我國流通業外資的技術溢出效應及區域比較

王夢楠

內容摘要：本文實證分析了我國流通業外資對流通業技術進步的溢出效應，并就其區域間差異進行比較分析。結果顯示，整體上我國流通業發展表現為技術進步，但東部地區技術進步明顯高于西部地區。同時，總體上流通業外資的投入對流通業技術進步產生明顯的溢出效應，但就區域來說，中部地區的技術溢出效應最為理想，而西部地區技術溢出效應卻較難發揮。

關鍵詞：流通業 外資 技術溢出效應 區域比較

中圖分類號：F724 文獻標識碼：A

研究方法及數據說明

（一）流通業外資技術溢出效應的計量模型

在關于流通業外資的技術溢出效應模型選取方面，本文參考Borensztein，Gregorio&Lee（1998）的做法，并考慮數據的可得性，設計了一個較新穎的流通業外資影響流通業技術提升的計量模型：

其中，下標i表示地區橫截面，t表示時期。Tech表示各地區相應時期的流通業技術進步指數，關于該指數的測量，主要根據目前學術界慣用的方法，采用Malmquist生產效率指數進行計算。FR表示流通業外資的活動程度，主要用于衡量外資在流通產業內的參與程度，該變量指標則用各地區流通業外商投資額與本行業實收資本總額的比值來衡量。SALA表示流通業從業人員工資水平，用于衡量流通企業員工報酬的提高對流通業技術提升的影響，該變量指標采用流通企業職工的平均工資來衡量。KI表示流通業的資本密集程度，采用流通業資本存量與勞動人數的比值來衡量。資本密集程度也可能是影響我國流通業技術進步的因素，因為資本密集度越高的產業，其技術含量也往往較高，從而加快技術進步。SC表示流通業內部的企業規模，采用流通業法人企業的平均銷售收入衡量。一般而言，規模越大的企業，其形成規模收益的可能性也越高，而規模收益有利于加速生產效率提高。變量定義與說明如表1所示。

（二）技術進步指數計算模型

采用Malmquist生產效率指數，對我國各地區的流通業技術進步指數進行計算。采用DEA方法，計算流通業的全要素生產率，然后根據Malmquist生產效率指數模型，對全要素生產率進行分解。基本模型如下：

其中，Eff表示假設規模報酬不變時流通業的相對技術效率變化指數，主要用于測算從t時期到t+1時期相應決策單元對生產可能性邊界的追及度。若Eff>1，則說明流通主體的效率不斷改善，反之則表明效率不斷弱化。Tech表示規模報酬不變時流通業的技術進步變化指數，用于測算從t時期到t+1時期相應決策單元的生產水平是否提升。若Tech>1，則說明流通主體是技術進步的，反之則表明技術退步。

（三）數據來源

流通產業是一個復合型產業，其行業內部包含較多業態。為了簡化分析，本文對流通產業界定時選擇批發和零售業、住宿和餐飲業兩大門類。本文選取2007-2013年全國30個省、直轄市和自治區（西藏除外）的面板數據進行實證分析。關于流通業資本存量的核算，參考學術界慣用方法，采用永續盤存法計算得到。

實證檢驗

（一）流通業技術進步指數測算

根據式（2），采用DEA方法進行計算，得到2007-2013年全國及30個省區的流通業技術進步指數，圖1則給出了全國及各省區流通業技術進步指數的年度平均值。

從全國整體來看，2007-2013年我國流通業的技術進步指數為1.047>1，說明整體上我國流通業發展表現為技術進步。進入21世紀以來，我國流通業發展規模已擴大到一定水平，但從規模上謀求效益或已不可取，因此國家大力實施創新改革戰略，直到近年來大力提倡創新驅動，加速了流通業技術創新。從地區層面來看，東部地區大部分省份的流通業技術進步指數普遍靠前，其中上海市的流通業技術進步指數為1.243，居全國首位；廣東、江蘇、山東、浙江、北京等省市的流通業技術進步指數都大于1，且排名都較為靠前。中部地區像黑龍江、河北、河南、吉林、湖南等省份的流通業技術進步指數也均高于1，說明中部地區總體上表現為流通業技術不斷進步。相對而言，西部地區流通業的技術進步指數普遍較低，且區域波動程度較高，像重慶、內蒙古、四川三個地區的流通業技術進步指數都排名靠前，但是像廣西、寧夏、貴州、青海、新疆、云南、陜西等地的流通業技術進步指數都較低，且都小于1，即表現為流通技術退步。這也充分說明了我國東部地區流通業的創新程度較高，而西部地區的流通業創新程度較低，且區域流通創新發展較不均衡。

