中美貿(mào)易中專(zhuān)利壁壘問(wèn)題探析

天津商務(wù)職業(yè)學(xué)院國(guó)際物流系 張?jiān)?/p>

中美貿(mào)易中專(zhuān)利壁壘問(wèn)題探析

天津商務(wù)職業(yè)學(xué)院國(guó)際物流系 張?jiān)?/p>

專(zhuān)利壁壘已經(jīng)成為一項(xiàng)重要的國(guó)際貿(mào)易壁壘。本文在闡述專(zhuān)利壁壘的內(nèi)涵以及我國(guó)遭遇美國(guó)專(zhuān)利壁壘類(lèi)型的基礎(chǔ)上，分析了美國(guó)“337調(diào)查”“特別301條款”以及專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)方面的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)在遭遇美國(guó)專(zhuān)利壁壘時(shí)存在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄、缺乏自主專(zhuān)利以及不知道如何應(yīng)對(duì)專(zhuān)利壁壘等問(wèn)題，最后針對(duì)這些問(wèn)題給出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

國(guó)際貿(mào)易 專(zhuān)利壁壘 應(yīng)對(duì)措施

國(guó)際貿(mào)易是當(dāng)今世界最為重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之一。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，對(duì)外貿(mào)易飛速發(fā)展，截至2015年12月，中國(guó)是美國(guó)第一大貿(mào)易伙伴、第三大出口市場(chǎng)。同時(shí)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，專(zhuān)利已經(jīng)成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。目前，我國(guó)外貿(mào)已經(jīng)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使得我國(guó)出口產(chǎn)品正在由粗放型的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向具有高附加值的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)美國(guó)市場(chǎng)造成了一定的沖擊。為了維護(hù)其自身的利益，美國(guó)企業(yè)憑借其在創(chuàng)新、技術(shù)上的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，頻繁利用專(zhuān)利來(lái)阻礙我國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入。所以專(zhuān)利壁壘就成為了一項(xiàng)新的而又重要的國(guó)際貿(mào)易壁壘。

1　專(zhuān)利壁壘概述

目前，國(guó)外學(xué)者對(duì)專(zhuān)利壁壘的研究較少，相反，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于專(zhuān)利壁壘問(wèn)題研究的較多。這是因?yàn)椋瑢?duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，專(zhuān)利壁壘對(duì)其國(guó)際貿(mào)易影響不大。而作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，技術(shù)創(chuàng)新能力較低，專(zhuān)利相關(guān)法律制度起步較晚，因而在國(guó)際貿(mào)易方面遭遇了很多專(zhuān)利壁壘。

1.1專(zhuān)利壁壘的內(nèi)涵

至今為止，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)專(zhuān)利壁壘還沒(méi)有明確的定義。最早，鐘光正（2002）在研究中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中遭遇的專(zhuān)利壁壘問(wèn)題時(shí)，給出了專(zhuān)利壁壘的定義。他指出，所謂專(zhuān)利壁壘就是指一國(guó)企業(yè)或個(gè)人為了減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，達(dá)到獨(dú)占市場(chǎng)的目的，通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利或設(shè)置專(zhuān)利陷阱來(lái)阻礙或限制來(lái)自另一國(guó)商品的市場(chǎng)進(jìn)入。并且分析了專(zhuān)利壁壘的成因是發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致專(zhuān)利上的優(yōu)勢(shì)，使發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)了諸如專(zhuān)利申請(qǐng)被設(shè)路障、已生產(chǎn)產(chǎn)品被訴侵權(quán)、產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)入受專(zhuān)利阻撓等困難。

姚新超（2005）在分析了國(guó)際專(zhuān)利壁壘的發(fā)展趨勢(shì)，他認(rèn)為專(zhuān)利壁壘是指專(zhuān)利所有人依據(jù)其專(zhuān)利權(quán)，對(duì)進(jìn)入其本國(guó)市場(chǎng)的外國(guó)產(chǎn)品以侵犯其專(zhuān)利權(quán)為由向司法機(jī)構(gòu)起訴，阻止該產(chǎn)品的進(jìn)入，或向該產(chǎn)品的制造商征收高額的專(zhuān)利使用費(fèi)。

