科技成果評價優化框架研究

李勘

摘 要 科技成果評價是科技投入績效評估的核心組成部分，針對當前評價工作不適應形勢發展要求的現狀，本文以具有代表性的軍事科技成果評價為基礎，優化出了軍民通用的科技成果評價指標體系框架，為從事科研實踐和科研管理人員提供參考。

關鍵詞 科學研究；成果評價；指標體系

中圖分類號 G2 文獻標識碼 A 文章編號 1674-6708（2016）164-0162-02

科技成果評價是對整個科學技術研究的綜合認定，是衡量價值的主要方式。但目前的科技成果評價在評價機構、評價目的、評價方法、評價形式、評價指標和評價時機都無法規范。即便是同類型的成果也因組織機構的不同產生大差異的評價結果。建立一個科學、準確、簡便并且通用的評價框架，便于科研人員了解和掌握，加強科研攻關、結題鑒定、成果報獎和推廣應用等各節點工作的針對性。

1 科技成果評價的關聯概念及現狀

1.1 科技成果與評價的概念認知

科技成果是廣大科研人員在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品?？萍紕趧与m有其繼承性的一面，但其本質在于創造前人所沒有的東西或探索前人所沒有認識的自然規律[1，2]。科技成果評價的概念是寬泛的，可以籠統的認為是對科研的工作質量、學術水平、實際應用和成熟程度等予以客觀的、具體的、恰當的評價。該評價并沒有固定的時間要求和固有的操作模式，對于一個獨立的科研項目而言，在項目研究或研制的初期、中期、后期以及結題、鑒定、評獎、推廣、應用等各個時間段，都存在成果評價的問題，科技成果在不同階段上會產生不同的價值和效益。評價的來源可以是自我評價、同行專家評價、領導機關評價、成果應用方的評價?？萍汲晒u價本身是對整個科學技術研究工作的綜合考核，是科技成果管理的關鍵環節。通過評價可以發現科技成果在軍事、社會、經濟、科技、學術等方面的價值和意義，為科技成果的應用和推廣創造條件，為后續研究奠定了基礎。

1.2 科技成果評價的現狀分析

由于科技管理體制的不同，美國、日本以及英、法、德等西歐國家對科技成果的評價主要是根據科研產生的論文在什么會議上宣讀、發表論文刊物的級別以及論文的引用率等判別成果水平。我國現行的科技成果評價主要是對最終成果的一次性評價，依靠評審專家個人的定性判斷進行鑒定，既沒有統一的框架又沒有規范的模型。由于邀請專家的層次不同、掌握情況不同、考慮問題角度不同，致使有些鑒定結論缺乏科學性和公正性。究其原因根本是科技成果分類不統一，沒有合理的評價框架，更無法建立一個統一的數學模型。

2 科技成果評價框架的搭建

我國科學技術研究領域寬泛，綜合分析各專業領域常用的評價定義，可將成果評價框定成三大模塊：一是科技成果的水平和技術難度；二是科技成果對于科技進步的貢獻；三是科技成果產生的效益。每個模塊分別形成評價描述群。

2.1 水平科技成果的技術水平和技術難度

科技成果的水平就是指其在相同的專業領域范圍內，與國內外和軍內已有成果的比較，可籠統描述為5類評價：技術上有重大突破，主要技術指標達到國際先進水平；技術上有突破，主要技術指標接近國際先進水平；技術上有明顯進步，主要技術指標達到國內最先進水平；技術上有較大創造性，具有軍內最先進水平；技術上有創造性，具有軍內同行業先進水平。評價科技成果水平高低主要依據如下基本的特征：1）科技成果的主要技術指標；2）科技成果的質量指標；3）科技成果的可靠性指標；4）科技成果的學術性指標；5）科技成果的自動化程度指標；6）科技成果的環境影響指標；7）科技成果的人機適應性指標。

科技成果的難易程度反映了投入的科技勞動的復雜程度及其價值大小。應該用成果所涉及的技術深度和項目的規模大小來評價，可籠統描述為6類評價：技術難度和項目規模很大；技術難度和項目規模大；技術難度和項目規模較大；技術、學術或理論上有很大的創造性；技術、學術或理論上有較大的創造性；技術上有創造性，學術、理論有創新。評價科技成果的技術難度主要依據如下指標項：1）科技成果所涉及的理論種類；2）科技成果所涉及的技術種類；3）完成該成果投入的經費數量；4）完成該成果投入的人力資源；5）完成該成果投入的設備資源；6）完成該成果累計的時間度；7）結合研究所發表論文的層次和數量。

