國(guó)際政治的系統(tǒng)理論

李欣達(dá)

[摘 要]肯尼思·沃爾茲（Kenneth N. Waltz）的《國(guó)際政治理論》，是西方國(guó)際關(guān)系理論中結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論的經(jīng)典著作。在《國(guó)際政治理論》一書中，沃爾茲堅(jiān)持國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)的假設(shè)，忽略個(gè)人或國(guó)家層次而關(guān)注體系層次，提出起著約束性和分配性作用的結(jié)構(gòu)概念，從而構(gòu)建起國(guó)際政治系統(tǒng)理論。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的國(guó)際政治系統(tǒng)理論自產(chǎn)生以來(lái)受到眾多批評(píng)，一部分是源于學(xué)界對(duì)這一理論的誤讀，另一部分則是由于理論本身的缺陷。雖然結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論存在不足之處，但它對(duì)西方國(guó)際關(guān)系理論的貢獻(xiàn)是毋庸置疑的。

[關(guān)鍵詞]國(guó)際政治理論；結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義；體系層次；結(jié)構(gòu)

[中圖分類號(hào)]D5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2016）07 — 0070 — 03

1979年《國(guó)際政治理論》一書出版，引起了國(guó)際政治理論界的轟動(dòng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，《國(guó)際政治理論》已成為美國(guó)國(guó)際關(guān)系理論界被引用次數(shù)最多的論著。而該書也使其作者肯尼思·沃爾茲（Kenneth N. Waltz）贏得了“結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論的創(chuàng)始人”的地位。〔1〕全面了解沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義，對(duì)研究西方國(guó)際關(guān)系理論具有重要意義，同時(shí)也有利于理解國(guó)際政治中一些重要現(xiàn)象。本文將闡述《國(guó)際政治理論》的假設(shè)、觀點(diǎn)與推論，并選取針對(duì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論最具代表性又最具爭(zhēng)議的批判進(jìn)行歸納并做出回應(yīng)。

一、假設(shè)、觀點(diǎn)與推論

沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義最主要的目的便是建立起一個(gè)國(guó)際政治的系統(tǒng)理論。在《國(guó)際政治理論》一書中，沃爾茲首先在第一章對(duì)規(guī)律與理論進(jìn)行區(qū)分，界定了理論的含義并明確了建構(gòu)理論的重要性。第二章到第四章則對(duì)一些流行的傳統(tǒng)主義理論以及系統(tǒng)理論進(jìn)行了批判，認(rèn)為兩者都在一定程度上犯了還原主義的錯(cuò)誤。第五章到第六章沃爾茲逐步建立起自己的系統(tǒng)理論，而在該書的最后三章，將這一系統(tǒng)理論運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)、軍事和國(guó)際事務(wù)管理中。下面本文主要從三個(gè)方面闡述結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論的假設(shè)與觀點(diǎn)，并集中解釋為什么沃爾茲忽略國(guó)家、個(gè)人兩個(gè)層次，而著重關(guān)注國(guó)際系統(tǒng)層次作為其建構(gòu)理論的基礎(chǔ)這一問(wèn)題。

（一）前提假設(shè)

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的最重要假設(shè)便是國(guó)際政治的無(wú)政府狀態(tài)，這也是現(xiàn)實(shí)主義者的一個(gè)共同假設(shè)。這一假設(shè)主要吸收了霍布斯關(guān)于“自然狀態(tài)”的論述和約翰·赫茲所提出的“安全困境”的概念。正是在這一假設(shè)下，沃爾茲認(rèn)為，在國(guó)際政治的自助系統(tǒng)中，國(guó)家間關(guān)系的本質(zhì)是對(duì)抗與競(jìng)爭(zhēng)，合作很難達(dá)成。首先，國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)解釋了為什么單元層次因素沒(méi)有發(fā)生任何重大變化，但戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突的發(fā)生仍然同主權(quán)國(guó)家的存在有關(guān)；其次，國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)揭示了為什么國(guó)家的對(duì)外政策不能以普世的道義原則為基礎(chǔ)，而必須以維護(hù)國(guó)家在國(guó)際權(quán)力分布結(jié)構(gòu)中的相對(duì)實(shí)力地位為首要出發(fā)點(diǎn)的根本原因。〔2〕國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)的假設(shè)是沃爾茲在體系層次上篩除國(guó)家與個(gè)人因素，而只關(guān)注國(guó)際因素的基礎(chǔ)。

