“十三五”時期我國經(jīng)濟安全水平分析

文/顧海兵 張帥

“十三五”時期我國經(jīng)濟安全水平分析

文/顧海兵 張帥

國家安全是一個國家生存和發(fā)展的最根本前提和基礎(chǔ)，隨著時代的變遷，國家安全的內(nèi)涵也在不斷變化。中國作為一個發(fā)展中大國，傳統(tǒng)的國家安全問題尚未有效解決，領(lǐng)土爭端問題層出不窮，非傳統(tǒng)國家安全問題如經(jīng)濟安全、生態(tài)安全、資源安全又日益凸顯，決定了我國對國家安全的研究既必要又迫切。其中，經(jīng)濟安全是國家安全的依托和基礎(chǔ)，沒有經(jīng)濟安全的國家安全是不穩(wěn)定的安全。離開經(jīng)濟發(fā)展，一國的政治安全和軍事安全必然無法保障，國家應(yīng)對內(nèi)外挑戰(zhàn)和威脅的能力就會大大降低。國家和人民的生存與發(fā)展最終都可以歸結(jié)為經(jīng)濟的發(fā)展，某種程度上一個國家在國際上的地位和角色也是由其經(jīng)濟實力所決定，國家之間綜合國力的競爭歸根到底是經(jīng)濟實力的競爭。

然而，我國對經(jīng)濟安全的研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，美國從克林頓政府時期就已經(jīng)將經(jīng)濟安全納入到了國家安全的范疇，而我國對經(jīng)濟安全的研究才起步不久，各界對經(jīng)濟安全的重視遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到與經(jīng)濟安全的重要性相匹配的程度。合理地分析“十三五”時期的經(jīng)濟形勢，預(yù)判“十三五”時期的經(jīng)濟安全，深入地剖析“十三五”時期的重大經(jīng)濟問題，有利于更好地推進(jìn)和落實“十三五”時期的發(fā)展規(guī)劃。

經(jīng)濟安全研究的方法論

全球化時代，一個國家的經(jīng)濟安全不僅與本國經(jīng)濟的發(fā)展息息相關(guān)，與全球經(jīng)濟形勢也密不可分，因此，研究經(jīng)濟安全應(yīng)當(dāng)遵循“從外部著眼，從內(nèi)部著手”的原則，一方面關(guān)注外部沖擊對國內(nèi)經(jīng)濟運行帶來的風(fēng)險，一方面關(guān)注本國經(jīng)濟抵御外部沖擊的能力。從可能的外部沖擊出發(fā)分析一國經(jīng)濟內(nèi)部存在的問題，將二者有機地結(jié)合起來認(rèn)識經(jīng)濟安全的狀況。

對國家經(jīng)濟安全內(nèi)涵的科學(xué)界定是科學(xué)地分析國家經(jīng)濟安全狀況的前提和基礎(chǔ)。國家經(jīng)濟安全的內(nèi)涵不僅指處于不受“干擾和威脅”的狀態(tài)，還包含消除“干擾和威脅”的能力，否則外部的一點風(fēng)吹草動就會使原有的經(jīng)濟安全處于不平衡的狀態(tài)，只有具備了消除不安全因素的能力才能更加穩(wěn)定的保持安全的狀態(tài)。經(jīng)濟安全要求通過加強自身機制的建設(shè)，使我國經(jīng)濟具備抵御外來風(fēng)險沖擊的能力，以保證我國的經(jīng)濟在面臨外在因素沖擊時能繼續(xù)穩(wěn)定運行、健康發(fā)展。因此，國家經(jīng)濟安全可以分為國家經(jīng)濟安全條件和國家經(jīng)濟安全能力兩部分。經(jīng)濟安全條件是指影響本國經(jīng)濟安全的外部因素，經(jīng)濟安全能力是指自身所擁有的足以抵御外部沖擊對本國經(jīng)濟安全帶來波動的內(nèi)部因素，二者共同構(gòu)成了經(jīng)濟安全研究的兩個方面。

采用指標(biāo)體系法來對我國“十三五”時期經(jīng)濟安全的預(yù)測分析?；谏鲜鼋?jīng)濟安全的內(nèi)涵，我們構(gòu)建了2個二級指標(biāo)：經(jīng)濟安全條件指標(biāo)和經(jīng)濟安全能力指標(biāo)。我們通過以下三個步驟建立國家經(jīng)濟安全指標(biāo)體系：

