貿易自由化、行業異質性與出口產品質量升級

莫莎　歐佩群　徐春祥

摘要：本文采用產品層面的關稅數據和貿易數據，將產品歸類到行業，在測度貿易自由化程度和出口產品質量的基礎上，利用2000-2011年中國27個制造行業的面板數據，實證分析貿易自由化對出口產品質量的影響及其在不同行業間的差異性體現。實證結果表明：以最終產品關稅率和中間投入品關稅率為表征的貿易自由化有利于出口產品質量的提升，且中間投入品關稅率的作用更為明顯；在不同特征的行業中，貿易自由化對出口產品質量的影響是不同的，其對研發強度低、行業質量階梯短、人均工資低及勞動資本密集度小的行業的出口產品質量提升作用更為顯著。

關鍵詞：貿易自由化；出口產品質量；行業異質性；關稅減讓

中圖分類號：F74文獻標識碼：A

一、引言

根據入世承諾，我國逐步實施了以削減關稅和非關稅壁壘為主要內容的貿易自由化措施，貿易自由化水平顯著提高。與此同時，我國的出口貿易也取得了巨大發展。商務部數據顯示，2001年我國貨物貿易出口總額2 6610億美元，2014年增長為23 4275億美元，14年間增長愈78倍。然而，與出口總額的快速增長相比，我國出口產品質量的提升卻有些緩慢，與歐美發達國家相比仍有較大差距。“十八大”提出要全面提高開放型經濟水平，推動對外貿易從規模擴張向質量效益提高轉變。貿易自由化究竟在多大程度上影響我國出口產品質量的提升？不同行業不同產品的關稅減讓對提升產品質量的影響是否存在差異？本文將試圖對這些問題予以解答。

近年來，有關貿易自由化對貿易規模影響的研究相對較多，而探討其對出口產品質量影響的相關文獻仍偏少。Bas和Strauss-Kahn（2012）以產品價格作為出口產品質量的衡量指標，運用2000-2006年的中國海關數據實證檢驗了中間投入品關稅減讓對出口產品質量的影響，結果表明關稅減讓有利于出口產品質量的提高。Fan等（2013）的研究也得出類似結論，即中間投入品關稅減讓顯著提高了企業出口產品質量。Curzi等（2013）運用1995-2007年間歐盟15國從70多個國家進口的農產品數據，實證研究了進口關稅下降對出口產品質量的影響，指出進口關稅下降會使產品質量接近世界同類產品最高質量（前沿質量）部門的出口產品質量得以提升。這一結論得到中國數據的支持（汪建新，2014）。殷德生（2011）在研究入世以來中國出口產品質量升級的決定因素時發現：單位貿易成本下降、出口規模增加以及貿易伙伴經濟規模的擴大，均顯著地促進中國出口產品質量的提升。

進一步梳理發現，現有文獻多數從企業或地區視角考察貿易自由化對出口產品質量的影響，而從行業視角進行的研究則較為鮮見。本文運用2000-2011年產品層面的關稅和貿易數據，將產品歸類到行業，從行業視角考察貿易自由化對出口產品質量的影響及其在不同行業間的差異性體現。另外，在貿易自由化指標的選取上，本文不僅測算了各行業產出關稅率，還進一步結合投入—產出表計算了各行業中間投入品關稅率，并比較考察了兩者對出口產品質量升級的不同影響，以期更加全面客觀地反映貿易自由化對出口產品質量升級的作用。

二、關稅減讓影響出口產品質量的機理

根據質量內生決定理論模型，在引入中間投入品后，出口產品質量主要取決于企業生產高質量產品的能力以及中間投入品的成本。當一國實行以產出關稅減讓和中間投入品關稅減讓為主要內容的貿易自由化措施后，其對國內出口產品質量的影響應分別分析。

產出關稅減讓引致的競爭效應。產出關稅減讓使本國企業面臨的不僅僅是本國同類或相似產品的競爭，還有來自國外更多相似產品的競爭。激烈的市場競爭可能對本國出口產品質量升級產生兩種作用：一種是競爭推動升級，另一種是競爭阻礙升級。競爭推動升級主要是針對那些生產技術與國外相差不大的行業（企業）而言，關稅減讓引發的來自國外產品的競爭并不足以構成威脅，相反會刺激這些企業加快產品創新，提升高質量產品生產能力，從而推動產品質量升級。競爭阻礙升級是針對那些生產技術尚不成熟、與國外技術相差較大且產品質量階梯較長的行業（企業）而言，關稅減讓引致國外產品的大量涌入會進一步提高企業的研發成本和風險，從而不利于企業高質量產品生產能力的提高以及產品質量的升級。