（二）體系層次

采用還原法來(lái)建構(gòu)國(guó)際政治的系統(tǒng)理論是沃爾茲大加批判之處。所謂還原法，其實(shí)質(zhì)就是通過(guò)研究各組成部分來(lái)理解整體，只關(guān)注單元層次的因素。由于沃爾茲想要建立的是關(guān)于國(guó)際政治的系統(tǒng)理論，因此他強(qiáng)調(diào)“研究的是在國(guó)際層次上，而不是在國(guó)家層次或個(gè)人（人性）層次上起作用的力量”。〔3〕雖然從時(shí)間和空間上來(lái)看，不同地區(qū)的國(guó)家在不同時(shí)期的表現(xiàn)是截然不同的，但國(guó)際政治仍然保持著高度的恒定，相同的事件（比如戰(zhàn)爭(zhēng)）無(wú)休止地重復(fù)發(fā)生。因此，單單從個(gè)人或國(guó)家的單元層次來(lái)尋找解釋國(guó)際政治的原因是不足的，在此之上必然存在“某種能夠影響結(jié)果的約束力量”。“這一約束力量可對(duì)所有自變量施加作用，而且隨著系統(tǒng)的變化，其作用方式也隨之變化”。〔4〕這是沃爾茲在建構(gòu)理論時(shí)去除了國(guó)家和個(gè)人兩個(gè)層次的因素，而單單保留國(guó)際層次因素的最主要原因。

（三）結(jié)構(gòu)概念

沃爾茲認(rèn)為在國(guó)際政治系統(tǒng)內(nèi)包含兩個(gè)要素。從一個(gè)層次來(lái)說(shuō)，系統(tǒng)包括一系列互動(dòng)的單元；從另一層次，也就是在國(guó)際層次上，系統(tǒng)包括一個(gè)結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)便是充當(dāng)了約束性和分配性的因素，在各單元行為體的互動(dòng)中產(chǎn)生，又對(duì)單元層次的行為產(chǎn)生約束。結(jié)構(gòu)概念的明確界定可謂是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義最突出的成果。沃爾茲主要從以下三方面對(duì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了界定：國(guó)家在系統(tǒng)中的排列原則、不同單元的特定功能（在無(wú)政府狀態(tài)的系統(tǒng)中，由于該系統(tǒng)是由同類單元構(gòu)成的，其功能具有同一性，因此這一標(biāo)準(zhǔn)不具有意義）、單元間能力的分配。在這樣一種界定下的結(jié)構(gòu)是一種選擇器，而非行為體。結(jié)構(gòu)通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)某些行為，同時(shí)對(duì)某些行為進(jìn)行懲罰來(lái)進(jìn)行選擇。結(jié)構(gòu)本身并不能直接導(dǎo)致某種結(jié)果，而是間接地影響系統(tǒng)內(nèi)的行為。

以上是從理論假設(shè)、研究層次、分析架構(gòu)這幾大重要層面概述了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的主要內(nèi)容。為構(gòu)建起一個(gè)系統(tǒng)的國(guó)際政治理論，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的核心就是單獨(dú)挑出國(guó)際系統(tǒng)層次作為其建構(gòu)理論的基礎(chǔ)。字里行間，讀者可以感受到其巨大的解釋魅力，沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義可謂是為國(guó)際政治理論界做出了巨大的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。第一，在現(xiàn)實(shí)主義發(fā)展方面，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義與傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義既一脈相承又更為嚴(yán)密。沃爾茲用結(jié)構(gòu)要素彌補(bǔ)了傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義在國(guó)家行為動(dòng)機(jī)（國(guó)家利益）闡述上的模糊性；用安全取代權(quán)力最大化作為國(guó)家追求的目標(biāo)。第二，在理論建構(gòu)方面，沃爾茲借鑒了埃米爾·涂爾干的社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)與亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，第一次將結(jié)構(gòu)這一體系層次因素同國(guó)家和個(gè)人的單元層次分離開(kāi)來(lái)，從而建立起一個(gè)高度簡(jiǎn)潔、科學(xué)的系統(tǒng)理論，以解釋國(guó)際政治中具有連續(xù)性的現(xiàn)象。作為一個(gè)極富批判精神的開(kāi)創(chuàng)者，沃爾茲對(duì)傳統(tǒng)的還原法、行為主義進(jìn)行了批判，從而推動(dòng)了國(guó)際政治理論科學(xué)化、系統(tǒng)化的發(fā)展。第三，在政策指導(dǎo)方面，盡管沃爾茲并不致力于構(gòu)建外交政策理論，但結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義為國(guó)家的行為描繪了一幅廣闊的圖景。只要美國(guó)仍然以增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力與影響力作為對(duì)外政策的主要目標(biāo)，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義無(wú)疑將在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)為美國(guó)的外交政策提供一定的指導(dǎo)。