第一，文獻(xiàn)整理，確定初選指標(biāo)。通過對經(jīng)濟安全領(lǐng)域的專家著作和文獻(xiàn)中所涉及的指標(biāo)進(jìn)行搜集和整理（考慮到經(jīng)濟安全的內(nèi)涵具有較強的時代性，我們只選取了2006年以來的文獻(xiàn)），建立初選指標(biāo)池。將每個指標(biāo)的統(tǒng)計次數(shù)加總，根據(jù)次數(shù)的多少從高到低進(jìn)行打分。

第二，統(tǒng)計調(diào)查，篩選關(guān)鍵指標(biāo)。建立了指標(biāo)池之后，對這些指標(biāo)的關(guān)注度做了統(tǒng)計調(diào)查，關(guān)注度越高的指標(biāo)對經(jīng)濟安全的影響可能越大。關(guān)注度分為社會輿論關(guān)注度和社會科學(xué)界關(guān)注度，前者體現(xiàn)了廣泛性和時代性，后者體現(xiàn)了專業(yè)性。對社會輿論關(guān)注度的調(diào)查采用了百度搜索引擎，將指標(biāo)逐一代入，得到具體數(shù)值，依據(jù)數(shù)值進(jìn)行排名打分。對社會科學(xué)界的關(guān)注度采用了中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)搜索，具體方法同上。最后，將專家意見、社會科學(xué)界關(guān)注度及社會普通人士關(guān)注度分別賦予了60%、25%、15%的權(quán)重，與各部分的得分相乘得到指標(biāo)的綜合得分。

第三，綜合分析，得到最終指標(biāo)。根據(jù)指標(biāo)的綜合得分，結(jié)合指標(biāo)體系構(gòu)建所需要的指標(biāo)規(guī)模以及指標(biāo)特性篩選出關(guān)鍵指標(biāo)，最后根據(jù)筆者的理解對指標(biāo)進(jìn)一步調(diào)整，確定最終指標(biāo)。

在得到最終指標(biāo)后，結(jié)合國家經(jīng)濟安全領(lǐng)域的文獻(xiàn)，通過問卷調(diào)查、專家打分的方法確定各指標(biāo)的權(quán)重和警限。最終指標(biāo)分為三級，一級指標(biāo)包括經(jīng)濟安全條件和經(jīng)濟安全能力，其中經(jīng)濟安全條件下有三個二級指標(biāo)：財政金融領(lǐng)域、實體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和戰(zhàn)略資源領(lǐng)域，權(quán)重分別為30%、50%和20%，財政金融領(lǐng)域的三級指標(biāo)為外債負(fù)債率（5%-25%）、短期外債占外債的比重（*-80%），權(quán)重分別為18%、12%，實體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的三級指標(biāo)為七大關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)中外資加權(quán)占有率（10%-30%）、中國專利在國際專利中的比重（15%-*）、對外貿(mào)易依存度（10%-50%）、對外貿(mào)易集中度（*-40%），權(quán)重分別為5%、10%、20%、15%，戰(zhàn)略資源領(lǐng)域的三級指標(biāo)為能源對外加權(quán)依存度（*-20%）、石油進(jìn)口集中度（*-40%），權(quán)重分別為6%、14%。經(jīng)濟安全能力下有四個二級指標(biāo)：財政金融領(lǐng)域、實體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、戰(zhàn)略資源領(lǐng)域和宏觀穩(wěn)定領(lǐng)域，權(quán)重分別為22%、44%、17%和17%，財政金融領(lǐng)域的三級指標(biāo)為商業(yè)銀行不良貸款率（*-4%）、商業(yè)銀行資本充足率（12%-20%）、國債余額占GDP的比重（15%-45%），權(quán)重分別為11%、7%、4%，實體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的三級指標(biāo)為研發(fā)投入比（1.5%-*）、國際競爭力指數(shù)（103.2-*），權(quán)重分別為26%、18%，戰(zhàn)略資源領(lǐng)域的三級指標(biāo)為國家石油戰(zhàn)略儲備滿足消費的天數(shù)（7-60）、人均糧食產(chǎn)量（350-*），權(quán)重分別為10%、7%，宏觀穩(wěn)定領(lǐng)域的三級指標(biāo)為通脹率（2-5）、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民純收入之比（*-2.5）、GDP增長率（7%-10%），權(quán)重分別為5%、4%和8%。

基于以上指標(biāo)和權(quán)重，根據(jù)指標(biāo)特性選擇預(yù)測方法預(yù)測十三五期間各指標(biāo)的定量數(shù)值，確定預(yù)測值所屬區(qū)間，運用插值法和定性分析法綜合分析得出指標(biāo)的百分制得分，根據(jù)得分和安全類型判斷標(biāo)準(zhǔn)確定指標(biāo)的安全類型。

