論廣東省企業技術創新立法的必要性與幾個關鍵問題

王富貴++廖曉東

摘 要：企業是技術創新的主體，增強對企業技術創新的法制保障意義重大。分析了廣東企業技術創新立法的必要性，在總結國內外關于企業技術創新立法經驗的基礎上，提出了廣東企業技術創新立法過程中需要解決的問題，并研究了立法依據，預估了可能存在的風險，明確了起草思路和基本框架。

關鍵詞：技術創新；科技成果；科技產權；科技投資

中圖分類號：D931.26 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.14.005

自黨的十八大以來，習近平總書記先后對創新發展提出了一系列的重要思想和論斷，總書記曾深刻指出，要進一步突出企業的技術創新主體地位，使企業真正成為技術創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化的主體，變“要我創新”為“我要創新”。廣東經濟發展總量長年高居國內各省市之首，但作為如此大規模的經濟體，置身其中的眾多企業缺乏自主核心技術，這在很大程度上制約了廣東在創新驅動發展的過程中充分掌握主動權。目前，廣東促進企業技術創新的政策均以政府文件的形式出臺，目前還沒有制訂關于規范和激勵企業技術創新行為的法律條文，積極開展了企業技術創新立法工作，研究了廣東企業技術創新中存在的體制機制障礙及相關政策法規體系。這有利于統一全社會的認識，為廣東首次以法規形式引導和推進企業技術進步、發揮企業在技術創新中的主體地位有重要意義。

1 廣東省企業技術創新立法的必要性

1.1 緊迫的形勢需要

相當數量的廣東企業具有“重制造、輕服務”的傾向，這不利于企業擴大發展空間，也不利于主動進行結構調整和業務轉型。由于面臨激烈的外部競爭壓力，一部分企業主動開展產品研發、技術升級改造的意愿并不強烈。目前，廣東企業開展技術創新活動時存在實施周期長、研發投入大、風險較大的問題，需要政府積極、主動地采取有效的解決措施，加大扶持力度，不斷完善激勵和引導機制。值得注意的是，廣東與先進的國家及地區，與我國的經濟大省相比，在企業技術創新的科技成果轉化、科研項目經費的管理、創新人才的支撐、創新平臺的建設等方面存在不少問題，亟待加強企業創新的政策法規保障，從而適應新一輪體制改革的需要。

1.2 企業技術創新立法有重要的戰略意義

廣東企業技術創新立法從地方法規上保障了企業技術創新的主體地位，理清了企業技術創新過程中面臨的體制機制障礙及相關政策法規體系，提出了破解難題的有效途徑，并出臺了立法政策。可以預見，廣東企業技術創新立法將有利于推進以“科技創新”為核心的全面創新，進一步完善技術創新市場導向機制，激活企業自身的創新潛能和創業熱情，使其快速突破產業發展的技術障礙，促進科技成果的轉移和轉化。

1.3 有豐富的政策基礎

開展廣東企業技術創新立法既是實施創新驅動發展戰略和依法治國方略的重要舉措，也是新形勢下深化科技體制改革的重要內容。近年來，《廣東自主創新規劃綱要》《廣東省自主創新促進條例》《關于全面深化科技體制改革加快創新驅動發展的決定》《關于加快科技創新的若干政策意見》等一系列科技創新政策法規相繼出臺，這為加強廣東企業技術創新地方立法提供了堅實的條件。

2 廣東省企業技術創新立法的經驗借鑒

2.1 國外發達國家的立法經驗

西方主要發達國家經過探索，已建立了較為完善的企業技術創新法律法規。作為世界上最早通過立法促進企業技術創新的國家，美國出臺了多部與企業技術創新有關法規，比如《小企業創新開發法》（1982）、《國家合作研究法》（1984）、《聯邦政府技術轉移法》（1986）、《國家競爭力技術轉讓法》（1989）、《美國技術卓越法》（1991）、《小企業技術轉移法》（1992）、《國家技術轉讓與促進法》（1995）、《國家技術轉移與升級法》（1996）、《技術轉移商業法案》（2000）等，這些法律保障著美國企業的技術創新。

英國是世界上最早運用法律形式對企業技術創新進行保護的國家之一，英國立法機構在1948—1968年曾數次修訂《發明開發法》，還頒布多部法律法規，包括《應用研究合同法》《公正交易法》等。

法國高度重視科技立法工作，1982年出臺了《法國研究和技術開發方針與規劃法》，1985年再次修改和補充了《法國研究和技術開發方針與規劃法》。至今，《法國研究和技術開發方針與規劃法》仍是法國科技發展的法律保證和指導綱要。

2.2 國家層面的立法經驗

改革開放以來，我國不斷促進科技的進步，推進科技成果的轉化，建立了較為完善的科技成果轉化法律保障制度。1993年，我國頒布了《中華人民共和國科學技術進步法》，其是解決促進科技成果轉化方面問題的指導性法律規范，是中國科學技術領域的基本法；1996 年，我國出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》；2007年，全國人大修訂了《科技進步法》，具體規定了知識產權的歸屬和使用、產學研的結合、科技投資的用途等內容，這對激發科研人員創新活力、促進科技成果轉化的意義重大；2015年，全國人大在此修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，其與《科技進步法》相配套，重點促進了科技成果的產業化應用。上述法律法規作為科技創新領域的綱領性法律文件，在宏觀上為企業技術創新立法工作創造了良好的借鑒。

