出口貿(mào)易流量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

亢梅玲 馮靜云 田子鳳

摘要：本文使用1995-2010年中國(guó)對(duì)世界各國(guó)出口的HS6分位產(chǎn)品的面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易流量的影響。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)：從整體上看，出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易流量的增加，這在知識(shí)密集型行業(yè)中更為明顯；高收入和中等收入出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對(duì)中國(guó)出口到這些國(guó)家的出口貿(mào)易流量具有正向影響，而低收入出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對(duì)中國(guó)出口到這些國(guó)家的出口貿(mào)易流量具有負(fù)向影響；對(duì)于不同收入水平的出口目的國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高的影響在知識(shí)密集型行業(yè)中均相對(duì)更大。

關(guān)鍵詞：出口貿(mào)易流量；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；知識(shí)密集型行業(yè)；收入水平

中圖分類(lèi)號(hào)：F752.62；F113；D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

近年來(lái)，我國(guó)授予的專(zhuān)利數(shù)增加非常迅速①，且在所授予的專(zhuān)利中，由國(guó)內(nèi)發(fā)明人申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)占絕大多數(shù)。雖然專(zhuān)利數(shù)據(jù)并不能完全說(shuō)明一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度，但授予的專(zhuān)利數(shù)越多，說(shuō)明企業(yè)的創(chuàng)新越多，而且也越重視對(duì)自主創(chuàng)新的保護(hù)，因而在一定程度上能夠體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加。

部分學(xué)者認(rèn)為，較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于全球凈經(jīng)濟(jì)福利的改善，不僅會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家通過(guò)模仿等途徑改善本國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利，而且在一定條件下也會(huì)阻礙發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)（Chin et al.， 1991；Helpman，1993；Lai et al.， 1998；Smith， 2001）。與此不同，另外一些研究者則認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高會(huì)鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資，降低發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)性研發(fā)的投入，從而促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新（Diwan et al.， 1991； Gould and Gruben， 1996；Maskus and Penubarti， 1995）。然而這些文獻(xiàn)僅僅分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)福利的影響，并沒(méi)有分析其對(duì)出口貿(mào)易流量的影響。為了彌補(bǔ)這一研究的不足，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了相應(yīng)的研究。Ferrantino（1993）認(rèn)為更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將鼓勵(lì)外國(guó)企業(yè)以FDI、專(zhuān)利注冊(cè)許可而不是貿(mào)易的形式進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)，因此加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度將導(dǎo)致出口的減少。然而Ferrantino的研究遭到了一些學(xué)者的質(zhì)疑。Maskus and Penubarti（1995）認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口貿(mào)易有“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”（market expansion effect）和“市場(chǎng)支配力效應(yīng)”（market power effect）。在較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境下，市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)使得潛在侵權(quán)者侵蝕企業(yè)的收益，降低企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)品在該市場(chǎng)上收益， 因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)將導(dǎo)致對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)口的增加；而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較好的地區(qū)，由于市場(chǎng)支配力效應(yīng)的存在，企業(yè)不用擔(dān)心潛在的侵權(quán)和模仿行為，企業(yè)將采取減少銷(xiāo)售、收取高價(jià)的方式維持市場(chǎng)支配力。然而，由于無(wú)法判斷兩種效應(yīng)的大小，理論上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易流動(dòng)的影響是無(wú)法確定的。Braga and Fink（1999）和Fink and Maskus （2005）利用引力模型發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系，但對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響則沒(méi)有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性。Awokuse and Yin （2010）應(yīng)用中國(guó)的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加會(huì)促進(jìn)中國(guó)的進(jìn)口，尤其是對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口。梁紅英和余勁松（2010）應(yīng)用我國(guó)2000-2006年省際面板數(shù)據(jù)分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與出口貿(mào)易之間的關(guān)系，結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)對(duì)出口總量和結(jié)構(gòu)存在顯著正向作用，但不同變量的作用存在差異。

事實(shí)上，僅從總出口貿(mào)易流量與我國(guó)總專(zhuān)利數(shù)之間的相關(guān)關(guān)系來(lái)看，兩者之間存在著較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)達(dá)0.93②，但這一關(guān)系是否能得到分行業(yè)數(shù)據(jù)的支持？本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度出發(fā)，利用1995-2011年的分行業(yè)數(shù)據(jù)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易流量的影響。