二、對(duì)于結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論的批判

自《國(guó)際政治理論》問(wèn)世以來(lái)，其受到的批判之聲可與贊美之聲相較。由于學(xué)者從各自的理論視角出發(fā)，批判的種類之多難以在本文全部闡述。因此，本文選取最具代表性又最具爭(zhēng)議的針對(duì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論高度簡(jiǎn)約型的批判進(jìn)行歸納并做出回應(yīng)。另外，筆者按照主流與非主流理論的批判進(jìn)行分類，并將主要闡述更具影響力的主流理論批判及其發(fā)展趨勢(shì)。

（一）針對(duì)理論高度簡(jiǎn)約性的批判與回應(yīng)

第一，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的解釋力有限，它無(wú)法對(duì)國(guó)際政治中特別是外交政策中的許多現(xiàn)象做出解釋以及預(yù)測(cè)，尤其是對(duì)于冷戰(zhàn)結(jié)束的預(yù)測(cè)失敗。

這類批評(píng)是出于對(duì)系統(tǒng)理論功能的模糊不清。沃爾茲在《國(guó)際政治理論》一書中反復(fù)強(qiáng)調(diào)，系統(tǒng)理論解釋的是經(jīng)常發(fā)生和重復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象；它解釋的是跨系統(tǒng)的變化，而非系統(tǒng)內(nèi)部的變化。由此，沃爾茲將國(guó)際政治理論和外交政策理論嚴(yán)格區(qū)分。外交政策理論是國(guó)家層次的理論。它預(yù)期不同的政治實(shí)體將如何因應(yīng)外部的壓力。而國(guó)際政治理論只是對(duì)國(guó)家外交政策的某些方面做出解釋，它告訴我們各國(guó)政策必須應(yīng)對(duì)的國(guó)際環(huán)境是什么。因此沃爾茲的國(guó)際政治理論不要求對(duì)國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)的解釋與預(yù)測(cè)面面俱到，而追求一種高度的宏觀化、簡(jiǎn)潔性，相信現(xiàn)實(shí)不會(huì)與理論一致，理論越是遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)，越是精簡(jiǎn)越具有解釋力。

第二，在建構(gòu)國(guó)際政治理論時(shí)，只將國(guó)家，尤其是大國(guó)作為單元行為體，而忽略個(gè)人、國(guó)際組織、跨國(guó)公司等的作用。這類批評(píng)主要由新自由主義學(xué)者提出。羅伯特·基歐漢（Robert O. Keohane）和約瑟夫·奈（Joseph S. Nye）認(rèn)為，國(guó)家不是唯一的行為體，跨國(guó)公司和國(guó)際組織都是重要的行為體，現(xiàn)代國(guó)家權(quán)威的非中心化導(dǎo)致國(guó)家之間“多渠道接近”。〔5〕

