政府系統公務員組織公民行為的結構維度

葉超

摘 要：運用扎根理論這一質性研究方法，通過對10個政府部門的33名公務員進行深度訪談，研究政府系統公務員組織公民行為可由哪些維度構成。研究結果表明，政府系統公務員組織公民行為包括家庭維護精神、利他奉獻行為、創新執行行為、德行律己行為、謙遜禮貌精神和自我學習行為六個維度。鎖定這六個維度不僅符合我國本土情境下政府系統公務員的工作實際，同時對培育和激發公務員積極表現出職責外正性行為具有參考價值。

關鍵詞：組織公民行為；扎根理論；維度建構

中圖分類號：D035.2 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2016）04-0068-09

一、引言

組織公民行為（Organizational Citizenship Behavior），是一種員工自愿性的個體行為，這種行為并沒有得到組織中正式的報酬系統直接或明顯的回報，但能從整體上提高組織運作效能（Organ，1988）[1]。組織公民行為的思想溯源可追溯到上世紀30年代社會系統學派創始人切斯特·巴納德所提出的“組織是合作力量的聯合體”一說。然而，直至當前，這種職責外正性行為至今仍是學界的一個重要研究議題，這是因為組織公民行為能夠為組織整體運作與績效、組織環境與文化等多個方面帶來積極的作用。

作為隸屬于組織行為學的一個范疇，學術界關于組織公民行為及其維度開發的研究方興未艾，然而其主要圍繞企業員工而展開，但針對公務員群體的研究仍屈指可數，已有的學術成果在一些基本問題上也未達成共識。如對公務員組織公民行為維度開發呈現出數量少和殊異性強的特點；再如有學者通過借鑒已有關于企業員工組織公民行為的研究成果作為維度建構的基礎等。此外，從面向社會的公共服務以及政府部門內部管理的層面來看，定位于公務員群體的組織公民行為似乎更具有適宜性。在我國當前行政體制改革的背景下，政府部門倡導著一種“組織公民”的思想，即公務員需要打破自身工作崗位限制、建立彈性的角色規范認知，并通過諸多職外性行為來填補政府部門工作中的盲區，從而最終實現公務員隊伍建設以及政府公共服務效能的提升。

考慮到基于我國本土化情境下以科學的研究范式為支撐的公務員組織公民行為維度開發的稀缺性，本文擬運用扎根理論這一科學的質性研究方法探索公務員組織公民行為的維度，從而豐富該領域在本土研究中的內涵并為我國未來公務員管理實踐提供可參考的現實指導意義。

二、文獻述評

（一）國外公務員組織公民行為的維度研究

通過常用外文數據庫（如EBSCO、ProQuest等）的文獻檢索后發現，國外有關以公務員為研究對象的組織公民行為研究的文獻僅20余篇，其中8篇文獻直接借用企業員工組織公民行為的量表來展開公務員組織公民行為的相關研究。例如，Sharma et al（2011）[2]、Ibrahim et al（2013）[3]、Wynant et al（2014）[4]使用了Organ（1988）提出的組織公民行為五維度量表；Tomas et al（1998）[5]、Vigoda（2000）[6]和Kim（2006）[7]使用了Smith et al（1983）[8]開發的組織公民行為二維度量表。另外，還有近10位學者基于企業員工組織公民行為維度進行了適當的刪減或添加。例如，Vigoda-Gadot et al（2012）[9]在Williams et al（1991）[10]提出的組織公民行為二維結構的基礎上添加了具有變革元素的維度；Kim（2012）[11]則在Organ（1988）五維結構的基礎上刪減一維進行研究。當然值得注意的是，這些刪減與開發，并沒有從本質上建立異質性的公務員組織公民行為維度，主要還是借鑒企業員工組織公民行為來對公務員進行研究。