二、計(jì)量模型和變量說(shuō)明

（一）多變阻力引力模型

分析雙邊貿(mào)易流量的影響因素必然會(huì)考慮經(jīng)典的引力模型，其重要理論假設(shè)包括壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、常替代彈性需求函數(shù)以及冰山成本。傳統(tǒng)的引力模型為一個(gè)包含出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的特征（如GDP、人口以及地理距離等）以及其他阻礙或促進(jìn)貿(mào)易的變量（如關(guān)稅、共同邊界以及關(guān)稅同盟等），其基本方程為：

參數(shù)β1和β2的估計(jì)值預(yù)期為正，因?yàn)閲?guó)家i和國(guó)家j的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)國(guó)家間的貿(mào)易，因而會(huì)引起出口貿(mào)易流量的增加；參數(shù)β3和β4的估計(jì)值預(yù)期為正，因?yàn)槿丝谠蕉嗟膰?guó)家越傾向于更高的國(guó)際貿(mào)易，因而出口流量越大；參數(shù)β5的估計(jì)值預(yù)期為負(fù)，兩國(guó)間地理距離越大，出口流量越小；參數(shù)β6的估計(jì)值預(yù)期為正，一個(gè)國(guó)家與其他所有國(guó)家之間的貿(mào)易阻力越大，它越會(huì)推動(dòng)給定的雙邊貿(mào)易，即兩個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易取決于它們之間的雙邊貿(mào)易成本和它們與所有貿(mào)易伙伴之間的平均貿(mào)易成本間的相對(duì)值，多邊貿(mào)易阻力與雙邊出口正相關(guān)（Anderson and Wincoop， 2003；Kance，2007； 錢(qián)學(xué)峰， 2009；錢(qián)學(xué)峰和熊平， 2010）；參數(shù)β7、β8和β9估計(jì)值預(yù)期為正，一國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放程度越大、兩國(guó)相鄰以及同屬一個(gè)區(qū)域貿(mào)易同盟在一定程度上會(huì)降低貿(mào)易成本，因而會(huì)對(duì)出口流量產(chǎn)生正的影響；參數(shù)β10的估計(jì)值的符號(hào)難以預(yù)測(cè)，如果該參數(shù)值為正，說(shuō)明市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)（market expansion effect）要強(qiáng)于市場(chǎng)支配力效應(yīng)（market power effect），若該參數(shù)值為負(fù)，則剛好相反。盡管如此，由于中國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模較大，從事技術(shù)模仿的可能性很大，可以合理假設(shè)中國(guó)的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)要超過(guò)市場(chǎng)支配力效應(yīng)，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加大會(huì)引起中國(guó)出口貿(mào)易流量的增加，即參數(shù)β9的估計(jì)值預(yù)期為正。

（二）估計(jì)模型及方法

由于本文的分析是基于1995-2010年間中國(guó)向世界各國(guó)出口的產(chǎn)品層面的面板數(shù)據(jù)，因此如果使用OLS進(jìn)行回歸，可能存在內(nèi)生性偏差問(wèn)題，如GDP以及IPR與殘差確實(shí)存在著相關(guān)性。工具變量法能夠在一定程度上消除內(nèi)生性問(wèn)題，然而工具變量法的一個(gè)主要問(wèn)題是如何選取有效的工具變量，如果工具變量選擇失誤，則可能存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題。解決該困難的一個(gè)常用辦法是將被解釋變量的滯后項(xiàng)當(dāng)做工具變量進(jìn)行回歸，該方法同時(shí)還能夠考慮因變量隨時(shí)間變化的情況，而且在估計(jì)時(shí)能夠使用差分GMM方法和系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)，得到的估計(jì)結(jié)果相對(duì)穩(wěn)定和可靠。

基于固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型無(wú)法解決內(nèi)生性問(wèn)題的特點(diǎn)和GMM方法在估計(jì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)時(shí)所具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，本文在接下來(lái)的實(shí)證分析部分所使用的回歸方法都是動(dòng)態(tài)面板的差分GMM方法和系統(tǒng)GMM方法，其估計(jì)模型為：

動(dòng)態(tài)面板的差分GMM和系統(tǒng)GMM方法消除了那些不隨時(shí)間變動(dòng)的變量（如兩國(guó)間地理距離、兩國(guó)是否相鄰以及兩國(guó)是否是區(qū)域貿(mào)易同盟等）的影響，因而也具有固定效應(yīng)的特點(diǎn)，同時(shí)還考慮了隨機(jī)效應(yīng)模型的隨機(jī)變量的影響。

