高校重點實驗室和重點研究機構(gòu)設(shè)備購置經(jīng)費投入模型

任　濤, 屈世顯, 王為東, 劉少恒

(陜西師范大學(xué) 實驗室建設(shè)與管理處, 陜西 西安　710062)

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高校重點實驗室和重點研究機構(gòu)設(shè)備購置經(jīng)費投入模型

任濤, 屈世顯, 王為東, 劉少恒

(陜西師范大學(xué) 實驗室建設(shè)與管理處, 陜西 西安710062)

如何科學(xué)地分配高校重點實驗室和重點研究機構(gòu)的設(shè)備購置經(jīng)費,以加快其建設(shè)發(fā)展速度,促進良性發(fā)展,達到預(yù)期的效益,對辦出有特色的綜合性大學(xué)具有很重要的意義和價值。該文僅針對高校中重點實驗室及重點研究機構(gòu)設(shè)備購置經(jīng)費的資源配置方法進行研究,為高校這一類資源的合理配置提供一種方法。

重點實驗室； 重點研究機構(gòu)； 設(shè)備購置； 經(jīng)費投入模型

隨著社會的發(fā)展以及高校的不斷擴招,如何優(yōu)化資源配置、提高辦學(xué)效益、提高產(chǎn)出比,已為高等院校管理人員所重視；同時由于資源的稀缺和無重復(fù)性,以及資源的使用一次性的過程,因此資源的合理配置顯得尤為重要[1-8]。本文僅針對高校中重點實驗室及重點研究機構(gòu)設(shè)備購置經(jīng)費的資源配置方法進行研究,為高校這一類資源的合理配置提供一種參考的方法。

1　設(shè)備經(jīng)費分配的數(shù)學(xué)模型構(gòu)建

1.1重點實驗室和重點研究機構(gòu)

重點實驗室和重點研究機構(gòu)分國家級、部級、省級和校級4個層次,以不同的額度投入設(shè)備購置經(jīng)費,設(shè)備購置經(jīng)費投入額又按照在建、經(jīng)建(通過驗收)兩種情況制定。對于前者,投入經(jīng)費主要參考申請時學(xué)校的承諾經(jīng)費額,并逐年增加承擔項目和產(chǎn)出成果的因素在決定經(jīng)費投入中的權(quán)重；而對于后者,投入經(jīng)費主要根據(jù)實驗室的級別、規(guī)模、所承擔的項目、發(fā)表的論文、獲得的成果等因素確定[9]。

1.2在建重點實驗室的投入模型

在建重點實驗室建設(shè)周期一般設(shè)定為3年(短于3年的按實際情況確定)，第1年度的設(shè)備經(jīng)費按學(xué)校年度承諾經(jīng)費的100%投入，第2年度按學(xué)校年度承諾經(jīng)費的80%投入作為基數(shù),其余20%按第1年度建設(shè)計劃完成情況和業(yè)績確定。如果上一年度建設(shè)計劃執(zhí)行金額不足計劃的80%,其余的20%經(jīng)費不予劃撥。如果執(zhí)行金額達到或超過80%,其年度投入經(jīng)費根據(jù)第1年度業(yè)績所評定的等級(R)按比例下?lián)堋Ｒ姳?。

表1　第2年度業(yè)績等級與投入經(jīng)費額的對應(yīng)關(guān)系

第3年度按學(xué)校年度承諾經(jīng)費的60%投入作為基數(shù),其余40%按上一年度建設(shè)計劃完成情況和上一年度的業(yè)績確定。如果上一年度建設(shè)計劃執(zhí)行金額不足計劃的60%,其余的40%經(jīng)費不予劃撥。如果執(zhí)行金額達到或超過60%,其年度投入經(jīng)費根據(jù)上一年度業(yè)績所評定的等級(R)按比例下?lián)堋Ｒ姳?。

表2　第3年度業(yè)績等級與投入經(jīng)費額的對應(yīng)關(guān)系

各重點實驗室和重點研究機構(gòu)產(chǎn)出成果的等級因子Rk定義為:

這里,k區(qū)別不同實驗室和重點研究機構(gòu),N為重點實驗室和重點研究機構(gòu)總數(shù)。

1.3經(jīng)建重點實驗室和重點研究機構(gòu)的投入模型

已建成的實驗室和重點研究機構(gòu)的設(shè)備投入經(jīng)費[10]由4部分組成,即基本經(jīng)費MB、主任機動費MD、業(yè)績經(jīng)費MA和特別調(diào)節(jié)費MT。基本經(jīng)費、主任機動費、業(yè)績經(jīng)費的總額根據(jù)學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略按一定的比例分配,并逐漸增加業(yè)績經(jīng)費的比重；特別調(diào)節(jié)費根據(jù)扶弱、保強、孵化以及學(xué)校意志等原則確定,其額度不超過當年重點實驗室和重點研究機構(gòu)設(shè)備投入總額的5%。其中,MB∶MD=λB∶λD,λB=65%,λD=35%,MA∶(MB+MD)=λA∶λBD,λA逐年增加,2009年設(shè)定值為λA=35%和λBD=65%。

各重點實驗室和重點研究機構(gòu)的基本經(jīng)費MB(k)與主任機動費MD(k)根據(jù)當年擬投入經(jīng)費額,按實驗室的級別和規(guī)模以不同的權(quán)值確定，即

