淺析我國(guó)民辦高校產(chǎn)權(quán)明晰的功能和原則

【摘要】：文章以文獻(xiàn)資料法為主要研究方法，首先闡述了民辦高校產(chǎn)權(quán)的基本特點(diǎn)和產(chǎn)權(quán)理論，在此基礎(chǔ)上論述了民辦高校產(chǎn)權(quán)明晰的功能和原則。

【關(guān)鍵詞】：民辦高校;產(chǎn)權(quán);功能;原則

1民辦高校產(chǎn)權(quán)的定義

民辦高校的產(chǎn)權(quán)，是指各級(jí)各類民辦高校在籌資辦學(xué)過(guò)程中各辦學(xué)主體（舉辦者、辦學(xué)者、教育行政部門(mén)、教師、學(xué)生或家長(zhǎng)）關(guān)于教育財(cái)產(chǎn)的歸屬、占有、支配、使用等權(quán)利的界定、保護(hù)、分解及重組所形成的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及其運(yùn)行機(jī)制。民辦高校產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)。

第一，民辦高校產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化

民辦高校產(chǎn)權(quán)是比較復(fù)雜的，“公權(quán)”與“私權(quán)”兼?zhèn)洌褶k高校具有事業(yè)法人和類似企業(yè)法人的雙重身分，這也是民辦高校產(chǎn)權(quán)的主要特征之一。民辦高校有多少種經(jīng)營(yíng)方式，就有多少種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模式。多元產(chǎn)權(quán)主體必然選擇多樣化的產(chǎn)權(quán)模式。

第二，民辦高校產(chǎn)權(quán)具有多樣性

從類型看民辦高校的財(cái)產(chǎn)包括三種投資形式，一種是貨幣資產(chǎn)投資，就是用貨幣形態(tài)進(jìn)行投資，它包括現(xiàn)金、銀行貸款和其它貨幣資產(chǎn);一種是實(shí)物資產(chǎn)投資是指物質(zhì)形態(tài)的投資，它包括建筑、設(shè)備、土地以及各種原材料等有形物質(zhì);無(wú)形資產(chǎn)是指不具有實(shí)物形態(tài)而能為使用者提供某種權(quán)利的資產(chǎn)，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、土地使用權(quán)、非專利技術(shù)。

第三，民辦高校產(chǎn)權(quán)的雙重性質(zhì)

一方面，民辦高校產(chǎn)權(quán)具有公益性。在研究民辦高校的產(chǎn)權(quán)過(guò)程中，難以回避的就是資本的尋利性和教育的公益性之間的矛盾以及引致學(xué)校非營(yíng)利性與營(yíng)利性之間的矛盾問(wèn)題，解讀民辦高校產(chǎn)權(quán)，分析這些問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，是研究民辦高校產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的一個(gè)基礎(chǔ)。教育的公益性是指受教育者（及其直系親屬）之外的其他社會(huì)成員帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的收益。伍爾夫（B.L.Wolef）比較全面地概括了教育的外部收益，并將這種外部收益歸為三個(gè)方面，即具有外部性的個(gè)體收益，對(duì)公共利益的貢獻(xiàn)，溢出效應(yīng)。另一方面，民辦高校產(chǎn)權(quán)具有營(yíng)利性。資本具有天然的尋利性，資本的普遍直接目的是指向于增值性的收益，這種增值是資本區(qū)別于其他物品和行為的一個(gè)重要的特點(diǎn)。私人投資的合理預(yù)期是利潤(rùn)亦即營(yíng)利、分紅、資金的積累膨脹，使總資本不斷增加。資本家將獲取的剩余價(jià)值的一部分投入到生產(chǎn)中去，以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，獲取更大的剩余價(jià)值，使總資本增加。

2產(chǎn)權(quán)理論分析

產(chǎn)權(quán)理論作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論，是由美國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派即“芝加哥學(xué)派”創(chuàng)立的。1991年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》及以后發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》被公認(rèn)為西方產(chǎn)權(quán)理論的開(kāi)山之作。隨后，這一理論不斷得到豐富與發(fā)展。