（三）變量及數(shù)據(jù)

各變量的數(shù)據(jù)來(lái)源如表1所示。其中，本文的關(guān)鍵變量貿(mào)易流量，使用的是1995-2010年中國(guó)對(duì)世界114個(gè)國(guó)家③出口的各種產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)來(lái)源于法國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心CEPII的官方網(wǎng)站，含1995-2010年HS-6位數(shù)產(chǎn)品的細(xì)分產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)。根據(jù)該數(shù)據(jù)庫(kù)中的產(chǎn)品分類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)以及出口商品的國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)（SITC）可以將不同的出口產(chǎn)品分成21個(gè)行業(yè)大類(lèi)，而且這些行業(yè)大類(lèi)可以再分為知識(shí)密集型的產(chǎn)品（主要由科技行業(yè)部門(mén)生產(chǎn)）和非知識(shí)密集型行業(yè)（主要由傳統(tǒng)部門(mén)或低科技行業(yè)部門(mén)生產(chǎn)）。

根據(jù)之前的研究（Kance，2007； 錢(qián)學(xué)峰， 2009；錢(qián)學(xué)峰和熊平， 2010），出口國(guó)的多邊貿(mào)易阻力值是衡量一個(gè)國(guó)家與其他所有國(guó)家之間貿(mào)易難易程度的關(guān)鍵變量。一個(gè)國(guó)家與其他所有國(guó)家之間的貿(mào)易阻力越大，它越會(huì)被推動(dòng)與一個(gè)給定的雙邊貿(mào)易伙伴開(kāi)展貿(mào)易，即多邊貿(mào)易阻力與雙邊出口正相關(guān)。多邊貿(mào)易阻力的計(jì)算公式為θrd=∑[DD（]R[]r=1[DD）]（Yr/Y）φrd，其中Yr代表的是出口國(guó)的收入水平，Y表示的是世界平均的收入水平，而φrd=[KF（][SX（]ErdEdr[]ErrEdd[SX）]表示的是經(jīng)濟(jì)自由度，Erd和Edr分別表示從r國(guó)出口到目的地d國(guó)的總出口以及從d國(guó)出口到目的地r國(guó)的總出口，Err和Edd分別表示r國(guó)和d國(guó)的國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售額，等于各自國(guó)內(nèi)的總產(chǎn)出減去各自的總出口。

三、實(shí)證結(jié)果及解釋

本文對(duì)（9）式采取差分GMM方法和系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的回歸。表2顯示了實(shí)證回歸的結(jié)果，包含對(duì)所有國(guó)家的差分GMM和系統(tǒng)GMM方法回歸的結(jié)果以及對(duì)高等收入國(guó)家、上中等收入國(guó)家、下中等收入國(guó)家和低等收入國(guó)家的差分GMM方法回歸的結(jié)果，不同國(guó)家按收入水平劃分的標(biāo)準(zhǔn)參照世界銀行的分類(lèi)準(zhǔn)則④。從總體來(lái)看，差分GMM估計(jì)和系統(tǒng)GMM估計(jì)的大部分回歸結(jié)果的Sargan檢驗(yàn)值都在10%的水平上接受所有工具變量都有效的原假設(shè)，因此回歸模型選擇的所有工具變量都是有效的。從Arellano-Bond檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，大部分回歸結(jié)果的Arellano-Bond檢驗(yàn)的p值都大于0.05，在5%的顯著性水平上拒絕擾動(dòng)項(xiàng)的差分存在二階自相關(guān)性，因此差分GMM和系統(tǒng)GMM方法很好地克服了變量的內(nèi)生性問(wèn)題。

（一）對(duì)所有國(guó)家的差分GMM和系統(tǒng)GMM回歸

表2顯示的是IPR指數(shù)對(duì)所有國(guó)家的所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)和分行業(yè)數(shù)據(jù)的差分GMM回歸結(jié)果。第一列顯示的是對(duì)所有產(chǎn)品回歸的結(jié)果，隨后各列顯示的是根據(jù)SITC標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的21個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品回歸結(jié)果。總體上看，各解釋變量（IPR、Barrier、Open、PRGDP及l(fā)npop）的回歸系數(shù)大部分在5%的顯著性水平下顯著，可以認(rèn)為各回歸結(jié)果與實(shí)際吻合較好。

