全球環(huán)境基金贈(zèng)款—城市交通改善研究項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)探討及分享

摘要：全球環(huán)境基金（GEF）是一個(gè)由183個(gè)國家和地區(qū)組成的國際合作機(jī)構(gòu)，其宗旨是與國際機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體及私營部門合作，協(xié)力解決環(huán)境問題。烏魯木齊作為世界銀行城市交通伙伴計(jì)劃示范城市之一，獲得全球環(huán)境基金贈(zèng)款開展城市交通改善研究項(xiàng)目。本文在結(jié)合項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，探討和研究世界銀行技術(shù)援助類項(xiàng)目管理模式，最后提出推進(jìn)該類項(xiàng)目管理工作進(jìn)程的建議，這為本領(lǐng)域內(nèi)項(xiàng)目管理人員提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：全球環(huán)境基金；城市交通；項(xiàng)目管理

引言

全球環(huán)境基金-中國城市交通合作伙伴計(jì)劃的目標(biāo)是轉(zhuǎn)變中國城市交通和土地利用政策與投資觀念，推廣公共和非機(jī)動(dòng)化交通模式，降低能耗，減少污染，提高土地利用規(guī)劃和交通系統(tǒng)的效率。本文以分享利用國際金融組織贈(zèng)款項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)為目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂、執(zhí)行、支付、審計(jì)等各階段工作進(jìn)行詳細(xì)介紹，為這為本領(lǐng)域內(nèi)項(xiàng)目管理人員提供借鑒和參考。

一、項(xiàng)目各階段工作及注意事項(xiàng)

（一）項(xiàng)目申報(bào)階段

首先，由中央行政主管部門或地方財(cái)政部門提交項(xiàng)目文件向財(cái)政部申報(bào)，再由財(cái)政部和中國GEF秘書處對(duì)項(xiàng)目文件進(jìn)行技術(shù)審批，最后上報(bào)給全球環(huán)境基金秘書處。

本階段工作需要注意：與財(cái)政部門的緊密合作：在項(xiàng)目申請(qǐng)的各個(gè)階段，國內(nèi)實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)就重要項(xiàng)目內(nèi)容與相關(guān)財(cái)政部門磋商確定；國內(nèi)配套資金（如有的話）承諾函：在項(xiàng)目建議書與項(xiàng)目簡報(bào)階段，應(yīng)由中央部門財(cái)務(wù)主管司（局）或省級(jí)財(cái)政廳出具國內(nèi)配套資金承諾函；文件的抄報(bào)程序：項(xiàng)目申請(qǐng)文件在抄送財(cái)政部的同時(shí)抄送中國GEF工作秘書處。

（二）項(xiàng)目招標(biāo)階段

由于本項(xiàng)目資金來自于世界銀行贈(zèng)款，屬于咨詢服務(wù)類研究項(xiàng)目，為此，本項(xiàng)目在招標(biāo)采購應(yīng)遵循《世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問指南》（以下簡稱“指南”），對(duì)照指南，烏魯木齊項(xiàng)目須采用基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇（QCBS）方式選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問來完成該研究項(xiàng)目。

本階段工作需要注意：整個(gè)招標(biāo)采購過程嚴(yán)格遵守《世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問指南》，前審合同，在進(jìn)行下一個(gè)步驟前需要獲得世界銀行（提供贈(zèng)款方）對(duì)上一步驟出具的不反對(duì)意見（No Objection Letter）[2]；由于贈(zèng)款是以美元計(jì)算，所以在建議書征詢文件（招標(biāo)文件）中最好約定投標(biāo)報(bào)價(jià)幣種，規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)行每一個(gè)步驟，需要獲得信息的感興趣咨詢方出據(jù)書面回復(fù)，如在向感興趣的咨詢方發(fā)出開啟技術(shù)、財(cái)務(wù)建議書的通知、技術(shù)建議書評(píng)審結(jié)果的通知、召開建議書前會(huì)的通知時(shí)，需要對(duì)方出據(jù)書面確認(rèn)的回執(zhí)；整個(gè)招標(biāo)采購過程應(yīng)當(dāng)接受地方、省級(jí)（自治區(qū)）財(cái)政部門的監(jiān)督[3]。招標(biāo)采購過程中的全部文件原件由項(xiàng)目管理辦公室保存，備審計(jì)部門檢查。

