黑龍江省產業技術聯盟專利能力研究

◎李春林

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黑龍江省產業技術聯盟專利能力研究

◎李春林

從實踐發展看，這些產學合作互動模式的本質是相同的，即促進產學合作，加強技術創新，但是其構成主體、運行方式、任務和職能各有差異。在實踐中各個國家的稱謂和內涵各不相同，有的是逐步發展職能任務一致，有的幾種形式并存，職能和側重點各有差異。

2.技術聯盟和產業技術聯盟的比較

技術聯盟和產業技術聯盟是產學合作中兩種重要的形式，但二者在聯盟的主導者、構成主體、內容、紐帶、形式、特點以及要素等諸多方面存在較大的差異（見表2）。通過這一比較，可以發現我國現有很多產業技術聯盟實際上只是技術聯盟，還不能說是規范的產業技術聯盟。

3. 專利能力的系統模型及其影響因素

由于專利是知識產權的核心和主體，根據Gold、Malhotra和Sugars（2001）研究成果，專利能力是一項系統綜合能力，包括創造、運用、管理和保護四個系統。其中企業專利創造能力、運用能力和保護能力屬于知識管理的流程能力，而企業專利管理能力屬于知識管理的基礎能力（見圖1）。

根據專利實踐，可以將上述專利能力模型進行修正為（如圖2）。修正后的模型表述為：專利能力由專利創造能力以及專利運用、保護和管理能力構成。這樣修正有兩個方面的原因：一是在傳統的專

近年來，受各種因素的影響，高速增長的中國經濟進入新常態，其中黑龍江經濟增長水平、人均收入等多項重要指標在全國排名靠后且發展趨勢令人堪憂。作為資源大省和老工業基地，黑龍江的經濟振興和競爭力提高，繞不過技術創新這道坎，而振興產業經濟離不開產業技術聯盟的技術創新。從理論上說，產業技術聯盟專利能力問題的研究價值在于，進一步揭示技術創新和專利的互動關系，為解決產業的技術發展動力和競爭力提供支撐。從某種意義上說，專利能力不僅是技術創新能力不可缺少的重要組成部分，還是技術創新的核心和靈魂，它能夠統籌、促進技術創新能力的提高，促進技術創新的發展。

產業技術聯盟專利能力相關理論問題的厘清

1.產業技術聯盟與產學研合作

產業技術聯盟是指基于某一產業成員的技術研發、技術產業化和市場拓展等共同目標，通過適當的組織形式和運作制度，多家具有相同或類似產業背景的企業（包括企業科研機構、中介服務組織等）聯合起來的具有戰略意義的產業組織形式［1］。從國內外發展實踐看，產業技術聯盟是產學互動的一種模式，是產學發展到一定階段的產物。一般理論認為產學互動的合作模式主要有六種［2］（見表1）。

摘要：構建產業技術聯盟，是推動經濟發展、促進技術創新的重要途徑。由于黑龍江產業技術聯盟沒有以專利能力建設為中心，導致創新主體實力不強、能力不強等問題。建議從戰略高度和工作層面，完善機制，提升專利文獻的分析和利用能力，促進產業、產品、核心技術和市場的融合。

關鍵詞：產業技術聯盟；專利能力；機制

表1　產學互動模式的比較

表2　技術聯盟和產業技術聯盟的比較

圖1　Gold、Malhotra和Segars（2001）模型

圖2　修正后口Gold、Malhotra和Segars模型

專利創造能力源于技術創新能力，技術創新能力主要取決于研發投入、人力資源狀況；專利創造能力體現為專利數量和質量以及專利的持續創造。專利管理包括專利信息的分析、預測、計劃與組織等；專利運用包括專利的商業化程度和價值；專利保護指依照現行法律，對侵犯知識產權的行為進行制止和打擊的所有活動總和，包括立法保護、行政保護、知識產權集體管理組織代為處理保護、司法保護、知識產權人或其他利害關系人的自我救濟以及輿論導向保護等。

影響企業專利能力的因素分內、外兩類，內部影響因素包括企業人力資源配置水平、企業家導向、企業規模以及企業創新學習能力四個方面；外部影響因素包括區域經濟增長、專利制度政策促進和知識產權文化塑造［3］（見表3）。