然而，考慮到公務員工作性質、行為和職能都有別于企業員工，公務員應該有異于企業員工組織公民行為的結構維度。為此，極少數國外學者專門針對公務員進行了組織公民行為的嘗試性探索，其中較具代表的是伊朗德黑蘭大學教授Zarea的研究。Zarea（2012）[12]以伊朗庫姆省公務員為對象，結合公務員人力資源特征，采用文獻歸納法建構了公務員組織公民行為的14維模型。相比較企業員工組織公民行為模型如Organ（1988）、Smith et al（1983），Zarea的研究提出了以前未曾提及的維度，如意識（Consciousness）、功能性參與（Functional Participation）、擁護性參與（Advocacy Participation）、社會性參與（Social Participation）和品行兼優（Personable），能夠在一定程度上反映出公務員的行為特征，具有較高的創新價值。當然，該研究最大不足在于維度僅通過文獻法來建立，缺少科學化的定量研究。

總的來說，當前國外關于公務員組織公民行為的維度探索多借鑒于企業員工的研究，諸多維度存在著重疊性，專門針對公務員的創新性研究較為缺乏，這反映出國外學者較認同企業員工組織公民行為維度的研究成果對于公務員這一群體的適用性。少數公務員組織公民行為維度的建構雖有一些維度創新，但研究方法科學性不足，并且在內容層面上也未能很好地投射出公務員職外行為特征，仍然擺脫不了企業員工組織公民行為的影子。

（二）我國公務員組織公民行為的維度研究

通過我國常用中文數據庫（如中國知網、萬方資源等）的文獻檢索后發現，在涉及公務員組織公民行為的僅有的15余篇文獻中，絕大多數主要關注于組織公民行為與相關變量間的關系，如工作特征、組織認同、上級反饋等，僅有2篇文獻探究了組織公民行為的維度，可見數量之少。其中，李曉玉和高冬東（2006）[13]通過探索性和驗證性因子研究得出，公務員組織公民行為由公民美德、助人行為、責任意識和忠于組織四個維度構成。此外，周紅云（2009）[14]基于文獻研究法指出，公務員組織公民行為由利他行為、愛崗敬業、積極主動和服務奉獻和公私分明五個維度構成。

通過表1看出，相比較Organ（1988）提出的組織公民行為的經典維度，我國學者所開發的公務員組織公民行為的一些維度具有一定的相似性，這主要與組織公民行為概念所具有的母體遷移性有著必然的聯系。然而，公務員特有的職外行為，在一定程度上受到我國公務員制度、職業特殊性和服務型政府建設必然要求的影響，而我國學者所開發的2個量表也能夠針對公務員特征提出了一些新的維度。如“忠于組織”維度是我國公務員義務的典型寫照，它有別于國外公務員“政治中立性”這一特征。再如“公私分明”維度將公務員兼有的“公民”與“公共人”雙重角色進行二分，這在很大多程度上遏制了我國文化背景下特有的“家庭集體主義”現象，并使得那些因以權謀私、任人唯親、假公濟私、占用公家資源而導致組織效率低下的現象得以控制。

無疑，僅有的兩篇文獻對未來我國公務員組織公民行為維度建構具有啟示性作用。然而，這兩篇文獻依然呈現不足。周紅云（2009）的維度初步建構主要基于企業員工組織公民行為相關文獻梳理。該維度雖然通過后續性定量研究加以開發和驗證，但其維度建構是基于對企業員工組織公民行為研究成果的借鑒，未能采用當前學界提倡的更為科學、系統的方法如扎根分析法、內容分析法來提煉相關維度，這使得該維度建構與傳統企業員工組織公民行為維度較為相似，未能很好體現公務員特色。李曉玉和高冬東（2006）的維度開發雖然研究方法較為合理，即通過文獻檢索、訪談和開放性問卷調查等初步構建維度，并通過后續定量分析進行開發和驗證。然而，該研究不足在于：一是被試者均來自河南省，所得數據結果不具備普適性；二是維度與企業員工組織公民行為過于相似（見表1），未能反應出我國當前公務員的行為特征，且唯一新開發的維度即“忠于組織”似乎應歸于職內行為。