其中,NC為經(jīng)建重點實驗室和重點研究機構(gòu)總數(shù),Gk和Sk分別為重點實驗室和重點研究機構(gòu)級別權(quán)重和規(guī)模因子,其量值根據(jù)各高校的情況自行設(shè)置，見表3。

表3　實驗室和研究機構(gòu)級別權(quán)重和規(guī)模因子

βB和βD分別為基本經(jīng)費和主任機動費投資規(guī)模因子,定義如下:

經(jīng)建的各重點實驗室和重點研究機構(gòu)的業(yè)績經(jīng)費MA(k)根據(jù)其承擔項目[11]、發(fā)表論文和獲獎情況[12]通過加權(quán)計算,即

其中α為業(yè)績經(jīng)費投資規(guī)模因子,定義為:

各重點實驗室和重點研究機構(gòu)的學(xué)科類別因子Ck由其所屬的學(xué)科類別和學(xué)校的學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略確定,其量值根據(jù)各高校的情況自行設(shè)置，見表4，其中C1、C2、C3分別為人文社科、理論、實驗學(xué)科類別因子。交叉學(xué)科的學(xué)科類別因子由下式計算:

NkmP為在km(m>1)類學(xué)科所發(fā)表的文章總數(shù)。

表4　實驗室和研究機構(gòu)學(xué)科類別因子Ck

1.4條目1.2與1.3中未說明的參數(shù)

NU為在建重點實驗室數(shù),且滿足N=NU+NC；M0為擬投入的年度重點實驗室和重點研究機構(gòu)設(shè)備購置經(jīng)費總額,MU(k)為擬投入的第k個在建重點實驗室設(shè)備購置經(jīng)費；WF、WP和WA分別為科研項目、發(fā)表論文和獲獎各部分的權(quán)重因子,其數(shù)值由學(xué)校的科學(xué)研究發(fā)展戰(zhàn)略確定；NF、NP和NA分別為科研項目、發(fā)表論文和獲獎各部分中的子項目總數(shù)；nkF(i)、nkP(i)和nkA(i)分別為各實驗室,在科研項目、發(fā)表論文、和獲獎各部分中各子項目的產(chǎn)出個數(shù)。PF(i)、PP(i)和PA(i)分別為科研項目、發(fā)表論文、和獲獎各部分中各子項的分權(quán)值,見表5、表6、表7。

表5　承擔項目的分權(quán)值PF(i)

注:m為項目經(jīng)費額或成果轉(zhuǎn)化的效益金額,單位為萬元。橫向經(jīng)費以人為單位統(tǒng)計

表6　發(fā)表文章及國家發(fā)明專利的分權(quán)值PP(i)

表7　獲得獎勵的分權(quán)值PA(i)

對于省部級基金、國家基金、“863”探索導(dǎo)向、“863”目標導(dǎo)向、“973”預(yù)研、“973”主持等項目,所在的重點實驗室或研究機構(gòu)必須是主持單位；對于“863”重點和“863”重大項目,所在的重點實驗室或研究機構(gòu)必須是協(xié)作單位；對于“973”計劃子項目、國家科技支撐計劃以及橫向等項目,以到校金額為基礎(chǔ)計算；各項獎勵的獲獎單位必須是所在的重點實驗室或研究機構(gòu)；國家發(fā)明專利的成果單位必須是所在的重點實驗室或研究機構(gòu)。各重點實驗室和研究機構(gòu)的人員所承擔的項目和產(chǎn)出的成果不能重復(fù)計算,只能就一個機構(gòu)統(tǒng)計。在計算論文成果時,只統(tǒng)計將所屬重點實驗室和研究機構(gòu)標為第一單位者。

2　設(shè)備經(jīng)費分配數(shù)學(xué)模型的運行情況

按照模型的思想,陜西師范大學(xué)已經(jīng)成功地科學(xué)、合理、公平公正地計算出近幾年的經(jīng)費分配方案,具體見表8—表10。

表8重點實驗室和重點研究機構(gòu)2009年擬投入經(jīng)費列表

表9　重點實驗室和重點研究機構(gòu)2010年擬投入經(jīng)費列表

表10　重點實驗室和重點研究機構(gòu)2011年擬投入經(jīng)費列表

References)

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Funds investment model of university’s purchase of equipment in key laboratory and key research institutions

Ren Tao, Qu Shixian, Wang Weidong, Liu Shaoheng

(Department of Laboratory Construction & Administration, Shaanxi Normal University,Xi’an 710062,China)

This article discusses how the scientific allocation of university laboratories and key research institutions,equipment acquisition funding to accelerate its speed of construction and development,promote the healthy development of the desired effect, and do a unique comprehensive university with a very important meaning and value. Only on the allocation of resources for funding of the key laboratory of universities and key research institutions,purchase of equipment, this article researches to try to provide a way for this rational allocation of resources in colleges and universities.

key laboratory； key research institutions； equipment purchase； funds investment model

DOI:10.16791/j.cnki.sjg.2016.06.059

2015-12-04修改日期：2016-02-23

陜西師范大學(xué)實驗技術(shù)研究項目“重點實驗室和重點研究機構(gòu)設(shè)備購置經(jīng)費投入研究”

任濤(1982—),男,陜西西安,學(xué)士,實驗室管理科科長,主要從事實驗室建設(shè)與管理方面的研究工作.

E-mail：rentao@snnu.edu.cn

G482

A

1002-4956(2016)6-0229-04