（三）項(xiàng)目執(zhí)行階段

1.質(zhì)量控制

項(xiàng)目執(zhí)行階段需要有穩(wěn)定的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的執(zhí)行、管理，且做好定期匯報(bào)工作。烏魯木齊項(xiàng)目管理辦公室在執(zhí)行過程中的組織機(jī)構(gòu)見下圖：

本階段工作需要注意：項(xiàng)目管理辦公室應(yīng)指定項(xiàng)目管理專員，由于與世界銀行往來郵件及文件需要英文撰寫，因此項(xiàng)目專管員須具備英語基礎(chǔ)，負(fù)責(zé)日常工作的對(duì)接，并保證與咨詢方及時(shí)溝通；項(xiàng)目管理辦公室做好階段性工作內(nèi)部審查，對(duì)收到的研究成果及時(shí)給出反饋意見，必要時(shí)聘請(qǐng)專家對(duì)研究成果進(jìn)行審核；嚴(yán)格按照合同要求執(zhí)行，組織專家團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目合同上規(guī)定的各階段成果進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)專家意見對(duì)成果進(jìn)行修改完善；如在執(zhí)行過程中出現(xiàn)需要變更合同內(nèi)容時(shí)，須對(duì)變更內(nèi)容出具對(duì)合同的補(bǔ)充說明，經(jīng)世界銀行采購專員審核，獲得世界銀行出具的不反對(duì)意見后方能簽署補(bǔ)充說明；根據(jù)管理辦法，定期向國家項(xiàng)目辦、地方財(cái)政局提交項(xiàng)目半年進(jìn)展報(bào)告、年度進(jìn)展報(bào)告、年度工作計(jì)劃等各類項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告等文件；使用贈(zèng)款資金的出國計(jì)劃應(yīng)報(bào)財(cái)政部審核[4]；項(xiàng)目執(zhí)行過程中如遇重大問題應(yīng)報(bào)告財(cái)政部，并與相關(guān)部門共同磋商解決；國內(nèi)實(shí)施機(jī)構(gòu)須及時(shí)總結(jié)自身的成果和經(jīng)驗(yàn)，并配合國家發(fā)改委財(cái)政部完成國家層面上的宣傳與推廣。

2.財(cái)務(wù)管理

根據(jù)財(cái)政部38號(hào)令，財(cái)政部是GEF贈(zèng)款資金管理的統(tǒng)一管理部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的提款報(bào)賬、專用賬戶管理、資金撥付、財(cái)務(wù)管理指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。提款報(bào)賬方式分為償還支付、預(yù)付款、直接支付、特別承諾四種方式。本項(xiàng)目采用的是直接支付方式，即項(xiàng)目費(fèi)用直接從財(cái)政部專用賬戶支付至咨詢方賬戶中。烏魯木齊項(xiàng)目提款保障程序如下圖：

本階段工作需要注意：規(guī)范財(cái)務(wù)制度管理，科學(xué)、規(guī)范的進(jìn)行財(cái)務(wù)管理；發(fā)票原件保存于項(xiàng)目辦，作為記賬憑證；在咨詢單位收到款項(xiàng)后，需要收款方銀行出具蓋章版銀行回單，供項(xiàng)目辦留存；在本筆支付活動(dòng)完成后，財(cái)政部將向財(cái)政廳反饋類別控制表，列明項(xiàng)目已完成支付金額、本次支付金額、剩余金額、付款當(dāng)期匯率等信息，用于項(xiàng)目辦記賬、存檔；保存好項(xiàng)目采購相關(guān)文件、合同、合同不反對(duì)意見、發(fā)票、經(jīng)財(cái)政廳審核的支付申請(qǐng)、財(cái)政部反饋的類別控制表等文件用于審計(jì)。國家審計(jì)署委托地方省級(jí)審計(jì)廳于每年三月、四月組織對(duì)項(xiàng)目上一年度支付情況進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。