三、研究設計

基于上述分析，本研究擬在既有研究的基礎上，針對政府系統公務員這一研究對象展開半結構化訪談與相關質性研究，從公務員對職責外正性行為的理解角度出發，通過探索性研究技術來發掘公務員組織公民行為的構成維度。

（一）研究對象

考慮到《中華人民共和國公務員法》自2006年1月1日實施起擴大了公務員范圍，也就是說，除國家行政機關外，中國共產黨、人大、政協、審判、檢察、民主黨派等機關的工作人員也納入公務員隊伍，諸如像法官和檢察官、黨務機關的工作人員、立法機關的工作人員、各民主黨派和各社會團體的工作人員都屬于公務員范疇。盡管不同公務員都具有職業公共性這一特征，但由于工作部門和工作職責的不同所導致公務員組織公民行為的差異依舊存在。故需要指出的是，本文涉及的公務員是指：國家機關行政系統的公務員，也就是我國政府系統的公務員。

本研究于2015年1月至5月分別在我國上海市、江蘇省、安徽省和河北省，對10個政府部門的33名公務員進行深度訪談。受訪者的統計資料如表2所示。

（二）方法選擇

本研究采用的是質性研究方法中較為常見的扎根理論。它是由格拉斯（Barney Glaser）和斯特勞斯（Anselm Strauss）兩位學者于1967年共同開發的一種研究方法。扎根理論雖有“理論”一詞，但其實是一種研究策略，它的主要宗旨是通過采用自下而上的研究路線，以系統歸納與分析的方式從經驗資料中汲取與研究問題相關的核心概念來建立科學嚴謹的理論。諸多學者指出，扎根理論是最適于理論建構的方法，這種研究方法早已在社會學、管理學等學科中得到廣泛的應用，并已成為質性研究方法中較為科學的方法論之一（Denzin et al，1994[15]；Shah et al，2006[16]；Suddaby，2006[17]）。盡管不同學者對扎根理論的構成要素持不同意見，但本研究沿用Strauss和Corbin（1994）[18]設計出扎根理論的具體操作流程（如圖1所示），該流程也是迄今為止學界較為廣泛應用的程序化版本。

在扎根理論研究的操作流程中，相對重要的一個步驟就是對數據進行編碼，其中包括開放性編碼（Open Coding）、關聯性編碼（Axial Coding）和選擇性編碼（Selective Coding）。開放性編碼是一個將收集的資料分解，將具體的時間或現象賦予概念，然后再以某種適當的新方式重新組合起來的操作化過程。該步驟的目的是從已有資料中發現概念類屬，并對類屬進行命名，從而確定類屬的屬性與維度，然后對研究現象加以命名及類屬化。關聯性編碼的主要任務是發現并建立概念類屬之間的各種聯系。也就是說，在開放性編碼的基礎上進一步發現、分析、整合并建立概念類屬之間的各種聯系，發展主范疇和副范疇，同時深入考察各范疇之間的相互關系，使之變得越來越具體。選擇性編碼是在關聯性編碼發現的概念類屬中經過系統分析后選擇“核心范疇”的過程。選擇性編碼只將那些與核心范疇關系緊密的類屬進行核心式編碼，并將其納入寬泛的理論范疇中，從而構建理論與命題。本研究將遵循上述操作流程，通過扎根理論的研究方法來系統性地探索公務員組織公民行為的維度。

（三）研究過程

在訪談中，作者首先進行自我介紹，然后對研究的目的和意義予以說明。半結構化訪談一般是按照事先準備好的訪談提綱與受訪者進行非正式的訪談。研究者可以依照訪問提綱的次序逐項詢問，也可以根據采訪時的實際情況靈活地做出調整，允許被訪者根據工作的實際情況對問題進行擴充回答。鑒于公務員在日常工作中可能同時扮演領導和下屬的雙重角色，故本研究分別設計了針對公務員和針對公務員領導的不同訪問提綱，此舉意在從不同的角色視角來探究公務員對組織公民行為內涵和外延的理解，據以收集資料，并為準確把握公務員組織公民行為的維度建構導向提供依據。