值得注意的是，沃爾茲建構(gòu)其理論的一個(gè)前提假設(shè)是承認(rèn)國(guó)家不是而且從來(lái)不是唯一的國(guó)際行為體。但是界定結(jié)構(gòu)的不能是活躍于其中的所有行為體，只能是主要行為體。這其中包含兩個(gè)問(wèn)題。第一，為什么國(guó)家是構(gòu)成國(guó)際政治分析單位的合適單位？第二，在各類國(guó)家中，為什么建立國(guó)際政治的普遍理論必然要以大國(guó)為基礎(chǔ)，而非小國(guó)？對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，沃爾茲解釋道，首先，國(guó)家的存在相當(dāng)穩(wěn)定，消亡率低。其次，盡管非國(guó)家行為體的活躍程度與影響日益上升，但其實(shí)力仍不能與國(guó)家相匹敵，更不必說(shuō)超過(guò)大國(guó)。再次，由于每個(gè)國(guó)家都擁有主權(quán)，即在處理內(nèi)外事務(wù)上擁有自主性，因而國(guó)家是一種同類單元。〔6〕而對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，沃爾茲則簡(jiǎn)潔地指出，主要行為體的行為以及互動(dòng)對(duì)所有國(guó)家或公司命運(yùn)的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于次要行為體的影響。由此，對(duì)于兩個(gè)問(wèn)題的回答，沃爾茲將其他行為體全部篩除，只留下國(guó)家作為研究的唯一單元行為體。

以上的幾類批判其實(shí)可以總結(jié)為對(duì)于結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義過(guò)于簡(jiǎn)潔的一種批判。由于沃爾茲追求國(guó)際政治系統(tǒng)理論的高度簡(jiǎn)約性與科學(xué)性，他將主要的關(guān)注點(diǎn)放在體系層次，忽略了來(lái)自國(guó)家內(nèi)部以及個(gè)人對(duì)于國(guó)際政治的影響因素，因而難以“面面俱到”。針對(duì)以上的批判，筆者認(rèn)為，國(guó)際政治學(xué)界應(yīng)鼓勵(lì)多種理論的存在與發(fā)展，不同種類的理論關(guān)注不同的研究領(lǐng)域，致力于不同的解釋目標(biāo)，不應(yīng)對(duì)某一理論過(guò)分苛求。而在國(guó)際政治理論（體系層次）與外交政策理論（次體系層次）的分類方面，筆者認(rèn)同沃爾茲的區(qū)分。這樣既有利于追求國(guó)際政治理論的科學(xué)性、簡(jiǎn)約性，也能兼顧對(duì)于國(guó)家內(nèi)部以及個(gè)人因素的研究，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)際政治理論界多種源流相互補(bǔ)充、共同發(fā)展的繁榮盛況。

（二）主流理論的批判與發(fā)展趨勢(shì)

綜合國(guó)際政治學(xué)界對(duì)于結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論的批判，筆者認(rèn)為可以分為兩大類。第一類是來(lái)自非主流理論的批判，第二類是來(lái)自主流理論的批判。非主流理論的批判集中表現(xiàn)為第一部分中所歸納的幾類批判。筆者認(rèn)為非主流理論不能與之對(duì)壘，原因在于大多數(shù)非主流理論只是從次體系層次出發(fā)，與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的體系理論建構(gòu)并不在一個(gè)層次上。對(duì)此，新自由主義學(xué)者也承認(rèn)非主流理論提出的深刻見(jiàn)解，但基本上把非主流理論稱之為“非客觀的”和“非科學(xué)的”。因此，主流理論學(xué)者對(duì)這類批評(píng)不予重視，也很少做出回應(yīng)。〔7〕

來(lái)自主流理論的批判主要集中于新自由主義與建構(gòu)主義兩大理論流派。20世紀(jì)80年代中期至90年代中后期，第三次國(guó)際關(guān)系學(xué)理辯論在新現(xiàn)實(shí)主義與新自由主義之間展開(kāi)。然而值得注意的是，基歐漢和奈的理論與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義并不是完全對(duì)立的，而是以現(xiàn)實(shí)主義作為其理論基礎(chǔ)，“去構(gòu)建國(guó)際體制變遷的結(jié)構(gòu)模型”，試圖提高結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義解釋國(guó)際體制變遷的能力。〔8〕從兩人加以改造后的“結(jié)構(gòu)研究計(jì)劃”來(lái)看，他們同樣致力于發(fā)展一個(gè)高度簡(jiǎn)約的國(guó)際政治的系統(tǒng)理論。在國(guó)際政治行為體的核心爭(zhēng)論上，遵從了世界政治的主要行為體仍然是國(guó)家這一假定，只不過(guò)更加強(qiáng)調(diào)非國(guó)家行為體、政府間國(guó)際組織以及跨國(guó)家的和跨政府的關(guān)系。由此可見(jiàn)，新自由制度主義對(duì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的批判，顯示出二者在某些方面逐步走向趨同的趨勢(shì)。其重要意義更多的在于承認(rèn)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的合理部分，同時(shí)促進(jìn)了國(guó)際政治系統(tǒng)理論的進(jìn)一步發(fā)展。