二、問題及建議

（一）問題

1.在項(xiàng)目設(shè)計(jì)上，各利益相關(guān)方參與程度不夠高；

2.GEF項(xiàng)目工作與國際、國家科學(xué)技術(shù)體系的銜接尚顯不足，需要加強(qiáng)與國家最新科技成果的結(jié)合；

3.國際制度與國內(nèi)制度不統(tǒng)一；

4.項(xiàng)目各階段工作宣傳不夠。

（二）建議

1.建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，明確管理目標(biāo)、任務(wù)、職責(zé)劃分；

2.制定項(xiàng)目工作計(jì)劃，并根據(jù)每階段工作進(jìn)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施；

3.加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程的管控，形成咨詢方對(duì)項(xiàng)目工作分階段匯報(bào)，及甲方對(duì)咨詢方工作分階段檢查的機(jī)制；

4.定期組織項(xiàng)目工作會(huì)議，確保項(xiàng)目相關(guān)問題得到及時(shí)的討論與解決；

5.積極組織、參加各項(xiàng)培訓(xùn)，重視機(jī)構(gòu)能力的建設(shè)與提升，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)知識(shí)，同時(shí)建立與項(xiàng)目相關(guān)單位、全國其他示范城市項(xiàng)目辦之間聯(lián)系；

6.加強(qiáng)與國內(nèi)其他示范城市項(xiàng)目辦的溝通與交流，互相學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)、分享項(xiàng)目成果；

三、結(jié)語

烏魯木齊作為國家建設(shè)“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的重要節(jié)點(diǎn)，正處于大發(fā)展大建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，烏魯木齊在“中國—全球環(huán)境基金（GEF）-世界銀行城市交通伙伴計(jì)劃”的幫助與支持下，引入了國際、國內(nèi)先進(jìn)的公共交通發(fā)展理念、方法和手段，學(xué)習(xí)了世界銀行的項(xiàng)目管理制度和方法，加深了世界銀行對(duì)新疆城市公共交通發(fā)展現(xiàn)狀的了解，也為世界銀行與新疆的合作創(chuàng)造了良好的氛圍。本文結(jié)合作者工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)項(xiàng)目全生命周期的各階段工作程序及注意事項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)的說明，這對(duì)剛剛涉足利用國際金融組織贈(zèng)款開展城市交通項(xiàng)目領(lǐng)域的工作人員來說具有重要的借鑒意義。

【參考文獻(xiàn)】

[1]《新疆維吾爾自治區(qū)國際金融組織和外國政府贈(zèng)款項(xiàng)目管理暫行辦法》（[2010]2號(hào)）

[2] 《世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問指南》

[3]《國際金融組織和外國政府貸款贈(zèng)款管理辦法》（中華人民共和國財(cái)政部令第38號(hào)）

[4]《關(guān)于自治區(qū)利用國際金融組織 外國政府貸（贈(zèng)）款項(xiàng)目資金出國考察、培訓(xùn)有關(guān)問題的補(bǔ)充規(guī)定》（新財(cái)外[2009]73號(hào)）

[5] 郭晨星.全球環(huán)境基金與中國[J].南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）， 2008（02）.

作者簡介：李志強(qiáng)，（1986-），男，新疆烏魯木齊人，大連交通大學(xué)交通工程、軟件工程專業(yè)畢業(yè)，大學(xué)本科，現(xiàn)工作于烏魯木齊市城市綜合交通項(xiàng)目研究中心，助理工程師，主要參與交通規(guī)劃研究、工程建設(shè)、全球環(huán)境基金贈(zèng)款項(xiàng)目招標(biāo)、國際金融組織貸款項(xiàng)目管理工作。