訪談主要在被訪者工作單位的會議室或相對安靜的環境中進行。在征得被訪者同意后，研究對所有訪談內容進行全程錄音，此舉有益于獲取最完整和最詳細的訪談資料，同時也能夠使訪談擺脫于文字速記而全神專注與被訪者的溝通。每次訪談的時間約為30分鐘左右，在訪談結束后，本人及時對訪談錄音進行整理并轉換為文本形式，在進一步校驗與核對后按01至33的序號進行編排，以此作為基于半結構訪談法運用扎根理論探究公務員組織公民行為結構建構的原始數據。在結束對33位公務員的訪談工作后，就整理的研究資料長達23萬多字。本研究隨機選擇2/3的訪談記錄（22份）用于扎根理論研究從而進行編碼分析和模型建構，而剩下的1/3訪談記錄（11份）則留用，為進行理論飽和度檢驗而使用。

四、數據處理與分析

（一）開放性編碼

根據扎根理論的方法要領，本研究圍繞“公務員組織公民行為是什么”以及“公務員組織公民行為由哪些行為或意識構成”這兩個核心主題展開。Glaser（1998）[19]提出，為了使扎根理論研究能夠盡量自由、開放地去發展概念、研究問題并對數據進行分析，研究者需要盡量摒棄個人偏見以及特定的研究定見，從而對原始資料進行開放性編碼。這一登錄實際上是在資料中逐漸提煉概念的過程（文軍和蔣逸民，2010）[20]，開放性編碼的主要任務就是將已整理成文的33份原始訪談資料進行分類、標簽、歸納及編碼的過程。換言之，開放性編碼就是將已有的資料進行概念化，然后通過多次提煉、處理、分析比較、聚攏來發掘并形成范疇，進而再確定范疇的屬性與維度并為其命名。

根據開放性編碼的要求，在整理成文的33份原始訪談資料中，本研究對隨機選取的22份訪談資料進行數據分解，并提煉出289條原始事件記錄及其相應概念。鑒于所有的訪談都采用相同的提綱，并且公務員的工作特性也呈現出很多共性，所以邀請了公務員和專家根據概念的出現頻次及概念間的交叉程度進行探討，然后對原始事件、概念和范疇進行不斷比較、提煉、甄別和再比較，最后形成了涵蓋22份訪談資料的64個概念和24個范疇，表3對開放性編碼所形成的概念與范疇進行了列示。

（二）關聯性編碼

關聯性編碼的主要任務是根據之前訪談所闡述的事件過程來發展主范疇，目的是尋找或者建立范疇之間潛在關系，如類似關系、因果關系等。隨著分析的不斷深入，關聯性編碼能夠將原始資料以更新、更清晰的方式整合并組織起來，從而使各個類屬之間的各種聯系應該變得越來越具體，進而挖掘出副范疇和主范疇之間可能存在的相互關系。事實上，在開放性編碼階段中所產生的概念類屬并非可以完全用于關聯性編碼，因為那些獨樹一幟且無法與其他概念類屬聚攏成為組范疇的概念已被刪除。

依照不同范疇在概念層次上的相互聯系和邏輯關系，本研究將開放性編碼中提煉的概念與范疇進行不斷比較和分析，并對保留下來的概念進行歸類。在進行關聯性編碼后進一步形成了24個副范疇和6個主范疇，如表4所示。

（三）選擇性編碼

選擇性編碼就是在已有的概念類屬中經過系統分析后選擇或聚合出一個“核心范疇”。它可以通過對已有的文本資料中主范疇、副范疇與范疇的關系驗證核對以及對不完全范疇的補充予以構建。“核心范疇”必須具有全面性和統領性等特點，并且能夠將大多數較為寬泛的概念囊括在理論之內，它既可以體現在已有的范疇中，也可以根據需要進行提煉或概括以滿足更大社會分析的范疇（Strauss和Corbin，1990）[21]。因此，進行選擇性編碼就是明確已有范疇的主次之分并且圍繞“核心范疇”對本文資料進行描述，從而形成與主題相關的新實質性理論框架。即便如此，國內外不同學者在運用扎根理論時都未能統一選擇性編碼的最終結果。而我國學者多以“核心范疇”為中心的圖示性理論框架對研究過程和基本結果進行表述。陳向明（1999）[22]提出，選擇性編碼包含五個步驟：（1）明確資料的故事線；（2）對主、副范疇還有概念進行描述；（3）檢驗已經建立的初步假設，填充需要補充或發展的概念類屬；（4）挑選出核心范疇；（5）在核心范疇與其他范疇之間建立起系統的聯系。

