水電工程項目業主方對工程變更和索賠的有效管理

雷春江 徐仙

【摘要】近幾年我國新能源項目和核電項目發展突飛猛進，電力市場改革加劇了行業競爭，這給傳統水電建設項目帶來了很大的影響，水電工程由于自身的復雜性和不確定性，投資規模大，收益水平降低風險不斷增加。為有效控制水電工程投資超概風險，提高項目整體收益水平，需加強對主體施工合同的過程控制，該文從業主方對工程變更和索賠管理的角度，探討合同管理的有效措施，降低建設投資控制風險。

【關鍵詞】水電工程；業主方；工程變更；索賠

1、概述

水利水電工程作為我國電力行業傳統的建設項目，具有工程設計復雜、建設工期長、施工難度大、不可預見因素多等特點，隨著電力市場競爭加劇，項目投資風險日趨明顯，投資收益水平面臨著很大挑戰。工程建設期合同管理作為項目管理的主要方面，對建設投資的影響較大，直接影響概算控制目標能否實現；而主體工程施工合同管理的過程控制尤為重要，業主方應加強對施工期工程變更和潛在的索賠項目的管理，以保證投資控制目標的實現，為取得較好的投資收益水平奠定基礎。

2、工程變更和索賠的分類和特點

在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數量及施工方法等方面做出的改變，即為工程變更；而由于建設單位或施工單位違約、不可抗力等因素被動形成的工程變更即為工程索賠。

水電建設項目工程變更按照變更內容可以分為設計變更、施工方案變更、計劃變更、條件變更、新增工程等五個主要類別；其中新增工程又可以根據承包范圍細分為合同內新增工程、合同外新增工程兩類。按照變更性質，工程變更可以分為重大變更、較大變更和一般變更，一般以變更金額為劃分標準；按照變更發起人，又可以分為設計方變更、監理方變更、施工方變更和業主方變更。總體而言，水電項目工程變更以設計變更為主，且所占比重較大，也是項目業主方變更控制的重點，主要源于水電工程地質條件復雜、施工條件和環境變化大等特點。

3、業主方對工程變更的控制措施

每個水電工程都是工程師和建設者們集體智慧和辛勞付出的結晶，項目參建各方既是互利共贏的共同體，又要努力實現各自的經營目標，只有有效的管理才能促進項目目標的達成。項目業主方，合同管理的一大任務就是研究制定好工程變更管理的有效措施，變被動為主動，控制好項目概算的執行，實現投資控制目標。

3.1 加強業務培訓健全合同管理機構

工程變更管理是一項專業性較強的工作，需要參與者不但要具有工程技術、項目管理、造價管理、財稅等多方面的知識，還需要有豐富的實踐和施工經驗，因此業主方應重視合同及變更管理知識方面的培訓，提高全體管理人員的合同意識和綜合素質水平，構建專業、高效的管理團隊機構；同時業主方也要加強對參建單位相應管理機構和人員的管理，參建各方是工程建設和管理的共同體，只有提高項目管理整體水平，才能保證變更管理工作的正常、有效運作。

3.2 建立完善的變更審批程序

為保證業主方工程變更管理的有效過程控制，必須建立完善的變更審批程序，包括嚴格的變更管理制度，規范的變更審批流程。業主方要制定嚴格執行的變更管理制度，明確機構內和機構外各部分職責和權限，建立變更項目分級審批、分級負責的權限界面，一般變更由業主方項目公司自行審批，較大及重大變更由項目公司初步審查后報業主方主管單位和部門組織集中審查。同時，業主方要制定規范、清晰的變更審批流程，變更項目首先進行立項審查，再執行具體變更工程量和單價的審查，量、價審查原則上應由不同部門的分管人員分別審查，審查要執行編制、審核和負責的三級管理模式。另外，應充分發揮第三方監管的力量，通過引入工程審計單位開展工程變更過程審計，以此強化變更審批程序和內容的規范性、合理性，也大大降低了竣工審計風險。

3.3 合同簽訂階段有效控制變更范圍

業主方應在合同簽訂階段就要考慮控制好變更范圍，防范不利變更風險。一方面要加強工程勘察設計深度，提高招標圖紙的準確性，尤其是對主要施工項目和工程量較大的項目，在注重設計優化的同時，要考慮好一定的設計余度，合理確定施工方案、施工項目，準確估算工程量，減少施工階段發生設計變更的概率；一方面要加強合同條款的編制和審查，既要制定公平、合理的條款規定，又要有效的規避項目業主方可能面臨的政策、法律風險以及價格調整變動風險；另外，在合同內容及費用構成方面，對于業主方不易把控但又較為突出的變更風險點，研究編制合理的價格組成結構，采取單價項目與總價承包項目相結合的方式，充分發揮施工單位的施工技術特長，鼓勵施工單位通過提高技術、管理水平達到風險共擔、風險轉移的目的，如要求施工單位編制專項施工方案，并承擔總包風險。