百度百科給出的定義是：專(zhuān)利壁壘是指一國(guó)政府或企業(yè)（主要是發(fā)達(dá)國(guó)家制造商）依靠其技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，以保護(hù)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義，利用甚至濫用專(zhuān)利制度的法律保護(hù)，實(shí)施各種不合理障礙措施限制其他國(guó)家的產(chǎn)品的進(jìn)口，使國(guó)外非專(zhuān)利權(quán)人處于一種十分不利的地位。

所以，根據(jù)上述的定義，專(zhuān)利壁壘的定義可以總結(jié)為：一國(guó)政府、區(qū)域組織為了保護(hù)本國(guó)或本地區(qū)的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及投資等，打著保護(hù)專(zhuān)利保護(hù)的名義，設(shè)立專(zhuān)利陷阱或者濫用相關(guān)的法律制度所采取的限制別國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)等進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的一系列的措施和做法。

1.2我國(guó)遭遇美國(guó)專(zhuān)利壁壘的類(lèi)型

1.2.1337調(diào)查

根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的不公平行為發(fā)起調(diào)查并采取制裁措施。由于其所依據(jù)的是《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的規(guī)定，因此，此類(lèi)調(diào)查一般稱(chēng)為“337調(diào)查”。337調(diào)查的對(duì)象為進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為以及進(jìn)口貿(mào)易中的其他不公平競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，在中美貿(mào)易實(shí)踐中，涉及侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的337調(diào)查大部分都是針對(duì)出口的電子信息類(lèi)產(chǎn)品的專(zhuān)利侵權(quán)行為。

1.2.2特別301條款

“特別301條款”是指經(jīng)1988年“綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法”修改補(bǔ)充后，對(duì)“301條款”新增加的“第1302節(jié)”。該條款的款名為“貿(mào)易自由化重點(diǎn)的確定”。該條款要求美國(guó)政府一攬子調(diào)查解決某個(gè)外國(guó)的整個(gè)對(duì)美出口產(chǎn)品方面的貿(mào)易壁壘問(wèn)題。美國(guó)《特別301報(bào)告》會(huì)將部分國(guó)家列入“優(yōu)先觀察名單”和“觀察名單”，利用“市場(chǎng)最封閉”、“最不公平”的理由進(jìn)行談判，如果談判無(wú)果，美國(guó)就可以強(qiáng)制對(duì)這些貿(mào)易對(duì)手實(shí)施單方面的貿(mào)易制裁，貿(mào)易制裁的手段主要是對(duì)其進(jìn)口的某些產(chǎn)品實(shí)行高關(guān)稅，關(guān)稅最高達(dá)100%。與此同時(shí)，被列入“優(yōu)先觀察名單”和“觀察名單”的國(guó)家在與美國(guó)進(jìn)行貿(mào)易談判的過(guò)程中，由于受到可能的單邊制裁的壓力，其談判的地位和結(jié)果都會(huì)受到較大影響。

1.2.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

隨著行業(yè)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)要占市場(chǎng)的最重要的利器就是標(biāo)準(zhǔn)，即所謂的“一流的企業(yè)做標(biāo)準(zhǔn)”。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)將專(zhuān)利融入標(biāo)準(zhǔn)即將專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化，使其變成行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，以此來(lái)限制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)入，保持自己的市場(chǎng)占有率。而發(fā)展中國(guó)家企業(yè)由于技術(shù)水平較低，自主專(zhuān)利較少，甚至沒(méi)有，為了達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求，就必須支付專(zhuān)利許可費(fèi)，否則可能面臨專(zhuān)利侵權(quán)而帶來(lái)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

2　我國(guó)遭遇美國(guó)專(zhuān)利壁壘的現(xiàn)狀分析

2.1目前我國(guó)遭遇美國(guó)專(zhuān)利壁壘的現(xiàn)狀

隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型、資源密集型向技術(shù)密集型、知識(shí)密集型轉(zhuǎn)變，我國(guó)的出口產(chǎn)品的種類(lèi)也相應(yīng)進(jìn)行轉(zhuǎn)變。出口產(chǎn)品中初級(jí)產(chǎn)品所占比重大幅降低，工業(yè)制成品特別是技術(shù)含量較高的出口產(chǎn)品比重逐年增加。截至2015年12月，中國(guó)是美國(guó)第一大貿(mào)易伙伴、第三大出口市場(chǎng)。在美國(guó)，中國(guó)產(chǎn)品搶占了美國(guó)市場(chǎng)，使得很多美國(guó)企業(yè)為了奪回市場(chǎng)份額，紛紛設(shè)置了專(zhuān)利壁壘，以阻礙中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。根據(jù)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1996年以來(lái)，美國(guó)每年都會(huì)對(duì)我國(guó)發(fā)起“337調(diào)查”。我國(guó)2008年至2015年遭遇的美國(guó)“337調(diào)查”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)見(jiàn)表1。