中間投入品關稅減讓對出口產品質量升級的影響。投入品關稅減讓使得企業進口中間產品的成本下降。對于一部分行業的某些企業來說，一方面，投入成本下降會增大企業利潤空間，進而可能促使其進口更多高質量中間品，由此帶來的技術外溢有利于企業生產技術提升；另一方面，投入成本節約促使企業加大研發創新投入，有利于推動產品質量升級。但對另一部分行業的一些企業來說，由于其物質和人力資本投入較大，資本利用率不高，或是生產技術還不足以與國際同類行業中使用的高質量中間品匹配，中間投入品關稅減讓可能并不會增加其對高質量中間產品的進口，不利于出口產品質量的升級。

綜上所述，關稅減讓對出口產品質量升級具有一定影響，但行業間的異質性會導致該影響的作用方向有所不同。對于生產技術水平與國外相差不大、行業質量階梯較短、資本利用率相對較高的行業來說，貿易自由化帶來的出口產品質量升級效應可能更為明顯。因此，在實際考察以產出關稅減讓和中間投入品關稅減讓為表征的貿易自由化對出口產品質量的影響時，應充分考慮行業之間的差異性，從而使研究結論更加客觀全面。

三、變量測度、模型構建與數據來源

（一）變量測度

1.貿易自由化指標的測度

本文主要從關稅減讓角度衡量貿易自由化水平，關稅被區分為最終產品關稅和中間投入品關稅。其中，最終產品關稅率用公式表示為：

本文使用的2000-2011年最終產品關稅數據來自WTO的Tariff Download Facility數據庫。由于協調編碼版本不一致，本文根據聯合國統計司提供的HS2002與HS1996版本的轉換表以及HS2002與HS2007版本的轉換表將產品關稅的統計口徑統一到HS2002版本，然后將產品歸類到各行業從而計算出各行業的最終產品關稅率。產品歸類過程中，本文根據HS2002與國際標準產業分類（ISICRev3）轉換表、ISICRev3與GB/T2002轉換表整合得到HS2002與GB/T2002的轉換關系。由于食品加工業及食品制造業難以基于上述轉換進行明確劃分，因此將其合并為食品加工與制造業。最終，本文選取了GB/T2002大類中的13-37、39-41共計27個制造業行業作為研究對象。

本文選取了外商直接投資（FDI）、研發人員（HM）、研發支出（RD）、人均工資（WAGE）和人均資本（RCPL）等變量作為研究的控制變量。由于缺乏細分行業的外資額數據，在衡量各行業外商直接投資時，采用各行業外商投資和港澳臺投資企業的固定資產凈值占各行業固定資產凈值之比表示；研發人員用各行業大中型工業企業科技活動人員占就業人員年平均數的比值表示；研發支出用各行業大中型工業企業科技活動經費內部支出占行業工業總產值的比值表示；人均工資用各行業城鎮單位在崗職工平均勞動報酬表示；人均資本則用人均固定資產凈值表示。在實際回歸中，考慮到人均資本轉化為現實生產力需要一個過程，其對出口產品質量的提升存在一定時滯，故采用該變量的一階滯后進行回歸。

（三）數據來源

本文研究對象為2000-2011年中國27個制造業行業。其中，固定資產凈值、就業人員年平均數、工業總產值等數據來源于各年度《中國統計年鑒》，各行業外資企業固定資產凈值來源于《中國工業經濟統計年鑒》，各行業科技活動人員和研發內部支出主要來源于《中國科技統計年鑒》，但也有部分數據來源于《工業企業科技活動統計年鑒》，平均勞動報酬來源于《中國勞動統計年鑒》。同時，以2000年為基期，本文將涉及價格因素的人均工資、固定資產凈值和總產值分別以居民消費價格指數、固定資產投資價格指數和工業品出廠價格指數進行了平減。