3.4 加強變更項目的過程審查控制

變更項目的過程控制是合同管理的關鍵，業主方應通過嚴格、有效的措施控制好變更規模和變更造價。加強過程審查，首先要嚴格審查變更立項的充分性和依據性，來自于變更內容五方面的變化均可以提出變更申請，業主方應嚴格審查立項的依據性，主要依據來源于施工合同、設計文件及圖紙、會議紀要及通知文件、業主及監理指令和簽證等，依據是否屬實是否充分，需要具有經驗的工程師進行綜合判斷，要加強概算分項費用的分析，控制好變更項目的造價規模，原則上變更立項金額要控制在概算對應分項費用以下，實際發生變更費用不得突破立項金額。其次，要嚴格審查變更項目工程量和單價，工程量的計算須提供較為完整的設計圖紙依據，計量依據和詳細的計算書；單價計算應依據合同價格、工程定額、人材機預算價格（或市場價格信息）、取費標準等綜合核定。第三，應加強變更項目的時效性管理，變更審查程序嚴格按照規定時限開展，以提高管理水平，強化變更管理工作的嚴肅性。

3.5 鼓勵變更優化提高項目經濟性

業主方想要取得較好的變更管理效果，變被動為主動，就要通過采取鼓勵和引導措施，充分發揮參建各方的主觀能動性。首先，針對各種變更類型，業主方應研究制定好相應的考核獎罰措施，落實設計和監理單位的概算投資控制責任，設計單位應嚴格控制設計變更的范圍和內容，將變更工程量和費用控制在概算范圍內，監理單位需要積極配合業主方做好施工現場的過程管控，從工程安全性、經濟性、合理性等角度綜合考慮必要的設計優化調整、施工方案改進建議。其次，對于施工單位，應制定相應的獎勵措施，鼓勵其發揮自身施工技術優勢，如施工單位在施工方案、施工組織等方面能夠為項目帶來投資節約、工期優化縮短，可以進行合理范圍的獎勵。最后，業主方也應考慮充分調動全體工程建設者的力量，無論是工程師還是具體的施工工人，均可以發揮自身特長，為工程建設出謀劃力，也應得到合理的獎勵。

4、工程索賠風險的防范措施

工程索賠風險伴隨著工程建設的整個過程，業主方應引起充分的重視，可以通過建立風險防控體系來加強管理，如，編制并不斷完善工程索賠風險清單，逐項制定索賠風險防范措施，落實明晰的責任部門和責任人等，以期達到較好的控制效果。

4.1有效防范合同政策及法律索賠風險

業主方應從源頭上控制好合同政策及法律方面的索賠風險，在簽訂合同時加強對合同條款的審查，（下轉第頁）

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充分研究項目實施面臨的政策及法律變化風險，根據不同的索賠風險等級，有針對性的做好風險規避、風險轉移、風險降低等預防控制措施；同時要加強管理團隊建設，配備熟悉政策、法律方面管理力量，工程建設過程中實施跟蹤項目相關國家、地方政策和法律的變化以及項目發生的各項突發法律問題，做好預控和應對措施。

4.2 合理控制不可抗力風險損失

不可抗力事件是工程建設面臨的不可避免的風險事件，應在合同條款方面明確雙方各自應該承擔的不可抗力事件損失責任，減少業主方需要承擔的損失風險；同時，業主方應考慮制定不可抗力事件應急預案，一旦發生該類事件，應立即啟動應急預案，最大程度的減少事件引起的損失；另外業主方也可以考慮購買工程保險的方式轉移和降低不可抗力風險。水電工程中尤其要注意超標準洪水等自然災害、特殊不良地質條件等影響事件，有計劃性的加強過程管控。

4.3 減少工期和費用索賠風險

水電工程常見的索賠事件為各種業主方責任事件或非承包人責任引起的工期和費用索賠，主要表現為業主方延遲交付施工場地、設計圖紙、統供材料、發包人采購設備以及付款滯后等，業主方應充分認識到自身行為可能產生的索賠風險，采取有效的管控措施預防索賠事件的發生；一旦發生索賠影響事件，應第一時間響應，力爭將事件影響降低到最小程度。另外，業主方應注意項目管理實施過程中，各項業主、監理指令可能引起的索賠風險。

4.4 做好承包人違約的索賠準備

水電工程中較為常見的是施工承包人向業主方提出的索賠申請，而業主方往往忽略了承包人需要承擔的違約責任，多數情況下承包人違約事件最后不了了之。加強對承包人違約行為的跟蹤、監督和追索，一方面可以有效的促進承包人不斷加強施工管理，提高管理水平，另一方面也可以沖減承包人提出的費用索賠。

5、結語

水電工程施工合同變更和索賠管理是合同管理的主要內容，作為項目業主方，不但要從投資控制的角度加強變更、索賠項目的費用控制，采取有效措施變被動管理為主動控制，還要有效的控制由此可能帶來的審計風險，保證項目管理工作依法、合理、合規的開展，以實現項目參建各方的和諧共贏。

參考文獻：

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