第一，預(yù)測各指標(biāo)在十三五期間的定量數(shù)值。根據(jù)指標(biāo)的特性及數(shù)據(jù)的可得性采用不同的途徑。

1.基于文獻(xiàn)統(tǒng)計的專家預(yù)測值平均法。對于其中一些指標(biāo)，國內(nèi)、國際的經(jīng)濟預(yù)測機構(gòu)以及一些經(jīng)濟學(xué)家個人對其有中長期趨勢性的預(yù)測判斷，本文對文獻(xiàn)進(jìn)行綜合統(tǒng)計，得到專家們對這些指標(biāo)在十三五期間的預(yù)測數(shù)值。某個指標(biāo)有多個專家預(yù)測值時采用平均值。如果是年度預(yù)測值則通過平均的方法轉(zhuǎn)化為五年均值。

2.基于文獻(xiàn)整理和歷史數(shù)據(jù)相結(jié)合的經(jīng)濟預(yù)測法。對于其中一些指標(biāo)，沒有專家預(yù)測的定量數(shù)值，則根據(jù)歷史數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的規(guī)律特性，選擇恰當(dāng)?shù)念A(yù)測方法預(yù)測，在此基礎(chǔ)上再根據(jù)文獻(xiàn)中對十三五期間經(jīng)濟形勢的預(yù)判定性調(diào)整。

第二，運用插值法得出指標(biāo)的百分制得分。

首先，根據(jù)已確定的指標(biāo)的上下警限，以其警限為臨界點按照等比例額劃分指標(biāo)的安全區(qū)間；其次，根據(jù)預(yù)測值確定指標(biāo)所屬區(qū)間；最后，運用插值法將所得預(yù)測值帶入比例公式（對于單警限指標(biāo)運用比例公式的變式），得到百分制的安全得分。

第三，根據(jù)安全得分及安全類型判斷標(biāo)準(zhǔn)，判斷指標(biāo)的安全狀況。安全類型分為五類：極不安全（0-20分）、不安全（20-40分）、輕度不安全（40-60分）、基本安全（60-80分）、安全（80-100分）。

“十三五”時期我國經(jīng)濟安全條件的預(yù)測分析

依照上述方法，計算出“十三五”期間各指標(biāo)的安全得分，為了便于直觀的比較，同時也列出“十二五”期間各指標(biāo)的安全得分（有些指標(biāo)得分根據(jù)“十二五”時期公開數(shù)據(jù)有所變動）。經(jīng)濟安全條件的八個三級指標(biāo)依次為：外債負(fù)債率、短期外債占外債中的比重、七大關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)中外資加權(quán)市場占有率、中國專利在國際專利中的比重、對外貿(mào)易依存度、對外貿(mào)易集中度、能源對外加權(quán)依存度、石油進(jìn)口集中度，“十三五”時期安全得分依次為：80.5、68、58、47.6、75、68、77.9、54，綜合得分67.7，安全類型分別為安全、基本安全、輕度不安全、輕度不安全、基本安全、基本安全、基本安全、輕度不安全、基本安全。十二時期各指標(biāo)安全得分依次為：80.3、67.8、52.8、43.7、75、65.5、78.5、49，綜合得分66，安全類型分別為安全、基本安全、輕度不安全、輕度不安全、基本安全、基本安全、基本安全、輕度不安全、基本安全。

經(jīng)濟安全條件部分的各指標(biāo)都具有短期內(nèi)變化平穩(wěn)的特點，對指標(biāo)的預(yù)測都是采用移動平均法，以5年為定長，根據(jù)2010年到2014年的數(shù)據(jù)預(yù)測“十三五”時期的年度數(shù)據(jù)并取五年平均值作為預(yù)測值，再根據(jù)前文方法得出每一指標(biāo)的安全得分。

從經(jīng)濟安全條件而言，隨著全球形勢的好轉(zhuǎn)，“十三五”期間經(jīng)濟安全條件的得分有所改善。進(jìn)一步分析，“十三五”時期我國的經(jīng)濟發(fā)展方式會有顯著的轉(zhuǎn)變，由傳統(tǒng)的出口導(dǎo)向、投資驅(qū)動的發(fā)展方式向內(nèi)需主導(dǎo)、消費驅(qū)動的發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的持續(xù)快速發(fā)展將成為經(jīng)濟發(fā)展的引擎，極大地釋放內(nèi)需的潛力，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施和創(chuàng)新型國家的建設(shè)有助于提高我國的自主創(chuàng)新能力，這些都降低了我國經(jīng)濟對外部經(jīng)濟的依賴程度，顯著改善了我國實體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的安全狀況。