四、實證分析

本文構建的計量模型存在內生性問題。一方面，在引入被解釋變量的一階滯后項后，由于被解釋變量是殘差項的函數，其一階滯后項也是殘差項的函數；另一方面，研發強度從技術角度解釋了產品質量的提升，反過來，那些產品質量高的行業有可能增加研發強度以延續產品質量的提升。另外，貿易自由化的內生性問題也不容忽視，并且貿易自由化的測量誤差也是產生內生性問題的一個可能因素。系統廣義矩估計（系統GMM）是解決動態面板數據內生性問題的有效方法之一，故本文采用該方法對樣本數據進行回歸，并依據自相關檢驗確定工具變量的有效性，進行Sargan檢驗以判別是否存在過度識別。

（一）基于全部樣本行業的回歸結果分析

表1給出的是基于全部樣本行業回歸的貿易自由化對出口產品質量影響的估計結果。為便于觀察控制變量對核心解釋變量的影響及變量系數的動態變化趨勢，在回歸中我們逐步加入控制變量。首先，在不考慮其他控制變量的情況下，分別以最終產品關稅率和中間投入品關稅率單獨對行業出口產品質量進行回歸，結果顯示最終產品關稅率和中間投入品關稅率的系數顯著為負。從估計系數來看，最終產品關稅率和中間投入品關稅率每下降一個單位，行業出口單位價值分別上升0012和0018個單位，中間投入品關稅率的作用更為明顯。這初步表明貿易自由化對出口產品質量具有顯著的促進作用。其次，引入外商直接投資、研發人員和研發支出三個控制變量，結果如表1第（2）列和第（5）列所示，最終產品關稅率和中間投入品關稅率系數仍然為負，且在1%的水平上顯著。再次，我們加入人均工資和人均資本兩個控制變量，結果如表1第（3）列和第（6）列所示，最終產品關稅率和中間投入品關稅率系數絕對值的大小雖有所減小，但仍然負向顯著。由此可見，以最終產品關稅減讓和中間投入品關稅減讓為表征的貿易自由化有利于我國出口產品質量的升級。最后，我們對模型殘差一階和二階自相關以及工具變量的有效性進行檢驗，檢驗結果表明該模型有效。

依據表1的回歸結果，在其他影響出口產品質量的因素中，FDI的系數為正，且大部分通過了顯著性檢驗，這與現有文獻研究結果一致。作為外國技術的主要來源，外資可以通過直接或間接等渠道對出口產品質量產生影響。研發人員和研發支出是國內技術進步的兩大支撐。從回歸結果來看，研發支出和研發人員回歸系數均為正，且研發支出全部通過了1%顯著性水平下的檢驗，而與研發人員系數相比，研發支出的回歸系數更大，這說明我國的研發人員和研發支出對出口產品質量提升起到了積極作用，且研發支出的作用更為顯著。進一步比較研發支出與外商直接投資的回歸系數，不難發現研發支出對出口產品質量的促進作用更大，說明要想實現出口產品質量升級，關鍵還是要靠自主創新。因此，我國需要繼續大力推進自主創新發展戰略，提升出口產品質量。另外兩個控制變量中，人均工資的回歸系數在1%的顯著性水平下顯著為正，人均資本擁有量的回歸系數為正，部分通過了顯著性檢驗。人均工資對出口產品質量的作用可以從兩方面考慮：一方面人均工資的提高意味著企業較高的生產成本，這可能會不利于出口產品質量的升級；另一方面，較高的人均工資可能意味著該行業技能型工人的增加，一定程度上又有利于出口產品質量的升級。本文的回歸結果顯示，總體上現階段我國人均工資對出口產品質量的作用更偏向于后者。綜上所述，基于全部樣本行業的回歸結果顯示，以最終產品關稅率和中間投入品關稅率為表征的貿易自由化對出口產品質量的提升具有積極作用。