產(chǎn)權(quán)即“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”，有廣義與狹義之分。法學(xué)一般側(cè)重于狹義的產(chǎn)權(quán)，主要指物權(quán)，亦稱財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。如我國(guó)《民法通則》中使用的就是“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)”，且是與“債權(quán)”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“人身權(quán)”等并列的概念。而經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“產(chǎn)權(quán)”則是廣義的產(chǎn)權(quán)，不僅從物權(quán)擴(kuò)大到債權(quán)、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，而且擴(kuò)大到所有交易中的權(quán)利，是一種權(quán)利約束，其中物權(quán)即所有權(quán)是一切其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的基礎(chǔ)。所以，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，產(chǎn)權(quán)是個(gè)復(fù)數(shù)概念，是指由國(guó)家法律制度規(guī)定的，以排他性的所有權(quán)為核心的，而且是可以分解成所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán)、交易權(quán)、處分權(quán)等一系列責(zé)、權(quán)、利的關(guān)系和規(guī)則的總和。

產(chǎn)權(quán)的核心和實(shí)質(zhì)是排他性的所有權(quán)和對(duì)資產(chǎn)的收益權(quán)。廣義“產(chǎn)權(quán)”包括資本產(chǎn)權(quán)與勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)，勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)指勞動(dòng)者對(duì)勞動(dòng)力這一特殊財(cái)產(chǎn)形式的權(quán)利組合，在民辦高校領(lǐng)域中建立勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)的觀念有助于重視民辦高校經(jīng)營(yíng)者與教師的勞動(dòng)利益，資本產(chǎn)權(quán)是圍繞民辦高校資本而形成的學(xué)校產(chǎn)權(quán)，即對(duì)特定民辦高校的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，包括參與學(xué)校投資、經(jīng)營(yíng)、管理的各個(gè)活動(dòng)主體圍繞學(xué)校的教育財(cái)產(chǎn)形成的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、處分權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利關(guān)系和結(jié)構(gòu)。具體的可分解為：產(chǎn)權(quán)以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為核心，具有排他性的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)等，也可縱向分解為出資權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)。產(chǎn)權(quán)分解的過(guò)程，也是權(quán)利界定的過(guò)程。產(chǎn)權(quán)是界定人們責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的行為權(quán)利;產(chǎn)權(quán)是界定人們行為關(guān)系的一種規(guī)則，實(shí)質(zhì)上是反映交易主體之間的責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的，以相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益主體為基礎(chǔ)的特殊的權(quán)利關(guān)系，產(chǎn)權(quán)是可以交易的權(quán)利。

3產(chǎn)權(quán)的基本功能

（1）界區(qū)功能

人們進(jìn)行選擇所面臨的環(huán)境總是復(fù)雜和千變?nèi)f化的，因而總是充滿不確定性，但人們總是力求減少這種不確定性，不確定將會(huì)給人們的選擇或決策帶來(lái)困難，會(huì)增加人們?cè)诮?jīng)濟(jì)交往過(guò)程的交易費(fèi)用及生產(chǎn)費(fèi)用。德姆塞茨（h.demsetz）指出：“由于資源的稀缺，才出現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)的要求，才出現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)制度”。產(chǎn)權(quán)關(guān)系的產(chǎn)生和確認(rèn)，主要是解決在財(cái)產(chǎn)占有和使用稀缺資源過(guò)程中所產(chǎn)生的利益沖突，明確產(chǎn)權(quán)主體利益和責(zé)任區(qū)間界限，力求解決權(quán)利與權(quán)利之間的沖突而造成的交易成本。產(chǎn)權(quán)不清會(huì)導(dǎo)致“搭便車(chē)”的現(xiàn)象，從而影響物品或服務(wù)提供者的積極性。大量搭便車(chē)現(xiàn)象的產(chǎn)生容易導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的低效率，容易導(dǎo)起社會(huì)服務(wù)和生產(chǎn)活動(dòng)提供者數(shù)量的下降和服務(wù)質(zhì)量的下滑。完善的產(chǎn)權(quán)制度是抑制這種現(xiàn)象的一個(gè)重要手段。