（二）流通業外資技術溢出效應的實證檢驗

1.我國流通業整體的檢驗。根據式（1），采用Eviews進行數據擬合，通過比較發現固定效應模型的回歸結果最為契合，因此選擇固定效應模型結果進行分析，回歸結果如表2所示。

由結果可以看出，流通業外資的投入對流通業技術進步具有較為明顯的溢出效應。從回歸系數來看，流通業外資的系數為0.8572，且在1%的水平上顯著，表明了流通業外資投入每增加一個百分點，就會對流通業的技術進步帶來0.8572個百分點的溢出。客觀來說，外資的引入加大了國內流通業市場的競爭，但與此同時，外資引入的過程中也隨之引進了先進的技術、理念和管理經驗，對本土市場的流通企業技術創新具有深刻影響，因此外資的引入可以促進本土流通業技術進步。可見，外資在流通行業領域也是一把“雙刃劍”。

2.區域層面的比較。為了系統地對區域流通業外資的技術溢出效應進行比較，將全國30個省區按照行政區劃，劃分為東部、中部和西部三大區域。根據式（1），分別對東中西部地區的面板數據進行回歸，結果如表3所示。

從東中西部流通業外資技術溢出效應的回歸系數可以發現，外資在東部地區流通業領域每增加投入1個百分點，就能顯著地產生1.2818個百分點的溢出；外資在中部地區流通業領域每增加投入1個百分點，就能顯著地產生1.9035個百分點的溢出；外資對西部地區流通業的溢出效應相對比較薄弱，外資每增加投入1個百分點，能產生0.4425個百分點的溢出，但系數并沒有通過顯著性檢驗。

之所以外資在我國區域流通業技術進步方面的溢出效應表現出較大差異，主要原因在于我國區域經濟、科技水平以及制度差異。東部地區外資對流通業技術進步的溢出效應高于全國平均水平，從實際情況來看，1992年我國正式進入開放時期，東部地區是外資最早進入的地區，這對東部地區本土流通企業的發展帶來壓力，同時也引入了先進的管理經驗和技術，有助于東部地區流通企業不斷學習和借鑒。但是外資對流通業技術進步并非完全溢出，目前東部地區外資流通市場相對趨于飽和，外資的溢出效應開始降低，內外流通企業競爭不斷加劇，因此東部地區流通業外資的技術溢出效應在三個地區中并非最高。對于中部地區而言，國家近年來大力實施中部后發崛起戰略，東部地區產業逐漸向中部轉移，越來越多的外資不斷進入中部流通業市場，這對原本具有較大流通業發展空間的中部地區而言無疑提供了新的動力。從回歸結果來看，中部地區流通業外資的技術溢出效應相對最高。流通業外資在西部地區的技術溢出效應不是非常明顯，其主要還是受制于西部地區流通業發展的起步時間相對較晚，尚未形成完整的流通體系，本土流通企業較為落后，尤其在技術方面與外資流通企業存在較大差距，因此難以形成良好的技術溢出效應。

結論及對策

本文采用Malmquist方法測算我國及各地區流通業技術進步情況，實證檢驗了流通業外資引入是否對流通業技術進步產生溢出效應。流通業技術進步的分析結果表明，整體上我國流通業發展表現為技術進步，但區域間技術進步差異明顯，東部地區流通業技術進步程度普遍較高，而西部地區則有較多省份流通業較難實現技術進步。流通業外資技術溢出效應的分析結果表明，總體上我國流通業外資的投入對流通業技術進步的溢出效應較顯著。同時，這種溢出效應在我國不同區域表現出較大差異，中部地區流通業外資的技術溢出效應相對最高，而在西部地區這種技術溢出效應并沒有充分體現出來。

基于以上分析，本文提出以下對策建議：一是我國各地區應繼續通過合理的招商政策和良好的招商環境，吸引更多外資進入本土流通業市場，通過外資助推本土流通企業技術升級。二是在引進外資的過程中要充分重視區域的均衡性，不可過分向東部傾斜。本文的實證結果表明了西部地區流通業技術進步情況不夠樂觀，外資對流通業技術的溢出效應也沒有充分顯現，因此為了推進區域經濟一體化發展，未來西部地區應逐步進入流通業轉型升級大行列，通過實施合理的戰略，逐步引導東部地區流通業外資向西部地區轉移。三是加快本土流通企業改造提升，不僅要積極擴大流通企業規模，同時要加快建立與外資企業的合作伙伴關系，以此不斷提升自身技術水平。

參考文獻：

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