國家統計局和其他有關部門的用數要求，“規下”單位勞動工資統計采取私營單位和非私營單位分別獨立抽樣、從業人員和工資數據私營單位和非私營單位分別獨立核算的方式。

（一）“規下”私營單位抽樣

按人員規模、行業分類對“規下”私營單位進行簡單分層隨機抽樣調查。其中，對從業人數在100人以上的私營單位實行全面調查；對從業人數在50-99人的私營單位，抽取10%的企業進行調查；對從業人數在20-49人的私營單位，抽取1%的企業進行調查；對19人及19人以下的私營單位抽取0.2%的企業進行調查，每層抽取最少單位為5個。私營單位的行業分布較為廣泛，在國民經濟19個行業門類中，只有公共管理、社會保障和社會組織和國際組織兩大行業沒有私營單位，為此，我們將抽樣總體按國民經濟17個行業門類分成17層，使抽出的樣本單位在行業分布上更接近總體分布（見表2）。

表2　按行業分的“規下”私營單位抽樣結果　單位：個

（二）“規下”非私營單位抽樣

“規下”非私營單位抽樣按人員規模、行業和登記注冊類型進行簡單分層隨機抽樣調查。其中，對人數規模在200人以上的單位實行全面調查；對100-199人規模的單位抽取10%進行調查；對50-99人規模的單位，抽取10%進行調查；對20-49人規模的單位，抽取5%進行調查；對19人及19人以下的單位2%進行調查。

按上述兩個抽樣方案，上海市勞動工資統計2014年季報共調查4.2萬家左右單位，其中“規上”單位3.4萬家左右，“規下”單位0.8萬家左右，比實施抽樣前的調查方案減少近1萬家調查單位。

五、上海勞動工資統計調查方法改革后的數據測算方案

（一）抽樣單位人員和平均人數總量的測算

對抽樣單位勞動工資統計數據進行分層匯總，計算實際調查單位各層從業人員及職工人數總量同比、環比的變化率（Ch），同時考慮到樣本的偏差，結合“規上”單位匯總相關層次的人數變化率對各層變化率進行評估修正，通過變化率測算出各層從業人員、職工人數總量（Rh）。

最終計算出全社會從業人人員及職工人數總量（R）

（二）對從業人員及職工工資總體均值和總量的估計方法

根據各層（按登記注冊類型、行業和人數規模）的抽樣樣本，先行計算出層總體工資均值Yˉh及層工資總量Yh的適當的估計，總體均值Yˉ的估計取為層估計對層權Wh的加權平均：

總體總量Y的估計直接采用各層總量估計的總和：

（三）上海市平均工資數據的核算方法

1.“規上”非私營單位工資的核算

“規上”非私營單位工資核算相對容易?！耙幧稀狈撬綘I單位實行的是全面統計，因此，在確保真實、可信的前提下，可以按行業、登記注冊類型直接對“規上”非私營單位進行數據匯總，得到“規上”非私營單位職工平均工資（M）和分行業、登記注冊類型的職工平均工資（Mij），“規上”非私營單位職工平均人數（N）和分行業、登記注冊類型的職工平均人數（Nij），以及“規上”非私營單位的工資總額（M×N）和分行業、登記注冊類型的工資總額（Mij×Nij，M×N=∑Mij×Nij）。

2.“規下”私營單位勞動工資核算

通過抽樣調查得到全部樣本單位的職工平均工資（P）及分行業的職工平均工資（Pi），結合前面推算的私營單位職工實際總量（R）及分行業人數（Ri），通過測算和加強調整后分別計算出全部“規下”私營單位工資總額（P×R）和分行業規下”私營單位工資總額（Pi×Ri，P×R=∑Pi×Ri）。

3.“規下”非私營單位勞動工資核算

非私營單位勞動工資核算方法比私營單位復雜，非私營單位不但要獲取非私營單位總體及分行業的職工平均工資，還要獲得分行業、登記注冊類型的職工平均工資。

通過抽樣調查得到“規下”非私營樣本單位的職工平均工資（Y）及分行業、登記注冊類型的職工平均工資（Yij），結合當年“規下”非私營單位職工實際總量（Z）及分行業職工人數（Zij），通過測算和加強調整后分別計算出“規下”非私營單位工資總額（Y×Z）和分行業、登記注冊類型的工資總額（Yij×Zij，Y×Z=∑Yij×Zij）。

4.職工平均工資數據的核算

經過上述方法得到的三個類別的職工人數和平均工資，可以綜合得到全市的職工平均工資（W）和工資總額（U）：

U=M×N+P×R+Y×Z=∑Mij×Nij+∑Pi×Ri+ ∑Yij×Zij

W=（P×R+M×N+Y×Z）/（R+N+Z）=（∑Pi×Ri+∑（Mij×Nij+Yij×Zij））/（∑Ri+∑（Nij+Zij））

第i行業、第j類登記注冊類型的工資總額為：

Uij=Mij×Nij+Yij×Zij

第i行業、第j類登記注冊類型的職工平均工資為：

Wij=（Mij×Nij+Yij×Zij）/（Nij+Zij）

上海市通過研究、借鑒國內外勞動工資統計方法和抽樣調查方式，對勞動工資統計調查方法進行了改革，經過實踐取得了良好效果。上海勞動工資統計整體水平由此邁上一個新的臺階，為全國勞動工資統計方法改革提供了很好的參照范本和珍貴的實踐資料，具有較強的借鑒意義。

經濟轉型發展大環境下，新產業、新業態和新商業模式不斷涌現，伴隨產生了一些新的用工形式、崗位和分配結構，上海勞動工資統計將進一步研究完善抽樣調查方法在勞動工資統計中的應用，加強勞動工資數據的評估和測算，改革和完善勞動工資統計方法制度。

（責任編輯：曹家樂）