表1　美國(guó)“337調(diào)查”數(shù)據(jù)分析表（2008年～2015年）

從表1可以看出，美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起的“337調(diào)查”數(shù)量到2010年到達(dá)了頂峰，這是由于我國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使得我國(guó)出口產(chǎn)品類(lèi)型向技術(shù)含量較高的類(lèi)型轉(zhuǎn)變。因此美國(guó)本土的一些高新技術(shù)企業(yè)的市場(chǎng)受到了沖擊，所以美國(guó)對(duì)華發(fā)起的“337調(diào)查”數(shù)量達(dá)到了最高。隨著我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，特別是《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的實(shí)施，近幾年，美國(guó)對(duì)我發(fā)起的“337”調(diào)查的絕對(duì)數(shù)量呈下降趨勢(shì)，從2010年的19起，下降到2015年的10起。但是，從美國(guó)對(duì)華發(fā)起的“337調(diào)查”數(shù)量占全球的百分比來(lái)講，我國(guó)仍然是“337調(diào)查”的最大目標(biāo)國(guó)（見(jiàn)圖1）。

圖1　美國(guó)“337調(diào)查”數(shù)據(jù)折線圖

在美國(guó)2016年的《特別301報(bào)告》中，中國(guó)仍被列入優(yōu)先觀察國(guó)名單（Priority Watch List），受306條款監(jiān)督。在報(bào)告中，美國(guó)提出了希望與中國(guó)繼續(xù)合作解決的關(guān)于專(zhuān)利方面的幾個(gè)問(wèn)題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、《反壟斷法》執(zhí)法以及醫(yī)藥創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。

專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)于國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易甚至一個(gè)行業(yè)影響很大。中國(guó)DVD行業(yè)的覆滅就是最典型的案例。

2.2我國(guó)遭遇的美國(guó)專(zhuān)利壁壘中反映出的問(wèn)題

分析我國(guó)遭遇的諸多美國(guó)專(zhuān)利壁壘，可以發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。

2.2.1中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較為淡薄

我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較為淡薄。當(dāng)然這跟我國(guó)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度建設(shè)不完善是分不開(kāi)的。在這樣的大環(huán)境下，我國(guó)的大多數(shù)企業(yè)沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利的重要性，沒(méi)有成立專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利管理部門(mén)，沒(méi)有制定系統(tǒng)的專(zhuān)利管理制度，從領(lǐng)導(dǎo)到員工沒(méi)有形成較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

2.2.2中國(guó)大多數(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力較低，缺少自主專(zhuān)利

中國(guó)大多數(shù)企業(yè)技術(shù)水平較低，創(chuàng)新能力較低，缺少自主專(zhuān)利。他們?nèi)粝脒M(jìn)入市場(chǎng)，就必須支付高昂的許可費(fèi)用，否則將面臨侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。即使一些高新技術(shù)企業(yè)擁有自己的專(zhuān)利，但是由于企業(yè)的專(zhuān)利布局能力較差，不重視專(zhuān)利的海外布局，也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在出口產(chǎn)品時(shí)遭遇侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.3中國(guó)大多數(shù)企業(yè)不知如何應(yīng)對(duì)國(guó)際侵權(quán)訴訟

中國(guó)大多數(shù)企業(yè)在應(yīng)對(duì)國(guó)際侵權(quán)訴訟時(shí)，一般都會(huì)手足無(wú)措，無(wú)計(jì)可施，特別是一些中小企業(yè)。一方面，他們?nèi)狈?yīng)對(duì)國(guó)際侵權(quán)訴訟的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)沒(méi)有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員；另一方面，國(guó)際侵權(quán)訴訟的成本較高，不管是勝訴還是敗訴，對(duì)于中小企業(yè)而言，代價(jià)都是巨大的。

3　我國(guó)應(yīng)對(duì)專(zhuān)利壁壘的措施

3.1從國(guó)家層面上，要不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度，切實(shí)貫徹《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》