表3　影響企業專利能力的因素層級劃分

黑龍江省產業技術聯盟和專利發展現狀

1. 概述

根據黑龍江省知識產權局發布的數據，2014年黑龍江省共申請專利31856件，其中發明專利申請13468件，企業專利申請13586件，有效發明專利9816件；受理專利實施許可合同備案577件，備案金額3884萬元。省知識產權局系統檢查涉及專利商品15006件，共查處各類專利違法案件366件。2013年黑龍江省有高新技術企業600家左右，高新技術產品總數突破1000個，產業技術創新戰略聯盟發展到31家，其中國家級聯盟3家，18個聯盟共有成員單位383家。由于黑龍江經濟發展水平與其他經濟發達省份相比很低，經濟發展滯后于科技發展，人們習慣上把這一原因歸結為科技成果轉化水平不能適應經濟發展的需要，但深層次的原因卻是黑龍江省技術創新能力較低，不能適應經濟社會發展的需要。因此，不斷提高黑龍江省技術創新能力，才是解決科技成果轉化率低、經濟發展緩慢的根本途徑。

2.黑龍江產業技術聯盟的專利能力分析

（1）創造能力分析。黑龍江省產業技術聯盟存在主體錯位和實力不強，主體能動性不強，與地方經濟發展聯系不緊密，對地方經濟發展貢獻度有限等問題。

黑龍江省產業技術聯盟主體實力不強和黑龍江科技創新主體實力不強緊密相關。一是與地方經濟發展直接相關的科技主體實力較弱，省內大型有實力的科技主體，要么是政府部門屬獨立研究與開發機構，要么是歸屬于中央、部委，真正屬于地方企業技術開發機構很少或者很小，而且處于不斷萎縮下滑態勢。主體先天不足導致產業技術聯盟的創造能力較弱。表現為技術交易額度、專利的數量和質量與技術專利強省相比差距較大。二是企業研發投入不足。從全國來看，各省市R&D經費及人員投入與其影響力及技術實力關系密切。黑龍江省企業研發投入在整個研發投入的比重低，與其他省份相比有較大差距。同時，政府的技術開發投入往往采用科研立項的方式，注重論文、專利，投入與成果嚴重不匹配，加之政府投入存在低效率和低實用等問題，極大削弱了企業自主創新主體地位的發揮。

（2）專利運用、保護與管理能力分析。由于黑龍江產業聯盟構成主體的結構和屬性、研發投入的來源等因素決定下的專利質量和數量存在市場價值低，導致專利商業化程度與價值較低。對專利分析利用的輕視也是導致專利商業化與價值較低的重要的原因。國外專利發明人非常重視專利文獻的分析與利用，在專利申請文件的撰寫中引用在先的專利文獻成為通常做法。而在我國，發明人對專利分析的意識淡薄，缺乏對現有技術充分了解基礎上的創新專利的市場價值及其轉化水平不可能很高。

（3）專利戰略能力分析。根據對黑龍江省產業技術聯盟的調查分析，現有的30余家產業技術聯盟中，有的只有一個牌子，有協議但沒有實質內容，基本上處于停滯；有的活動不足，開過幾次會議，在少數的項目中存在合作，僅限于課題的分工；真正有科學可操作的專利戰略的產業技術聯盟少之又少。因此，產業技術聯盟的資源整合作用，沒能有效地發揮；缺少產業技術聯盟運作及其成果、具體內容及其保證。

（4）組織與機制能力分析。黑龍江產業技術聯盟以牽頭單位為主，這種組織形式使得牽頭單位的人財物投入很方便，但是其他單位人財物進入的形式、標準和內容則存在困難。黑龍江省產業技術聯盟大都停留在項目合作的層次，有項目就有合作，沒項目就沒有合作。項目又大都是政府的科研計劃，與產業、地方經濟真正結合的水平和貢獻度有限，加之政府項目的驗收方式不足以及不是項目最終的使用者和技術掌握者，因而黑龍江省產業技術聯盟作用有限，運行松散。產業技術聯盟對整個產業技術力量的整合作用沒有發揮出來。

（5）政府支持能力分析。黑龍江省產業技術聯盟存在問題的根源在于地方政府職能轉變不到位，服務意識不強，服務能力差，對服務的迫切性和重要性認識不足，政府投入不足，投入方式不合理。沒有下大力氣認真研究產業技術聯盟的特征、任務和政府新的工作要求等。

提高產業技術聯盟專利能力的對策與結論

1.從戰略高度和工作層面，將產業技術聯盟專利文獻資源的挖掘分析和利用工作戰略化、規范化

從提升產業技術聯盟專利文獻分析和利用能力，指導產業技術聯盟發展入手，建立專門組織、投入人力物力對國際前沿的專利文獻，特別是國外專利文獻內容進行分析、挖掘，有效利用專利文獻資源，將專利文獻資源工作具體化、戰略化，形成規范、完整和全面的報告。在此基礎上組織政府、企業和大學科研單位以及風險投資機構不斷學習和交流，制定專利戰略，通過分工和協作，整合產業技術資源，加大投入等。

