讓政府監管執法講 “規矩”不“任性”
——全國質監部門積極推動“雙隨機、一公開”監管工作掠影

■文/本刊記者 施京京

讓政府監管執法講 “規矩”不“任性”
——全國質監部門積極推動“雙隨機、一公開”監管工作掠影

■文/本刊記者 施京京

簡政放權、放管結合、優化服務，一直是本屆政府重心。當前，隨著簡政放權不斷深入，政府職能部門的執法監管，在公平性、規范性和有效性方面存在的制約性愈發顯現。而“雙隨機、一公開”則成為完善事中事后監管的關鍵環節和重要手段。所謂“雙隨機、一公開”，指的是隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開。推行“雙隨機、一公開”的監管模式，既肩負著有效遏制權力尋租和執法腐敗重任，也能夠起到以監管改革換取市場活力和社會創造力的重要作用。2015年8月5日，國務院辦公廳印發了《關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》。今年3月，國務院召開的廉政工作會議上，李克強總理強調，要全面推開“雙隨機、一公開”監管，強化線上線下一體化監管。9月21日，張高麗副總理在出席全國推行“雙隨機、一公開”監管工作會議時更是明確了這項改革的量化硬指標——隨機抽查事項要在年內達到市場監管執法事項的70%以上，其他行政執法事項的50%以上，明年年底前要實現全覆蓋。

在國務院的倡導、推動下，各省市和部委積極組織推進“雙隨機、一公開”監管工作，以科學有效地“管”促進更大力度地“放”。據國家質檢總局相關負責人介紹，質檢總局按照國務院部署要求，開展了雙隨機抽查試點工作，并在此基礎上多次進行調研、研討、座談，充分分析質檢系統工作機制，制定并于近日發布了《質量監督檢驗檢疫隨機抽查實施辦法》，旨在建立完善統一的隨機抽查工作制度。該辦法對隨機抽查工作原則、運行程序、保障措施等內容進行了規范，確保隨機抽查工作的制度化、規范化和法治化。同時，質檢總局根據法律、行政法規、規章等規定，對事中事后監管和檢查事項進行了全面梳理，目前質檢總局隨機抽查事項清單已經形成，列入清單的行政執法事項共計24項，將在質檢系統盡快推廣應用。

據了解，下一步，質檢總局將圍繞質檢部門監管對象復雜、點多線長面廣的特點和技術支撐為主的行政執法特色，根據不同風險等級或信用等級確定對監管對象的分類管理，確定差異化的隨機抽查比例和頻次，創新具有質檢系統特色的隨機抽查監管方式。同時，質檢總局將完善制度規范，對列入質檢系統隨機抽查事項清單的各項工作，條件成熟目前已引入隨機抽查管理方式的檢查事項，年底前在全系統全面推廣展開；對其它可以推廣隨機抽查方式管理的檢查事項條件尚未完全成熟的，制定方案推進試點工作,引入隨機抽查理念，并以《質量監督檢驗檢疫隨機抽查實施辦法》為基礎，針對隨機抽查事項，制定具體的抽查工作細則，按照具體業務職責分工，分別由質檢總局和地方質檢兩局向社會公布抽查情況和結果，接受社會監督。此外，質檢總局還將加大隨機抽查結果的利用率，將隨機抽查結果納入檢查對象社會信用記錄，對隨機抽查發現不合格且情節嚴重的，納入重點監管范圍，并加大推進跨部門跨專業聯合隨機抽查力度。對列入清單的事項嚴格監督，評估隨機抽查方式的效果、影響，實現清單的動態調整；對未列入清單的行政執法行為，積極創新，探索建立公開透明、公正高效的監管機制，提升監管效能。

在各地質檢部門，“雙隨機、一公開”監管的推動工作也在有序進行，各具特色，精彩紛呈。

北京：制度嵌入發揮“組合拳”優勢

今年2月，北京市質監局印發了《北京市質量技術監督局關于推廣隨機抽查規范事中事后監管工作的實施方案》，方案明確，從今年6月至12月，分兩批開展“雙隨機、一公開”試點工作，明年系統內日常執法全面實施“雙隨機、一公開”。