（2）約束功能

產(chǎn)權(quán)能夠成其為產(chǎn)權(quán)，基本屬性之一就是有限性，即對(duì)資產(chǎn)的任何產(chǎn)權(quán)，無(wú)論多少，都是有限的，其權(quán)能或作用空間有界區(qū)，利益有限度，可計(jì)量。基于這種有限性，產(chǎn)權(quán)也就具有了對(duì)產(chǎn)權(quán)主體的約束功能。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)的利益是有限度的，因而在確認(rèn)和保證其可以得到的同時(shí)，也確定了它的利益邊界，限制了不該獲得的利益。大體上產(chǎn)權(quán)的約束可分為自律與他律，或者內(nèi)部約束和外部約束兩種，自律是產(chǎn)權(quán)主體自己限制其行為的作用范圍和利益獲取方式和數(shù)量，不要越權(quán)或侵權(quán)。他律是來(lái)自產(chǎn)權(quán)主體自身以外的約束，表現(xiàn)在不同的形式。一是外部的監(jiān)督，包括別的產(chǎn)權(quán)主體為了保護(hù)自己的產(chǎn)權(quán)而采取的監(jiān)督：二是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)約束，以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形式表現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)約束功能，主要基于產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性或可交易性。

（3）激勵(lì)功能

它是指因產(chǎn)權(quán)的確立而使主體努力強(qiáng)化自身行為的功能，產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括權(quán)利和利益兩個(gè)不可分割的方面。任何一個(gè)主體，有了屬于他的產(chǎn)權(quán)，不僅意味著有權(quán)做什么，而且界定了其相應(yīng)的利益。產(chǎn)權(quán)的確立明確了主體的權(quán)利和責(zé)任界區(qū)，使產(chǎn)權(quán)主體活動(dòng)的外在性內(nèi)在化，有效的激勵(lì)就是充分調(diào)動(dòng)主體的積極性，使其行為有了收益或收益預(yù)期與其活動(dòng)的數(shù)量和質(zhì)量一致，界定了產(chǎn)權(quán)就能使產(chǎn)權(quán)主體為了自己的相應(yīng)利益而努力行使產(chǎn)權(quán)權(quán)能。

（4）資源配置功能

它是指產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)直接形成資源配置狀況或驅(qū)動(dòng)資源配置狀態(tài)或影響對(duì)資源配置的調(diào)節(jié)。相對(duì)于無(wú)產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)權(quán)不明晰狀況而言，設(shè)置產(chǎn)權(quán)就是對(duì)資源的一種配置。產(chǎn)權(quán)總是客觀地具有配置資源的功能，而這種功能是否優(yōu)化是人們的一種帶有價(jià)值取向的評(píng)價(jià)問(wèn)題，人們以在一定限度調(diào)整產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化其配置功能，提高資源配置效率。產(chǎn)權(quán)更大的價(jià)值在于通過(guò)產(chǎn)權(quán)的交易和產(chǎn)權(quán)權(quán)能的合理讓渡，使社會(huì)財(cái)產(chǎn)獲得更高水平的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)的可交易性和流動(dòng)性是實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的前提，通過(guò)產(chǎn)權(quán)的自由、自愿和公平的交易與流動(dòng)，可使社會(huì)資產(chǎn)從成本最小化和效益最大化原則出發(fā)，自由轉(zhuǎn)讓和合理配置資源，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

4民辦高校產(chǎn)權(quán)明晰的功能和原則

（1）民辦高校產(chǎn)權(quán)明晰的功能

根據(jù)“科斯定理”推論，產(chǎn)權(quán)的界定不是萬(wàn)能的（任何產(chǎn)權(quán)界定都存在交易費(fèi)用），但沒(méi)有產(chǎn)權(quán)是萬(wàn)萬(wàn)不行的，問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何建立有效率的產(chǎn)權(quán)制度，努力做到民辦高校發(fā)展的收益與風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利與責(zé)任相對(duì)稱。

第一，產(chǎn)權(quán)明晰具有界定財(cái)產(chǎn)歸屬的功能

產(chǎn)權(quán)概念的核心是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，即主體對(duì)于客體“絕對(duì)的”支配權(quán)、財(cái)產(chǎn)的最終歸屬權(quán)。產(chǎn)權(quán)的這種排他支配使用權(quán)的明晰使財(cái)產(chǎn)主體得以人格化，從而有效地排除財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中一些非主體因素及非經(jīng)濟(jì)因素的千擾，為財(cái)產(chǎn)運(yùn)作提供了權(quán)利基礎(chǔ)。對(duì)民辦高校而言，產(chǎn)權(quán)明晰的排他性功能，一方面能提高社會(huì)力量投資教育的積極性，另一方面能有效保護(hù)舉辦者和辦學(xué)者的行為，從而避免現(xiàn)實(shí)中許多舉辦者的短期行為。