2008年國(guó)務(wù)院印發(fā)了關(guān)于《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的通知。綱要的最后一部分闡明了實(shí)施綱要對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的意義：“有利于擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)互利共贏。知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的重要議題。通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，有利于加快轉(zhuǎn)變我國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)方式，優(yōu)化進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，提高我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量；有利于在開(kāi)放的環(huán)境中有效吸納利用國(guó)際創(chuàng)新資源；有利于我國(guó)創(chuàng)新成果走向世界；有利于世界各國(guó)共同開(kāi)發(fā)智力資源，共享創(chuàng)新成果。”在此基礎(chǔ)上，不斷完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度，提高我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

3.2企業(yè)努力提升創(chuàng)新能力，提高自主專(zhuān)利的數(shù)量和質(zhì)量

2016年5月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》。在《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中明確了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是國(guó)家命運(yùn)所系。國(guó)家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力”。同時(shí)提出了“加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力”。這就要求企業(yè)不斷提升創(chuàng)新能力，不僅在自主專(zhuān)利的數(shù)量上有所突破，更重要的是在自主專(zhuān)利的質(zhì)量上要有大幅度的提高。《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》還“支持我國(guó)企業(yè)、聯(lián)盟和社團(tuán)參與或主導(dǎo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)研制，推動(dòng)我國(guó)優(yōu)勢(shì)技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”。

3.3借助行業(yè)協(xié)會(huì)或組成企業(yè)聯(lián)盟共同應(yīng)對(duì)國(guó)際侵權(quán)訴訟

對(duì)于企業(yè)而言，特別是中小企業(yè)，在應(yīng)對(duì)國(guó)際侵權(quán)訴訟時(shí)，首先要保持積極的心態(tài)。因?yàn)楹芏嗝绹?guó)企業(yè)發(fā)起專(zhuān)利訴訟不僅僅是為了維權(quán)，更關(guān)鍵的是為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)而分散對(duì)手的注意力。其次，很多中小企業(yè)本身不具備對(duì)抗國(guó)際大企業(yè)訴訟的能力，此時(shí)可以借助行業(yè)協(xié)會(huì)或者組成企業(yè)聯(lián)盟來(lái)共同對(duì)抗國(guó)際侵權(quán)訴訟。這樣不僅可以減少訴訟成本，同時(shí)也能提高勝訴的可能。最后，企業(yè)應(yīng)該培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才，制定完整的專(zhuān)利管理制度，這樣在面臨國(guó)際侵權(quán)訴訟時(shí)，才能游刃有余。

［1］ 鐘光正.中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中遭遇的專(zhuān)利壁壘及其對(duì)策［J］.亞太經(jīng)濟(jì)，2004（4）.

［2］ 姚新超.國(guó)際專(zhuān)利壁壘的發(fā)展趨勢(shì)及我國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施［J］.對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2005（5）.

［3］ 馬文娟.專(zhuān)利壁壘對(duì)我國(guó)貿(mào)易的影響與應(yīng)對(duì)策略研究［D］.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，2014.

［4］ 王燦.專(zhuān)利貿(mào)易壁壘及其應(yīng)對(duì)研究［D］.北京郵電大學(xué)，2013.

［5］ 種栗.專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)的影響及其對(duì)策［J］.標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2012（10）.

［6］ 徐元.當(dāng)前我國(guó)出口遭遇專(zhuān)利壁壘的挑戰(zhàn)與對(duì)策［J］.國(guó)際貿(mào)易，2014（5）.

［7］ 曾明月.論專(zhuān)利型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)的貿(mào)易壁壘及應(yīng)對(duì)之策［D］.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2005.

［8］ 胡奚何.國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)專(zhuān)利數(shù)量的影響［D］.重慶大學(xué)，2011.

［9］ 宋春麗，張士軍.國(guó)際貿(mào)易中專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口及我國(guó)應(yīng)對(duì)法律問(wèn)題研究［D］.南京師范大學(xué)，2012.

［10］ 朱根發(fā).國(guó)際許可貿(mào)易中的專(zhuān)利許可［J］.重慶圖情通訊，2001 （3）.

［11］ 陶佳琳.我國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的專(zhuān)利保護(hù)問(wèn)題研究［J］.企業(yè)導(dǎo)報(bào)，2012（10）.

［12］ 張露.專(zhuān)利侵權(quán)行為對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［D］.陜西師范大學(xué)，2013.

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2096-0298（2016）07（a）-103-03

作者介紹：張?jiān)剑?965-），男，漢族，天津人，副教授，本科，主要從事國(guó)際貿(mào)易、通關(guān)管理方面的研究。