日前，位于北京市朝陽區黑莊戶鄉的一家氣瓶充裝企業，迎來了北京市質監部門的執法檢查。與以往不同的是，此次檢查的執法人員一共4人：兩名執法人員來自朝陽區質監局，另外兩名是來自北京市特檢院的特種設備專家。更重要的是，無論是4名參與執法檢查的工作人員，還是被檢查的氣瓶充裝企業，都是北京市質監局通過專門的數據庫“搖號”產生的。據北京市質監局法規處處長朱玉兵介紹，該局專門開發了“雙隨機”監管信息平臺，已將全市3萬余家企業和全市區縣質監部門的近700名執法人員信息納入信息平臺并實時動態更新。該平臺以檢查對象組織機構代碼為唯一標識，整合質監部門產品質量監督、計量監督、認證監督、標準化監督和特種設備安全監察5大業務系統，形成了統一的檢查對象庫，每個企業涉及質監業務的產品種類和標準、器具設備的周期檢定檢驗情況、許可信息、獎懲情況等在系統界面上一目了然，形成了監管權力清單，極大地方便了基層執法人員的工作。

朱玉兵告訴記者，在推行“雙隨機、一公開”監管工作的過程中，北京市質監局實施了綜合執法檢查，減少對企業生產經營活動的干擾，提高了監管效能。“由于質監工作專業性較強，基層質監部門日常監管工作都以業務科室為單位，分專業開展。按照這種傳統的工作方式，如果1個企業的生產經營活動涵蓋了質監全部5大業務，則需要5批執法人員，開展5次執法活動才能完成檢查任務，對于企業來說是很大的負擔。經反復研究和論證，我們改變了傳統檢查方式，實施執法重心下移、屬地監管和綜合執法。屬地質監局每次只需派出兩名執法人員，對照信息系統登記的管理事項，按照執法操作指南實施綜合檢查，一次檢查就可以完成多個專業領域的監管任務，減少了對企業經營活動的干擾，提高了監管效能。”朱玉兵指出，從另一個角度講，由于推廣綜合執法，單位內部科室間形成了工作合力，一定程度上也緩解了人力、物力緊張的壓力。

與此同時，北京市質監局將隨機抽查與落實權責清單相結合,依法全面履責。2015年，北京市政府公布了市級部門權力清單，經過動態調整，該局目前權力清單465項，配套建設了責任清單。權責清單通過分解，落實到每個崗位、每名執法人員。為使權責清單落實工作與基層質監部門的日常執法工作有機結合，該局要求：權力清單中的行政檢查事項，除法律法規另有規定、國務院和市政府統一部署、投訴舉報事項外，其他所有檢查事項年底前均應納入“雙隨機”抽查工作；同時，行政檢查事項必須與行政處罰職權進行對應關聯。落實到實際工作中，執法人員以全面履行處罰職權為遵循，依據操作指南逐項實施檢查，實現監管“橫到邊、豎到底”全覆蓋，減少日常工作的隨意性，促進依法全面履職。

“我們引入了風險和信用評價機制，確定監管重點，促進科學履責。”據朱玉兵介紹，在開展“雙隨機、一公開”抽查工作中，北京市質監局探索引入了風險和信用因素，借助于事項風險和主體信用評估，明確監管工作重點。“一是根據產品、器具、設備不同特性，評估和確定檢查對象風險高、中、低，設置不同的權重，高風險的行業和產品抽查權重大，突出監管事項重點；二是根據企業質量信用狀況，設置不同的權重，信用等級差的企業抽查權重大，突出監管企業重點。以風險評估和質量信用為基礎，按監管事項風險程度和監管對象質量信用等級，結合監管領域執法力量現狀合理確定抽查范圍、抽查重點和抽查頻次。通過‘雙隨機’抽查，我們將抽查事項，事項監管重點、企業監管重點有機結合，提高了執法的有效性，降低了監管風險。”

質監執法檢查專業性較強，為保證“雙隨機”綜合執法效果，北京市質監局出臺的實施方案中明確針對具體情況，可以選派技術專家為執法檢查提供現場支持。對于涉及檢查對象持續保持許可和認證條件方面的核查，比如：檢驗檢測機構的檢查、認證機構的檢查，區局可以提請市局業務處協調相關技術機構指派專業技術人員參與現場執法，技術專家在現場對企業是否具備持續保持生產能力進行符合性評估，對企業執行國家強制性標準情況進行驗證，通過執法力量和技術力量融合，保證檢查取得實效。對檢查合格的，除接到投訴舉報外，一年內不再安排檢查。此外，該局還組織編制了“雙隨機”綜合執法操作指南，明確檢查事項、檢查要求、檢查內容、檢查方式、檢查程序等，指導現場執法工作，并舉辦了兩期“雙隨機”執法培訓班，一線全體執法人員參加學習。操作性較強的現場檢查規則的編制和針對性較強的培訓，提高了現場執法效率。

山東： 鋪設“監管權利”的行使軌道

“全面推行‘雙隨機、一公開’監管改革工作，是深化‘放、管、服’改革的迫切需要，是加強事中事后監管的有力抓手，對于規范市場執法行為，保障企業合法權益，減輕企業負擔，營造公平競爭的發展環境，具有重大意義。山東省政府對此作出了相應要求，山東省質監局作為最貼近市場、企業的監管部門，率先全面推行，這是省質監局制度性監管的華麗‘轉身’和蛻變。”山東省質監局副巡視員史亮峰如是說。