第二，產(chǎn)權(quán)明晰具有激勵(lì)和規(guī)制產(chǎn)權(quán)主體行為的功能

產(chǎn)權(quán)的明晰使產(chǎn)權(quán)主體因責(zé)、權(quán)、利的明確而必然使外在的責(zé)任內(nèi)在化，所有權(quán)的明晰確立了產(chǎn)權(quán)主體的義務(wù)，收益權(quán)的明確更是增強(qiáng)了其主體運(yùn)營(yíng)財(cái)產(chǎn)的動(dòng)力。產(chǎn)權(quán)這種責(zé)、權(quán)、利的有機(jī)統(tǒng)一，使民辦高校各產(chǎn)權(quán)主體在辦學(xué)和管理活動(dòng)中表現(xiàn)出高度的自主經(jīng)營(yíng)的積極性，也有利于產(chǎn)權(quán)主體從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮。產(chǎn)權(quán)明晰也意味著對(duì)產(chǎn)權(quán)主體擁有的權(quán)限進(jìn)行了界定，使民辦高校法人實(shí)體經(jīng)營(yíng)權(quán)與投資主體所有權(quán)分離，賦予學(xué)校管理者必要而充分的使角權(quán)能，從而規(guī)制舉辦者和管理者之間的經(jīng)濟(jì)行為。

（2）民辦高校產(chǎn)權(quán)明晰的基本原則

第一，學(xué)校持續(xù)發(fā)展原則。教育不是一種短期行為而是一項(xiàng)長(zhǎng)久事業(yè)，其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效應(yīng)的發(fā)揮是通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的積累逐步完善和成熟的。因此，教育投資不可能是短期行為，投入教育的資產(chǎn)及資產(chǎn)的積累不得隨意抽逃，絕大部分必須仍用于教育事業(yè)本身的滾動(dòng)積累和發(fā)展。同時(shí)，為實(shí)現(xiàn)教育的可持續(xù)發(fā)展，舉辦者還應(yīng)承擔(dān)起資產(chǎn)保值增值的責(zé)任，產(chǎn)權(quán)明晰，將肯定投資辦學(xué)者的貢獻(xiàn)，激勵(lì)其辦學(xué)積極性，又有利于學(xué)校的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展。

第二，對(duì)出資者財(cái)產(chǎn)保護(hù)的原則。國(guó)家法律明確規(guī)定保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，私人財(cái)產(chǎn)不得侵犯。依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)，因此，個(gè)人或營(yíng)利性組織投入教育的資產(chǎn)所有權(quán)應(yīng)受保護(hù)而不得被隨意剝奪。投資辦學(xué)要承擔(dān)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，若剝奪其出資所有權(quán)和收益分配請(qǐng)求權(quán)，則顯然不符合權(quán)利相統(tǒng)一原則。界定產(chǎn)權(quán)歸屬時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持這一規(guī)定，貫徹比例風(fēng)險(xiǎn)和利益并存原則。

第三，激勵(lì)與約束相結(jié)合的原則。要充分體現(xiàn)激勵(lì)與約束相合的原則，通過(guò)制度的約束來(lái)保證教育的公益性，又要體現(xiàn)對(duì)舉辦者貢獻(xiàn)、能力和精神的鼓勵(lì)。對(duì)教育的投資也應(yīng)體現(xiàn)收益。經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的原理是有產(chǎn)出的投入才是有效的投入。盡管辦學(xué)不能以營(yíng)利為目的，但不否定營(yíng)利，學(xué)校營(yíng)利是對(duì)學(xué)校事業(yè)發(fā)展的有益補(bǔ)充。承認(rèn)投資辦學(xué)的合法性，也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)投資回報(bào)的合法性，國(guó)家應(yīng)依法維護(hù)舉辦者的合法權(quán)益。

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