根據扎根理論的研究范式并經過深入探討與分析，本文確定“組織公民行為”是選擇性編碼的核心范疇，圍繞這一核心范疇的“故事線”可以概括為：公務員的組織公民行為主要從自身的正性“職責外行為”出發，主動積極地表現出利他行為。由于公務員工作具有公共性和服務性，故利他行為的對象相對寬泛，其表現出的正性職責外行為除了有利于同事外，還應有益于本組織以及組織外的社會公眾。因此，“家庭維護精神”“創新執行行為”“利他奉獻行為”“德行律己行為”“謙遜禮貌精神”和“自我學習行為”六個主范疇對公務員組織公民行為的受益對象都存在顯著的解釋力。以此“故事線”為邏輯推演，本文通過“組織公民行為”，把主范疇、副范疇、范疇和概念糅合成一整體，初步構建了各種范疇和概念的關聯體系。

具體來說，“家庭維護精神”是指公務員需要超越僅僅把工作單位視為職場的情況。相反，公務員需要把公共部門當成家庭一樣去守護她的發展和聲譽。“創新執行行為”是指是基于政府職能轉移與變革背景下，公務員工作“創新”和基于政府公務員需要高效執行上級交辦任務的“執行”兩個層面來進行構建的。“利他奉獻行為”強調在“公共服務動機”下，公務員不僅要完成本職工作，還需要在報酬系統不認可的情況下超越本職工作時間、內容和范圍，表現出其它有利于公共服務和組織利益的行為。“德行律己行為”主要強調公務員需要具有良好的思想道德水平。然而，本研究下的公務員組織公民行為是一種高于一般道德水準的行為，公務員須通過較強的自律精神和自我約束行為在工作場所中表現出示范性和榜樣性作用的行為，從而促進公務員整體道德工作氛圍，并以職業道德修養的提升來優化自身及他人的行為。“謙遜禮貌精神”，是指公務員在人際交往和利益沖突過程中，應積極地表現出主動謙讓、禮貌待人的態度。“自我學習行為”，是指公務員面向現在和未來，在工作中不僅需要經驗的積累，同時也需要科學的前瞻，這就要求公務員樹立終生學習的理念，把學習作為一種政治責任和終身任務。

（四）理論模型飽和度檢驗

為保證扎根理論研究過程的科學性以及研究結果的準確性，本文對剩下的1/3訪談記錄進行理論模型飽和度檢驗。通過編碼和分析等相同的研究方式對另外11份訪談記錄進行編碼和分析，結果表明，選擇性編碼的內容較為豐富、發展較為完備，對剩余11份訪談資料的分析結果均符合先前的脈絡與關系。也就是說，對早先采用的22份訪談記錄所進行的開放性編碼、關聯性編碼和選擇性編碼后所獲得的六個主范疇并沒有產生新的范疇和關系。由此，本文認為，初步建立的選擇性編碼在理論模型上是飽和的。

五、研究結論與展望

（一）研究結論

本文首先使用理論抽樣的方式來獲取數據，然后通過開放性編碼、關聯性編碼和選擇性編碼對資料進行收集。扎根理論主要強調從資料中產生理論的思想，強調研究者對理論保持高度的敏感，在資料與資料之間、理論和理論之間不斷進行對比等，而本研究在此方面基本予以嚴格遵循，能夠較好地滿足扎根理論的程序要求。總體上，運用扎根理論來服務于公務員組織公民行為維度建構的效果是理想的。本研究所開發的公務員組織公民行為維度構成，在一定程度上進一步發展并完善了時代背景下公務員組織公民行為這一研究領域的相關理論，并為后續的實證研究提供了可參考的理論依據。