從各解釋變量的回歸系數(shù)來(lái)看（表2所示），IPR的回歸系數(shù)對(duì)所有行業(yè)和大部分行業(yè)都為正值，說(shuō)明出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，證實(shí)了中國(guó)的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)超過(guò)市場(chǎng)支配力效應(yīng)。這與之前的分析一致，即由于中國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模較大，從事技術(shù)模仿的可能性很大，因此中國(guó)的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)會(huì)超過(guò)市場(chǎng)支配力效應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加大會(huì)引起中國(guó)出口貿(mào)易流量的增加。多邊貿(mào)易阻力的回歸系數(shù)普遍為正值，而且非常顯著，這也與之前分析的預(yù)期值相符，即一個(gè)國(guó)家與其他所有國(guó)家之間的貿(mào)易阻力越大，它越會(huì)被推動(dòng)與一個(gè)給定的雙邊貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易（Anderson and Wincoop， 2003；Kance，2007； 錢(qián)學(xué)峰， 2009；錢(qián)學(xué)峰和熊平， 2010）。同樣，貿(mào)易開(kāi)放程度的回歸系數(shù)普遍為正值，也與前文的預(yù)期相符，即出口目的國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放程度越大，貿(mào)易壁壘相對(duì)較小，中國(guó)出口到該國(guó)的成本相對(duì)較小，出口貿(mào)易流量越大。經(jīng)濟(jì)規(guī)模的回歸系數(shù)顯著為正，這也說(shuō)明出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)國(guó)家間的貿(mào)易。人口規(guī)模的回歸系數(shù)也普遍為正值，而且大部分回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著，也與前文的分析相符，即人口越多的國(guó)家相對(duì)來(lái)說(shuō)需要消費(fèi)更多的商品，在本國(guó)生產(chǎn)力有限的情況下，越傾向于更高的國(guó)際貿(mào)易，因而出口流量越大。

從對(duì)不同行業(yè)的回歸結(jié)果來(lái)看（表2），一些傳統(tǒng)行業(yè)（如動(dòng)植物產(chǎn)品、油脂、煙草及紡織等）的IPR回歸系數(shù)比較小，而這些傳統(tǒng)行業(yè)往往生產(chǎn)低技術(shù)含量的產(chǎn)品，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對(duì)這些傳統(tǒng)行業(yè)的出口雖然有一定的促進(jìn)作用，但作用不是很大。相反，一些新型行業(yè)（如機(jī)器制造、交通器械、精密儀器及生活器械）需要使用比較先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，從技術(shù)進(jìn)步中獲得的利益大，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對(duì)這些高新技術(shù)行業(yè)的出口有較大而且非常顯著的促進(jìn)作用。此外，對(duì)于低技術(shù)行業(yè)，IPR的回歸系數(shù)普遍顯著為負(fù)值，而對(duì)于高技術(shù)行業(yè)，IPR的回歸系數(shù)普遍顯著為正值，據(jù)此可以認(rèn)為，對(duì)于高科技行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易，而對(duì)于低科技行業(yè)則剛好相反。

對(duì)上述回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法對(duì)（9）式進(jìn)行回歸，得到的回歸結(jié)果除了在回歸系數(shù)的大小上與表2有一定的差距外，回歸系數(shù)的符號(hào)與表2相同，而且其標(biāo)準(zhǔn)誤和p值都很接近，可以認(rèn)為，系統(tǒng)GMM方法與差分GMM方法的回歸結(jié)果相似，二者并無(wú)非常顯著的差異。

綜合上文的分析，可以得出如下結(jié)論：出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加能夠促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易流量的增加，而且相對(duì)于非知識(shí)密集型行業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的提高對(duì)促進(jìn)知識(shí)密集型行業(yè)出口貿(mào)易流量的增加更為明顯；分行業(yè)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)高科技行業(yè)出口貿(mào)易流量的增加，而低科技行業(yè)則剛好相反。