據史亮峰介紹，山東省質監部門全面推行“雙隨機、一公開”監管工作，制定了《山東省質監局簡政放權放管結合優化服務工作方案》，加快轉變政府職能，進一步深化改革，推動簡政放權、放管結合，優化服務。今年9月20日，該局出臺了《關于推進“雙隨機一公開”監管工作的指導意見》，對行政許可、監督抽查等19項質量監管工作進行“雙隨機”清單式管理；配套了《山東省產品質量監督抽查實施規范》、《山東省工業產品生產企業監督檢查實施細則》，進一步規范監管程序；出臺了《山東省質監收費二十不準》，建立了“雙隨機、一公開”工作臺賬，全面規范行政行為，加強督查督導，優化市場環境。

在推進“雙隨機、一公開”監管工作中，山東省質監局建立了隨機抽查執法檢查人員名錄庫。隨機抽查執法檢查人員包括含纖檢機構、稽查機構在內的各級質監部門相關行政執法人員。省、市、縣三級質監部門抽查事權劃分，依據《山東省質監局 山東省編辦關于省市縣質監事權劃分的指導意見》執行。其中，省局負責組織、協調、指導、督察全省質監部門開展隨機抽查工作，市、縣（區、市）質監部門按照屬地管理的原則負責組織、協調、實施轄區內隨機抽查工作。各級各單位根據監管業務要求，可以設立技術專家支撐名錄庫，為隨機抽查提供專業技術支持。該局鼓勵各級各單位通過購買服務的方式，引入第三方技術支撐，提升監管專業化水平和監管效能。

按照監管業務，山東省質監局分別建立了相應的隨機抽查對象名錄庫，名錄庫首先覆蓋行政許可獲證企事業單位，結合實際工作，逐步完善。隨機抽查對象名錄庫向各級質監部門開放，由各級質監部門按照屬地管理原則，實行動態更新。

“山東省質監局明確要求，各級質監部門要依法對隨機抽查情況及相關結果向社會公開，接受社會監督，并依法通報相關監管部門，實施社會共治和聯合懲戒。”據史亮峰介紹，該局將加強“雙隨機、一公開”監管信息化建設規劃，建立統一平臺，實現自動隨機選號、全程留痕，實現監管結果自動匯集和信息共享。

完善隨機抽查工作實施細則是山東省質監局在推行“雙隨機、一公開”監管工作中的一項重要內容。依照不同監管領域，該局將分別制定完善相關隨機抽查工作細則，建立配套制度，明確抽查內容、抽查方式、抽查程序，統籌推動省、市、縣聯動抽查，提高執法效能，降低市場主體成本。山東省質監局監督一處處長李慶文特意向記者介紹了該局9月26日出臺的《山東省工業產品生產企業監督檢查實施細則》。“目前，各級質監部門在對生產企業的開展監管的工作主要是依據上世紀八十年代以來先后出臺的產品質量監督法律法規規章建立起來的工作制度，這些制度對于保障全省工業產品質量和人民群眾的合法權益等發揮了很好作用。但是，隨著經濟社會的改革發展及政府職能轉變的不斷深入，尤其是自2015年以來，國務院、省政府和國家質檢總局先后提出了一系列關于加強事中事后監管工作的新要求，現行的工作措施和要求逐步顯現出不完善、不適應的方面。為此，我們起草了《山東省工業產品生產企業監督檢查實施細則》，對監督檢查工作相關內容、程序等作了全面規范。這既是落實國務院、省政府和國家質檢總局關于簡政放權、實行‘雙隨機、一公開’指示要求，依法履行質監部門監管職責、防范產品質量風險的必然要求，也是規范產品質量監管工作行為、完善監管體系、提高監管效能的現實需要，將對全省產品質量監督工作起到積極促進作用。”據李慶文介紹，該細則明確了“當特別監督檢查內容覆蓋日常監督檢查規定內容時，完成特別監督檢查即可視為同時完成了日常監督檢查，該企業不再列入本監督檢查周期內隨機抽查對象”；為隨機確定檢查對象和檢查人員，明確要求市、縣級質監部門要建立并及時更新本行政區域內工業產品生產企業名錄庫和檢查人員庫；明確規定監督檢查結果應當依照有關規定向社會公開，這也是體現監督檢查工作落實中央和省關于“雙隨機、一公開”要求的核心內容之一，同時也可保證公眾對監督檢查工作的知情權、監督權。