90年代中期以來(lái)，建構(gòu)主義進(jìn)入國(guó)際政治的主流理論。由于建構(gòu)主義打破了之前國(guó)際政治學(xué)界關(guān)于無(wú)政府狀態(tài)先定的理論，因此建構(gòu)主義與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義圍繞因果關(guān)系和建構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生了激烈的爭(zhēng)論。“如果系統(tǒng)結(jié)構(gòu)從一開(kāi)始便是自定義的東西，它是不會(huì)產(chǎn)生動(dòng)因的”。〔9〕這一新的批判與之前學(xué)界的各種批判呈現(xiàn)大不同的態(tài)勢(shì)，也為國(guó)際政治理論學(xué)界注入了新的活力。

三、結(jié)論

在《國(guó)際政治理論》一書中，沃爾茲通過(guò)批判在國(guó)際政治研究中占據(jù)主導(dǎo)地位的理論的不足之處，建構(gòu)了一種比早期現(xiàn)實(shí)主義者更為嚴(yán)密的國(guó)際政治理論。在將單位層次同結(jié)構(gòu)要素（體系層次）嚴(yán)格區(qū)分的同時(shí)，也指出如何將兩者聯(lián)系起來(lái)。同時(shí)，沃爾茲也對(duì)這一理論進(jìn)行了一定程度上的檢驗(yàn)，并提出了兩極穩(wěn)定論的推論。正是由于沃爾茲在國(guó)際政治理論開(kāi)天辟地的創(chuàng)新研究，贊美與批評(píng)并存，主流理論與非主流理論競(jìng)相向結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義發(fā)起了挑戰(zhàn)。必須承認(rèn)的是，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義也存在自身的弱點(diǎn)。作為一種理論，不能要求其在解釋和預(yù)測(cè)的能力上面面俱到。批評(píng)本身不是重點(diǎn)，更重要的是推動(dòng)國(guó)際政治理論的不斷發(fā)展。

事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)主義者并沒(méi)有讓我們失望。面對(duì)各類批評(píng)與國(guó)際新形勢(shì)的變化，沃爾茲在冷戰(zhàn)后對(duì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義做出了一定的捍衛(wèi)與修正。對(duì)于新自由主義的復(fù)合式相互依賴?yán)碚摚譅柶澇姓J(rèn)了相互依存促進(jìn)和平的作用，但仍然堅(jiān)持相互依存會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的消極一面。由于相互依存具有不對(duì)稱性，依賴性弱的一方有可能對(duì)另一方施加更多的影響，這導(dǎo)致每個(gè)國(guó)家傾向于減少本國(guó)對(duì)別國(guó)的依賴。〔10〕羅伯特·吉爾平（Robert G. Gilpin）和查爾斯·金德?tīng)柌瘢–harles P. Kindlleberger）在繼承結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義精髓的基礎(chǔ)上，形成了“霸權(quán)穩(wěn)定論”，對(duì)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際政治的重要影響、國(guó)際政治與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的緊密聯(lián)系進(jìn)行了深刻而全面的論述〔11〕，彌補(bǔ)了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義在世界經(jīng)濟(jì)及其變化方面論述的缺失。

總的來(lái)說(shuō)，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義為國(guó)際政治理論研究做出了巨大的貢獻(xiàn)。在理論的系統(tǒng)解釋力上，他超越了傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者甚至是任何一位國(guó)際政治學(xué)者，推動(dòng)了國(guó)際政治學(xué)界的思想碰撞與創(chuàng)新。正如羅伯特·杰維斯所評(píng)價(jià)的，“他（沃爾茲）的理論，在政治科學(xué)研究上開(kāi)辟了令人激動(dòng)的領(lǐng)域，對(duì)于我們確定新的研究方向具有極其重要的意義”〔12〕。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

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〔責(zé)任編輯：張平凡〕