通過扎根理論，本文得出了公務員組織公民行為的六個維度，即利他奉獻行為、德行律己行為、創新執行行為、家庭維護精神、自我學習行為、謙遜禮貌精神。一方面，鑒于組織公民行為概念最初源于企業，本研究所構建的六個維度中有三個維度沿襲了企業員工組織公民行為的“利他”“自主”等經典內涵，如“利他奉獻行為”反映出公務員對時間的奉獻與工作內容的貢獻，表達了其對組織的敬業精神。“自我學習行為”反映公務員通過各種形式開發自我潛能，自覺學習與工作相關的知識和技能，以求對政府的發展做出更大貢獻。“謙遜禮貌精神”反映公務員在日常工作中尊重和謙讓同事，主動幫助他人避免工作問題的發生。

另一方面，本研究還基于本土公務員的工作情境，開發了異質于企業員工的組織公民行為。其中，“家庭維護精神”“創新執行行為”和“德行律己行為”三個維度是本研究依照扎根理論開發的新概念，它們有別于以往的研究結果。在過去，為構建公務員組織公民行為的維度，一些學者從企業組織公民行為理論及實證研究的文獻資料查找著手，這在一定程度上顯然未能反映當前公務員的工作實際要求和特征。而本研究新開發的三個維度分別從“愛崗敬業”“改革創新”和“修身正己”三個方面強調公務員應常修為政之本、為政之績和為政之德，從而有利于加強公務員的個人修養和履職能力，從而切實做到為黨和政府分憂、為國盡責、為民奉獻。

（二）研究局限與展望

本文以扎根理論這一常用的質性研究方法為基礎構建了我國政府系統公務員組織公民行為的維度。然而，本研究依然存在一定的不足。例如，在樣本數量上，本研究通過走訪10個不同的政府部門，采訪了33名政府系統的公務員。由于樣本數量較小，由此得出結論的普適性依然值得推敲。在方法選擇上，本研究訪談過程資料搜集技術存在缺陷，如公務員在采訪過程中往往難以做到完全客觀，這會或多或少影響到訪問資料的質量和訪問的效果。

因此，本文建議在未來的研究中可做出一些新的嘗試與改進。例如，在樣本數量上，以初步建立的公務員組織公民行為維度為基礎，通過大樣本對其信度和效度予以檢驗。通過將質性研究與量化研究相結合的辦法來彌補研究不足。另外，除了以政府系統公務員作為研究對象外，相關研究也可以其他不同地區、不同業務、不同部門、不同級別的公務員為研究對象，嘗試探尋公務員組織公民行為的維度是否因地區、業務、部門和級別存在共性。在方法選擇上，除了對個別公務員進行半結構化訪談之外，未來的研究可同時采用焦點小組討論的方式，此舉有助于被訪者之間的多層次互動與交流，它所獲得的信息往往比個別訪談方式所獲得的信息更為廣泛和全面。

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責任編輯：高鐘庭

Exploratory Research on Dimensions of Organizational Citizenship Behavior of

Chinese Public Servants

——Based on the Grounded Theory

Ye Chao

（School of Public Administration， East China Normal University， Shanghai 200062， China）

Abstract： The paper uses the Grounded Theory to conduct semi-structured interview for 33 public servants who came from 10 different government agencies， developing the dimensions of Organizational Citizenship Behaviors （OCB） of public servants. The results showed that the dimensions of OCB consist of Family Maintenance Spirit， Altruistic Devotion Behavior， Innovative Implementation Behavior， Ethics-Oriented Self Disciplined Behavior and Courtesy Behavior. To focus on these six dimensions not only conform to public servants' real work conditions in the Chinese context， but also provides the valuable references for fostering and motivating public servants' ex-role positive behaviors.

Key words： Organizational citizenship behavior； The grounded theory； Dimension construction