2.3 我國部分省市的立法經驗

目前，已有多個省份制定了企業技術創新的地方性法規或規章，比如《安徽省工業企業技術進步條例》（2009）、《河北省企業技術進步條例》（2011）、《江蘇省企業技術進步條例》（2014）、《四川省企業技術創新條例》（2014）。更多的省市在本地區的《科學技術進步條例》中單列一章，這難免會出現考慮不周的情況，無法為企業技術創新提供全方位的保障。近年來，各地更是相繼出臺了“高含金量”的促進企業技術創新的新政策。目前，廣東為推進科技創制定了多個相關法規政策，比如2000年廣東出臺了《廣東省技術市場條例》，2011年廣東出臺了我國第一部促進自主創新的地方性法規——《廣東省自主創新促進條例》。但廣東仍缺乏企業技術創新專門立法，急需制訂企業技術創新的專門法規。

3 企業技術創新立法需要注意的問題

3.1 了解企業技術創新中存在的問題

開展廣東企業技術創新立法工作，要從廣東企業技術創新的現實需求出發，分析廣東企業技術創新存在的主要體制機制障礙和瓶頸，并結合目前國家已經出臺的相關企業技術創新法律法規政策的不足之處，提出廣東企業技術創新條例地方性法規中亟需解決的問題。

3.2 研究廣東企業技術創新立法依據

開展廣東企業技術創新立法工作時，要借鑒國內外企業技術創新政策及其主要措施。國外發達國家均在本國建立了完善的企業技術創新體系，并出臺了相應的促進政策，其中有不少經驗值得借鑒。同時，我國制定的《科學技術進步法》《科技成果轉化法》等法律法規政策為廣東新法規的制訂指明了方向。國內其他省份出臺的企業技術創新條例、政策等也為廣東新法規的制訂提供有利的借鑒。此外，還需要研究和分析廣東企業技術創新立法的法理依據。目前，國家出臺的上位法的框架、內容和具體條款分析和總結了國家已經出臺的相關政策措施，并結合廣東出臺的《廣東省自主創新促進條例》《廣東省專利條例》等地方性法規以及《關于全面深化科技體制改革加快創新驅動發展的決定》《關于加快科技創新的若干政策意見》等具體內容，可為廣東企業技術創新立法提供法理依據和參考依據。

3.3 預估立法過程中可能存在的風險

開展廣東企業技術創新立法工作將遇到廣東經濟社會現實、國家政策法規調整、專家及社會公眾的意見、新聞媒體的輿論導向、各方利益的平衡、與其他法律法規的協調與沖突等問題，以及立法的合理性、規范性和可操作性問題等多方面的因素。在立法前期，要全面研究和分析這些影響因素，通過風險評估，做好相關準備工作，從而取得有效規避風險的效果。具體而言，可從以下5方面規避風險：①地方性法規的制訂必須符合廣東經濟社會發展的現實，也要符合國家上位法的規定。因此，立法過程中要注重與廣東經濟社會發展現實的結合，并緊密關注國家政策法規的變化，保持與上位法的協調性。②應充分征求專家和社會公眾的意見和建議。只有專家的積極支持和社會公眾提供廣泛的意見，充分證明廣東企業技術創新立法的必要性和合理性，才能保障新法規的出臺。③政策法規的制訂不可避免地會出現利益沖突，立法過程中應認真平衡各方利益，減小新法規制訂和執行的阻力。④新法規的制訂要了解其合理性、規范性和可操行性。如果立法過程中存在不合理、不規范的情況，將影響立法進程、立法效率和立法質量。因此，應加強廣東企業技術創新立法與廣東現有政策法規的協調一致性。⑤立法工作的社會輿論環境對廣東企業技術創新立法工作起著重要的影響作用。在廣東企業技術創新立法的過程中，應引導新聞媒體的良好輿論導向，營造良好的輿論氛圍。

3.4 明確立法的起草思路及基本框架

地方性法規制訂的關鍵點在于整體邏輯思路符合廣東的科技創新發展實際，且具有實用性。開展廣東企業技術創新立法工作需要圍繞廣東企業技術創新中面臨的現實困境和瓶頸進行調研和分析，廣泛征求各方的意見，起草新法規的邏輯思路和基本框架。在研究過程中，需要體現企業技術創新內涵，突出企業技術創新的主體地位，推進政府職能的轉變，加強對企業技術進步的扶持，將企業技術創新的“專業語言”轉化為“立法語言”，努力營造廣東促進企業技術創新的良好法制環境。

參考文獻

[1]中共中央文獻研究室.習近平關于科技創新論述摘編[M].北京：中共文獻出版社，2016.

[2]彭莉.我國科技成果轉化法律制度研究[D].天津：天津大學，2009.