“十三五”時期我國經(jīng)濟安全能力的預(yù)測分析

同理，計算出“十三五”期間經(jīng)濟安全能力指標(biāo)的安全得分，十個三級指標(biāo)分別為：商業(yè)銀行不良貸款率、商業(yè)銀行資本充足率、國債余額占GDP的比重、研發(fā)投入比、國際競爭力指數(shù)、國家石油戰(zhàn)略儲備滿足消費的天數(shù)、人均糧食產(chǎn)量、通脹率、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入之比、GDP增長率，“十三五”時期各指標(biāo)得分依次為87、67.6、59.4、57、60、93、86、85、82.7、100，綜合得分為73.2分，安全類型分別為安全、基本安全、輕度不安全、輕度不安全、基本安全、安全、安全、安全、安全、安全、基本安全，“十二五”時期各指標(biāo)得分依次為88.4、68.2、59.7、52、60.3、92、93、89、80、100，綜合得分72.6，安全類型分別為安全、基本安全、輕度不安全、輕度不安全、基本安全、安全、安全、安全、安全、安全、基本安全。

財政金融領(lǐng)域和實體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的各指標(biāo)具有短期內(nèi)變化平穩(wěn)的特點，對這些指標(biāo)的預(yù)測采用移動平均法，以5年為定長，根據(jù)2010年到2014年的數(shù)據(jù)預(yù)測“十三五”時期的年度數(shù)據(jù)并取五年平均值作為預(yù)測值，再根據(jù)前文方法得出每一指標(biāo)的安全得分。戰(zhàn)略資源領(lǐng)域的兩個指標(biāo)采用的是分子分母分開預(yù)測方法，分子分母的預(yù)測使用平均增長率的方法。宏觀穩(wěn)定領(lǐng)域的各指標(biāo)采用專家預(yù)測數(shù)據(jù)平均法，即查閱文獻(xiàn)搜集不同機構(gòu)和不同專家對各指標(biāo)在“十三五”時期的預(yù)測，然后將所有預(yù)測值的平均值作為“十三五”時期預(yù)測值。

從經(jīng)濟安全能力角度而言，“十三五”時期我國經(jīng)濟安全能力的安全得分較之“十二五”時期有小幅上升。

第一，財政金融領(lǐng)域的指標(biāo)在“十三五”時期安全得分均處于較高的安全水平。未來五年，金融改革的步伐會加快，相關(guān)領(lǐng)域會逐步減少行政干預(yù)，但是合理必要的金融管制不會放松，另外，我們還要注意到未來互聯(lián)網(wǎng)金融的崛起會對傳統(tǒng)的商業(yè)銀行形成新的挑戰(zhàn)，市場環(huán)境會更加錯綜復(fù)雜，如何應(yīng)對將考驗商業(yè)銀行的經(jīng)營能力。

第二，實體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的指標(biāo)在“十三五”時期表現(xiàn)令人擔(dān)憂。研發(fā)投入比指標(biāo)沒有得到改善，國家競爭力指數(shù)有所下降。這既與我國經(jīng)濟發(fā)展的特定階段、我國企業(yè)發(fā)展的路徑依賴有關(guān)，也與我國崛起的大國地位所引發(fā)的世界貿(mào)易保護(hù)主義抬頭有關(guān)。

第三，戰(zhàn)略資源領(lǐng)域的指標(biāo)在“十三五”時期安全得分都較高。這是由于長期以來國家對此領(lǐng)域的高度重視和關(guān)注，前期的能源資源戰(zhàn)略和糧食安全戰(zhàn)略實施效果在十三五時期得以凸顯。

第四，宏觀穩(wěn)定領(lǐng)域的指標(biāo)在“十三五”時期安全得分較高?！笆濉睍r期我國經(jīng)濟進(jìn)入結(jié)構(gòu)性調(diào)整階段，經(jīng)濟增長速度會由高速增長轉(zhuǎn)向中速增長，通脹率將會在低位運行。

“十三五”時期我國經(jīng)濟安全的總預(yù)測

經(jīng)濟安全條件和經(jīng)濟安全能力共同決定著我國經(jīng)濟的總體安全度，二者相互關(guān)聯(lián)，相互影響。低水平的經(jīng)濟安全條件能夠迫使經(jīng)濟安全能力的提升，低水平的經(jīng)濟安全能力會弱化經(jīng)濟安全條件的水平。