2.處理好產業技術聯盟和其他產學合作模式的聯系和區別

近年來，隨著各地對科技的重視，產學合作出現新一輪熱潮，但也出現了沒有真正弄懂產業技術聯盟的核心和本質，產業技術聯盟運行機制不健全，產業技術聯盟作用沒有充分發揮等問題。因此應處理好政府與其他產學研組織的關系，處理好國家工程技術中心和產業技術聯盟的關系。

3.加快產業研發為核心資源的整合

產業聯盟成立的目的是整合產業內研發資源，促進專利成果數量和質量顯著提高，增強產業核心能力。只有這些優勢充分發揮出來，才能使產業技術聯盟獲得可持續發展。具體路徑：一是在專利戰略的前提下，進行規劃和任務分工，對于重復投入進行優選，集中優勢資源，剔除重復性工作和投入；二是對于核心技術，進行分工協作；三是經常進行信息交流和專利技術攻關的深度交流；四是對專利投入和維護成本共同負擔；五是集中資源獲取外部力量，包括政府、國外的先進資源、資金和技術的支持與協作。

4.政府作用的發揮

產業技術聯盟和技術聯盟不同的一點，就是政府在產業技術聯盟中的作用不可缺少。政府在產業技術聯盟中作用不清，支持體系不全，參與方式粗放等，是黑龍江省產業技術聯盟發展緩慢和存在諸多問題的重要原因。在市場經濟主體的技術實力還不是很強，產業研發資源薄弱的情況下，由政府在開始階段承擔企業的研發組織和投入是理性和現實的選擇。一是黑龍江省政府要把區域內產業發展的目標和方向具體化；二是政府設立產業研發的平臺或支持產業研發的平臺；三是政府對外部進入黑龍江省的企業包括外資，提出標準和激勵技術合作的條件；四是限定企業把參與聯盟活動作為能拿到政府資助的先決條件。

5.專利鏈和專利池的建設

產業技術聯盟要圍繞專利鏈和專利池，承擔產業發展的使命和責任，對于支撐產業發展的專利技術要逐一梳理，對于影響產業發展的技術專利鏈條的缺失和不足，要通過合力攻關，使支撐產業發展的技術鏈條完整，從而確保產業的可持續發展和核心競爭力。一個產業的發展，需要構筑專利技術支撐，建設專利池平臺。由于各專利池涉及的行業、產業和技術標準各異，因此在實際建設中，會存在各種問題，阻礙專利池平臺的發展和作用的發揮。而由產業技術聯盟建立專利池，可以構建統一的產業技術標準，通過統一的產業技術標準集合產業核心和基本專利，將不同權利人的專利集中在同一平臺，既可用于許可，也可用于防御，同時同一個專利池中的專利權人可以相互交叉許可使用彼此的專利，從而極大促進產業技術聯盟專利開發、運用和保護能力的提高。

6.重視激勵制度與約束機制

建立內部運作機制和外部風險投資機制是產業聯盟可持續發展的基礎條件。黑龍江省地方產業發展缺乏核心技術支撐，更缺乏核心拳頭產品。因此產業技術聯盟的重要任務就是促進產業核心產品和核心技術的融合，使核心技術產品化，核心產品技術化和專利化，并最終帶動產業的發展。

參考文獻■

［1］鄧敬斐. 產業技術聯盟技術標準化路徑與管理方法研究. 哈爾濱理工大學碩士論文，2012，（3）：15-18.

［2］馮海紅，王勝光. 產業技術聯盟支持政策的國際經驗與啟示. 工業技術經濟，2008，（5）：51-53.

［3］李偉. 企業專利能力影響因素實證研究. 科學學研究. 2011，29（6）：847-855.

★本文系黑龍江社會科學基金項目（編號：13c070）的階段性研究成果。

中圖分類號：C302

文獻標識碼：A利實踐中，人們主要側重專利創造能力的研究，對專利運用、保護和管理的研究不夠，對其促進專利能力的機理研究更為缺少。二是專利實踐中，人們常將專利創造能力提高作為首要任務，而將專利的運用、保護和管理放到第二位，因此修正后的模型將專利能力分為專利創造能力和專利運用、保護和管理兩個方面。

作者單位：（黑龍江工程學院經濟管理學院）

DOI：10.13561/j.cnki.zggqgl.2016.07.005 ■ 編輯：云霞