（二）對(duì)不同收入水平國(guó)家的差分GMM回歸

上文的分析表明，一國(guó)的收入水平、人口規(guī)模與貿(mào)易流量之間存在著正相關(guān)性，因此提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)出口流量的影響可能會(huì)隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同而發(fā)生變化。高收入國(guó)家人均收入較高，傾向于使用知識(shí)密集型產(chǎn)品，因此這些國(guó)家的進(jìn)口會(huì)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響。相反，低收入國(guó)家的居民往往只能消費(fèi)起基本的低技術(shù)產(chǎn)品，而這些產(chǎn)品往往與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系不大，且低收入國(guó)家缺乏足夠的創(chuàng)新能力來(lái)生產(chǎn)高技術(shù)水平的產(chǎn)品，因此可以認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對(duì)高收入國(guó)家出口貿(mào)易流量的影響要大于對(duì)低收入國(guó)家的影響。

1.對(duì)不同收入水平國(guó)家GMM回歸的IPR系數(shù)比較

首先對(duì)不同收入水平國(guó)家的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行GMM回歸，同樣分為對(duì)所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)的回歸和分行業(yè)數(shù)據(jù)的回歸。由于篇幅有限，本文只列出了不同回歸下的IPR系數(shù)值，如表3所示。比較不同收入水平下IPR的回歸系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)所有產(chǎn)品的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸時(shí)，高收入國(guó)家的IPR系數(shù)值最大，IPR系數(shù)隨收入水平呈遞減趨勢(shì)，但I(xiàn)PR的系數(shù)值始終為正。這說(shuō)明，出口目的國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加會(huì)促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易流量的增加，而且出口目的國(guó)的收入水平越高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增加對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易流量的這種正向刺激作用越大，證明了中國(guó)出口的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)超過(guò)市場(chǎng)支配力效應(yīng)。

再比較不同行業(yè)回歸系數(shù)值的大小同樣可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)密集型行業(yè)的IPR回歸系數(shù)值遠(yuǎn)大于非知識(shí)密集型行業(yè)的回歸系數(shù)值，而且對(duì)于一些低技術(shù)水平的行業(yè)，IPR的回歸系數(shù)值對(duì)于非低收入水平的國(guó)家都為負(fù)值，說(shuō)明在較高收入水平的國(guó)家中，對(duì)于低技術(shù)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高并不利于對(duì)外貿(mào)易，只有當(dāng)出口目的國(guó)的收入水平非常低時(shí)，出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高才會(huì)促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。與平均水平相比，不管是對(duì)低技術(shù)行業(yè)還是高技術(shù)行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對(duì)中國(guó)出口到高收入國(guó)家出口貿(mào)易流量的影響更大， 而且對(duì)高技術(shù)行業(yè)的影響比低技術(shù)行業(yè)更大，因而可以認(rèn)為，出口目的國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加會(huì)促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易流量的增加，且這種正向刺激作用對(duì)中國(guó)出口到高收入國(guó)家的出口貿(mào)易流量的影響更大，對(duì)高技術(shù)行業(yè)的影響比低技術(shù)行業(yè)更大。

2.引入虛擬變量對(duì)不同收入水平國(guó)家差分GMM回歸的比較

之前的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，多邊貿(mào)易阻力、貿(mào)易開(kāi)放程度、經(jīng)濟(jì)水平和人口規(guī)模的回歸系數(shù)并不存在顯著的差異。為了更進(jìn)一步考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加對(duì)中國(guó)出口到不同收入國(guó)家的出口貿(mào)易流量的影響，本文引入四個(gè)虛擬變量D1、D2、D3、D4進(jìn)行回歸。其中，當(dāng)出口目的國(guó)為高收入國(guó)家時(shí)，D1=1，否則為0；當(dāng)出口目的國(guó)為上中等收入國(guó)家時(shí)，D2=1，否則為0；當(dāng)出口目的國(guó)為下中等收入國(guó)家時(shí)，D3=1，否則為0；當(dāng)出口目的國(guó)為低收入國(guó)家時(shí)，D4=1，否則為0。因而虛擬變量與IPR的交叉項(xiàng)為不同收入水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，引入該交叉項(xiàng)進(jìn)行差分GMM回歸的結(jié)果如表4所示。