第一，低水平的經(jīng)濟安全條件促使經(jīng)濟安全能力的提升。經(jīng)濟安全條件牽涉到國內(nèi)國際兩個方面的因素，強調(diào)的是外部沖擊，我們可以針對國內(nèi)因素采取措施使其改善，而對于國際因素往往是我們所不能左右的。比如中國專利在國際專利中的比重指標(biāo)，我們可以創(chuàng)造條件如制定優(yōu)惠政策、加大研發(fā)投入、鼓勵自主創(chuàng)新、制定人才戰(zhàn)略等等提升中國專利的增長幅度，但是國際專利的增長幅度我們是沒有辦法影響的。經(jīng)濟安全條件指標(biāo)對外部環(huán)境的依賴性決定了當(dāng)其處于低水平時我們只有謀求較高水平的經(jīng)濟安全能力來保障我國經(jīng)濟的總體安全度。

第二，低水平的經(jīng)濟安全能力會弱化經(jīng)濟安全條件的水平。經(jīng)濟安全能力側(cè)重于內(nèi)部特征，是一國經(jīng)濟自身的素質(zhì)，其成長提升是一個緩慢和漸進(jìn)的過程，同時也是一國經(jīng)濟健康成長的基礎(chǔ)和保障。如果經(jīng)濟安全能力處于很低的水平，那么較小的外部沖擊也會使經(jīng)濟產(chǎn)生較大的風(fēng)險。

從對國家經(jīng)濟安全內(nèi)涵的界定可知國家經(jīng)濟安全包括外部沖擊對國家經(jīng)濟安全的影響和一國經(jīng)濟本身抵御外來風(fēng)險的能力，即經(jīng)濟安全條件和經(jīng)濟安全能力。兩者相互關(guān)聯(lián)、相互作用，一國經(jīng)濟的總體安全度既要包含這兩部分又要能體現(xiàn)兩者之間的相互作用，故我們借鑒顧海兵、孫挺（2012）采用的函數(shù)：

我們將各指標(biāo)的得分乘以其各自的權(quán)重，得到“十三五”期間經(jīng)濟安全條件的安全得分為67.7，經(jīng)濟安全能力的安全得分為73.2。將經(jīng)濟安全條件得分和經(jīng)濟安全能力得分代入上述公式得國家總體經(jīng)濟安全得分為70.4，處于基本安全區(qū)間。

基于前面的分析，我們發(fā)現(xiàn)“十三五”時期大部分指標(biāo)都有所改善，經(jīng)濟安全條件得分上升，經(jīng)濟安全能力也有微升。但經(jīng)濟安全能力部分，特別是實體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的兩個指標(biāo)依舊很低：研發(fā)投入指標(biāo)處于輕度不安全區(qū)間，國家競爭力指數(shù)指標(biāo)剛剛達(dá)到基本安全的臨界點。由此，我們對這兩個指標(biāo)做防范性分析。

關(guān)于研發(fā)投入比。本文中研發(fā)投入比是指中國500強企業(yè)的研發(fā)投入占其銷售收入的比重。研發(fā)投入比難以提升的原因大體有：（1）企業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境不完善，我國關(guān)于自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)不健全，維權(quán)成本高，鼓勵自主創(chuàng)新的社會氛圍沒有形成等導(dǎo)致企業(yè)不愿意進(jìn)行研發(fā)投入、自主創(chuàng)新；（2）國企業(yè)的整體技術(shù)水平不高，跟發(fā)達(dá)國家的企業(yè)相比，我國企業(yè)大部分還是技術(shù)追趕型，并非技術(shù)領(lǐng)先型，利潤導(dǎo)向的企業(yè)必然會選擇模仿創(chuàng)新而非自主創(chuàng)新；（3）我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入不足。由于歷史原因我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國際分工中多處于價值鏈低端，研發(fā)需求不足。

關(guān)于國際競爭力指數(shù)。本文中的國際競爭力指數(shù)是衡量中國制造國際競爭力的指標(biāo)，包含了五個部分：國際市場占有率、顯示性指數(shù)、貿(mào)易競爭指數(shù)、出口增長率優(yōu)勢和出口比重。這些指標(biāo)都與對外貿(mào)易有關(guān)?！笆濉逼陂g我國經(jīng)濟處于提質(zhì)增效轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的制造業(yè)行業(yè)優(yōu)勢如低廉的勞動力、政策優(yōu)惠等都將消失，這是我國經(jīng)濟發(fā)展的階段性選擇，一些制造業(yè)行業(yè)必然受到影響；同時，“十三五”時期國際上貿(mào)易保護(hù)主義會繼續(xù)抬頭，一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟體依舊會對中國有目的的實施打壓，中國的出口所面臨的挑戰(zhàn)還將繼續(xù)。

（顧海兵系中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、校務(wù)委員，張帥系中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生；摘自《中共中央黨校學(xué)報》2016年第2期）