“我們將進一步加強‘雙隨機、一公開’監管工作標準化建設，逐步建立完善針對每類產品、檢驗檢測項目的抽查工作規范，科學、合理確定隨機抽查比例和頻次，不斷規范隨機抽查工作，確保抽查工作質量。”史亮峰認為，此次推行“雙隨機、一公開”監管，進一步促進政府的傳統監管向市場的信用監管轉變，將為企業發展營造更加公平、更加優良的發展環境。

浙江：市場化改革需要開放透明的操作

為貫徹落實國務院“雙隨機、一公開”工作要求，統一規范全省產品質量監督抽查工作，切實保障產品質量監督抽查工作做到公開、公平、公正，不斷提高產品質量監督抽查工作的科學性和有效性，浙江省質監局根據產品質量監督抽查工作的性質和特點，制定了《浙江省產品質量監督抽查“三隨機、五公開”工作規程》。該局監督稽查處處長沈華清指出：“產品質量監督抽查‘三隨機、五公開’是指質監部門采取‘抽查企業、檢驗機構、抽樣人員’隨機選取，‘抽查目錄公開征集、檢驗機構公開招標、檢驗依據公開查詢、抽查結果公開發布、后處理情況公開公告’的方式開展產品質量監督抽查工作，這也是浙江省質監局結合具體工作，首次以正式規程的方式來落實國家‘雙隨機、一公開’政策。”

據沈華清介紹，《浙江省產品質量監督抽查“三隨機、五公開”工作規程》適用于全省質監部門對生產領域的產品質量開展的監督抽查，包括抽查企業的選定、檢驗機構的選用、抽樣人員的選派及相關事項、信息的公開等工作。浙江省質監局將開發、維護《浙江省產品質量監督抽查管理系統（網絡版）》操作平臺，負責建立操作系統中的企業庫，各級質監部門根據工作任務需求，在操作平臺中隨機選定需抽查產品相對應的生產企業。為避免重復抽查，同一企業同種類產品在同一季度只能抽查一次。應對突發事件、投訴舉報、產品質量風險監控工作需要等特殊情況除外。同時，該局將根據政府購買服務的要求，通過公開招標的方式，建立全省監督抽查承檢機構數據庫。各市、縣（市、區）質監部門可以直接使用該數據庫，也可以自行建立本級的承檢機構數據庫。承擔產品質量監督抽查抽樣、檢驗任務的檢驗機構應按抽查產品類別，在具備相應檢驗能力且納入監督抽查承檢機構數據庫的檢驗機構中隨機選取。浙江省質監局要求，檢驗機構要加強抽樣人員的培訓，結合各專業的特點培訓足夠的抽樣人員并建立抽樣人員數據庫。檢驗機構受領任務后，應在本單位具備抽樣資質的人員庫中隨機選派與抽查產品類別專業對口的抽樣人員，實施產品抽樣工作。

按照“五公開”的要求，浙江省各級質監部門每年將通過各類渠道公開向社會公眾征集下一年度監督抽查的產品，向同級人大、政協及相關職能部門征集下一年度監督抽查產品的種類。根據征集反饋情況，確定下一年度監督抽查重點產品目錄并向社會公開。承擔監督抽查任務的檢驗機構將通過政府采購方式，公開從社會各類符合條件的檢驗機構中招標產生。

“浙江省質監局將每兩年開展一次檢驗機構公開招標，確定并向社會公布省級監督抽查承檢機構名錄。市、縣（市、區）局可以自行實施檢驗機構政府采購，也可以直接采用上級部門公布的監督抽查承檢機構中的檢驗機構。”沈華清告訴記者，浙江省產品質量監督抽查的檢驗和判定須執行《浙江省產品質量監督檢查評價規則》，評價規則按《浙江省產品質量監督檢查評價規則管理辦法》進行編制、修訂和管理，自發布之日起在浙江省質監局政務網全文刊登，并提供免費下載。此外，包括抽查結果情況和后處理情況的產品質量監督抽查信息，將按《浙江省產品質量監督抽查信息發布管理辦法》要求主動、準確、客觀、及時地向社會發布。為提升產品監督抽查信息影響力，浙江省各級監督抽查信息均將導入“浙江省質量信息公眾查詢平臺”，便于社會各界便捷查詢。

全面推行“雙隨機、一公開”執法監管方式的改革，是深化簡政放權、放管結合、優化服務改革的重要舉措，也是完善事中事后監管的重要手段，對于提升監管的公平性、規范性和有效性，減輕企業負擔和減少權力尋租，都具有重要意義。著力打造公平競爭的市場環境和法治化便利化營商環境，才能更好地促進經濟社會持續健康發展。質監部門正在積極行動，精準發力。