2.2 科技成果對于科技進步的貢獻

科技成果對于科技進步的貢獻，可籠統的描述為6類評價：推動科技進步作用重大；推動科技進步作用很大；推動技術進步作用明顯；已在全國、全軍范圍內推廣應用，對我國、我軍建設有重要作用；已在全軍范圍內推廣應用，對我軍建設有較大作用；已在本地區和本部門范圍內推廣應用，對本地區本部門建設有較大作用。評價科技成果對于科技進步貢獻的描述項如下：

1）理論上的貢獻?；A理論研究成果一般都搶先發表，當其有重大意義時，國際一流的學術刊物都會刊登。它對促進科學理論的發展有很大貢獻，其貢獻大小可用建立新學科、建立新理論、有創見、有重大影響、有影響等級別評價。涉密的成果可用獲得某級部門采納來評價。

2）技術上的貢獻。技術成果都是有目的的，一般以解決了關鍵性技術難點或建立新結構；解決了本專業范圍內的某些技術難點或較大改進已有結構；解決了本部門的某些技術難點或部分改進已有結構等級別評價。

3）科技成果的應用價值。它是指一項成果的可應用領域及推廣應用的情況，可分為適用于廣泛的技術領域、適用于較多領域、適用于某幾個領域、適用于本行業、適用于本專業等，并輔以已在某領域得到推廣。

4）科技成果檔案的完整性?？茖W研究項目到了需要進行成果評價的階段，科技成果檔案資料就應該是完整的。它包括任務書或合同書、論證報告、研究計劃、研究報告、技術報告、測試報告、質量標準、國內外技術情況對照材料、效益分析報告等，不同類型的成果檔案有差別，但都應完整，因它是后繼成果的發展基礎，在科學技術發展上有很大價值。

2.3 科技成果產生的效益

科技成果產生的效益也是成果評價十分重要的指標，效益的大小可以描述為4類：取得重大效益；取得很大效益；取得顯著效益；取得明顯效益。效益又可分為經濟效益、社會效益和軍事效益。

科技成果的經濟效益一般描述：1）科技、試制、投產費用的降低；2）原材料節約得到的收益；3）單位產品能耗降低；4）勞動生產率提高節約的工時費；5）產品產量提高得到的收益；6）產品更新換代增加的收益；7）產品質量提高的收益；8）產品對環境保護應付費用的降低；9）產品外貿增加的外匯收益。

科技成果的社會效益一般描述：1）促進科學技術的發展，提高了整個社會的文化水平，促進科學技術與經濟、社會的協調發展；2）能夠協調人與自然的關系，對環境改善有益。包括防止污染、保持生態平衡、降低噪聲、防治自然災害、疾病防治等；3）可以協調人與人的關系，對社會安定有益；4）對國防建設、國家安全具有重大作用，對維護世界和平有益。

科技成果的軍事效益一般描述：1）成果能夠為裝備建設的頂層設計和長遠發展規劃服務的程度；2）裝備研制的前期論證成果，能夠提高裝備的整體作戰效能的程度；3）使用研究成果，能夠加快現有裝備形成作戰保障能力的程度；4）新的作戰理論與方法對提高我軍作戰能力所起的作用；5）研制的新裝備、新設備填補了我軍的某項空白。

3 科技成果評價框架的應用展望

基于上述的科技成果評價描述，建立科技成果評價指標體系，設計科技成果評價模型?？紤]到不同類型成果評價的側重點，針對性設計指標加權系數。評價結果要把評審者的判斷結果進行量化，各項指標求和，并進行歸一化處理，按照成果類別采用三維定量法、層次分析法或模糊綜合評價法進行計算。在實踐應用中可為科研選題確定基點，少走彎路；能夠牽引整個研究過程，加強針對性，避免盲目求大求全；能夠指導成果的鑒定與定型，使評價恰如其分，用語規范適當；能夠輔助成果的報獎規劃，避免低估和高攀；能夠促進成果推廣，增進成果的知名度，提高推廣效益。

4 結論

后續研究可以基于該理論框架建設科技成果評價與管理系統，運用數據庫技術進行科技成果的實時精確評價，用以輔助高等院校、科研院所、軍工企業和科工集團的科技管理和創新。

參考文獻

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