與前文的回歸相比，各回歸系數(shù)的符號(hào)并沒(méi)有發(fā)生顯著變化。從各虛擬變量與IPR交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)看，對(duì)所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)的回歸系數(shù)和大部分分行業(yè)數(shù)據(jù)的回歸系數(shù)都為正值，說(shuō)明出口目的國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)中國(guó)的出口貿(mào)易流量的增加，這與前文的分析相符，也證實(shí)了中國(guó)的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)要超過(guò)市場(chǎng)支配力效應(yīng)。多邊貿(mào)易阻力的回歸系數(shù)普遍為正值，且非常顯著，這也與之前分析的預(yù)期值相符。同樣，貿(mào)易開(kāi)放程度的回歸系數(shù)普遍為正值，經(jīng)濟(jì)規(guī)模及人口規(guī)模的回歸系數(shù)顯著都為正。

具體看各虛擬變量與IPR交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)的回歸和大部分分行業(yè)數(shù)據(jù)的回歸都顯示出虛擬變量與IPR交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)值呈遞減趨勢(shì)，即D1*IPR的系數(shù)值最大，而D4*IPR的系數(shù)值最小。根據(jù)上文對(duì)各虛擬變量的定義可知，D1*IPR表示的是高收入國(guó)家的IPR值，同理D4*IPR表示的是低收入國(guó)家的IPR值。因此，虛擬變量與IPR交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)值的這種遞減趨勢(shì)，說(shuō)明了出口目的國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易流量的正向刺激作用，會(huì)隨著出口目的國(guó)的收入水平提高而增大。從不同行業(yè)的交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)看，對(duì)于低技術(shù)行業(yè)，交叉項(xiàng)的系數(shù)普遍為負(fù)值，而且依然存在隨著收入水平的下降而逐漸遞減的趨勢(shì)；相較而言，對(duì)于高技術(shù)行業(yè)，交叉項(xiàng)的系數(shù)都為正值，而且系數(shù)值比較大，隨著收入水平的下降而逐漸遞減的趨勢(shì)依然存在，低收入水平下的回歸系數(shù)較小。這說(shuō)明出口目的國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加并沒(méi)有促進(jìn)低技術(shù)行業(yè)出口流量的增長(zhǎng)，反而減少了其出口流量，但對(duì)高技術(shù)行業(yè)的促進(jìn)作用則非常大。同樣，不管是對(duì)低技術(shù)行業(yè)還是高技術(shù)行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易流量的刺激作用會(huì)隨著出口目的國(guó)的收入水平提高而增大。

四、結(jié)論

本文檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)總的出口貿(mào)易流量和各行業(yè)的出口貿(mào)易流量的影響，得出如下主要結(jié)論：（1）出口目的國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易流量的增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口貿(mào)易流量影響的市場(chǎng)擴(kuò)展效應(yīng)大于市場(chǎng)支配力效應(yīng)。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對(duì)中國(guó)出口到不同收入水平國(guó)家的出口貿(mào)易流量均具有正向影響，且這種正向刺激作用會(huì)隨著出口目的國(guó)的收入水平提高而增大。（3）相對(duì)于非知識(shí)密集型行業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的提高對(duì)促進(jìn)中國(guó)知識(shí)密集型行業(yè)出口貿(mào)易流量的增加更為明顯，但其對(duì)低技術(shù)行業(yè)出口貿(mào)易流量卻具有負(fù)向影響。

注釋?zhuān)?/p>

① 數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上的數(shù)據(jù)整理得到（http：//www.sipo.gov.cn/）。

② 根據(jù)1995-2011年我國(guó)總出口貿(mào)易流量與總專(zhuān)利數(shù)數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

③ 114個(gè)國(guó)家的具體信息及分類(lèi)方法參照世界銀行2010年的人均GNI劃分標(biāo)準(zhǔn)，感興趣的讀者可聯(lián)系作者。

④ 具體參見(jiàn)：http：//data.worldbank.org/about/country-classifications/.

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Abstract：This paper tests the influence of intellectual property protection （IPR） on China′s export trade flows by using the China′s HS6 export panel data from 1995 to 2010. The empirical results show that enhancing of IPR in the export destination country will promote China′s export trade flows on the whole， and this effect is stronger in knowledge intensive industry than in other industries； furthermore， enhancing of IPR in high-income and middle-income countries has a positive influence on China′s export trade flows in these countries， while enhancing of IPR in low-income countries has a negative impact； what′s more， this effect is always relatively larger in knowledge intensive industry no matter what the income level of the export destination country is.

Key words：export trade flows； intellectual property protection； knowledge intensive industry； income level

（責(zé)任編輯：張曦）