（二）考慮行業異質性的回歸結果分析

正如前面理論分析所述，貿易自由化對出口產品質量的影響會因為行業差異性的存在而有所不同。為了考察這種差異性，本文分別以研發強度、產品質量階梯長度、人均工資和勞動資本密集度作為行業異質性的參考變量。除行業產品質量階梯長度變量外，本文將27個制造業行業按對應變量在樣本時期內的平均值劃分為兩個子樣本。若Zi代表i行業的對應分類變量，則∑tZit/12<∑i∑tZit/27×12時劃入對應變量的較小樣本組，否則歸入較大樣本組。另外，本文將27個制造業行業分別產品質量階梯較長樣本組和產品質量階梯較短樣本組進行了相應的回歸②。表2報告了考慮行業差異性的貿易自由化對出口產品質量影響的回歸結果。

從表2可以看出，行業異質性的確對貿易自由化的出口產品質量效應產生了一定影響。最終產品關稅減讓對研發強度較低和產品質量階梯較短行業的出口產品質量升級具有顯著的促進作用。這可能是由于在我國，研發強度較弱和產品質量階梯較短的行業一般是中、低端技術制造業，而這些中低端生產技術我國已經掌握，在面對國外產品的競爭沖擊時，國內產品并不存在太大的劣勢，相反為了爭奪市場利潤，相關企業會更加注重產品質量的創新升級。而對于那些高精尖技術行業，其質量階梯一般較長且研發投入較大，技術水平與國外技術相比仍存在較大差距，過度的貿易開放帶來的激烈競爭很可能阻礙行業出口產品質量的升級，該結果也部分地驗證了本文理論分析的結論。另外，根據表2的回歸結果，中間投入品關稅對人均工資較低和資本勞動密集度較小行業的出口產品質量的回歸系數為負，且均在1%的顯著性水平下顯著，對人均工資較高和資本勞動密集度較大行業的回歸系數則為正，但不顯著。這說明中間投入品貿易自由化對人均工資較低和資本勞動密集度較小行業的產品質量更具提升作用。有研究認為，勞動工資與進口中間產品質量間存在“U型”關系，即在某一臨界值之前，勞動工資作為一種成本將會促使企業減少高質量中間產品的進口，臨界值之后，高勞動工資則會迫使企業調整生產要素組合，增加高質量中間產品的進口以匹配高工資勞動者。本文的回歸結果顯示，樣本期間內那些物質資本和人力資本投入成本較高行業的選擇偏向前者，長期來看這并不利于行業出口產品質量的升級。

五、結論與政策建議

本文運用2000-2011年產品層面的關稅數據和貿易數據，將產品歸類到行業，對中國27個制造業行業的貿易自由化程度和出口產品質量進行了測度，并采用系統GMM估計方法實證分析了貿易自由化對出口產品質量的影響及其在不同行業間的差異性體現，得出以下結論：

第一，從全部樣本行業回歸的結果來看，以最終產品關稅減讓和中間投入品關稅減讓為表征的貿易自由化對我國出口產品質量升級具有顯著促進作用，且中間投入品關稅減讓的促進作用更為明顯。外商直接投資、研發人員和支出、人均工資以及人均資本擁有量對出口產品質量的升級具有不同程度的作用。

第二，按研發強度和產品質量階梯長度分組回歸的結果來看，最終產品關稅減讓對研發強度較低和產品質量階梯較短行業的出口產品質量升級具有顯著的促進作用。

第三，按人均工資和資本勞動密集度分組回歸的結果來看，中間投入品貿易自由化對人均工資較低和資本勞動密集度較小行業的出口產品質量更具有提升作用。

目前，我國已進入由貿易大國向貿易強國轉變的重要時期，提升出口產品質量是實現這一轉變的關鍵。貿易自由化有助于推動我國出口產品質量升級，因此整體上我國應進一步提高對外開放水平，完善國內、外產品競爭機制，引導企業在吸收國外先進技術的同時積極進行自主創新，促進產品質量升級。同時，在制定具體的貿易自由化政策時，應充分考慮行業的異質性。對行業質量階梯相對較長且技術水平與國外相比差距較大的新興產業、高精尖行業應給予適當的支持與保護；對資本投資較大的行業應引導其提高資本利用率；對資本和技術密集度較低的行業，可以積極擴大進口，利用進口帶動本國產業的技術升級，充分發揮貿易自由化對提升行業出口產品質量的積極作用。

注釋：

①鑒于數據的可獲得性，這里的投入權重根據2002年和2007年的中國投入-產出表得到。其中，2000-2004年采用2002年的投入-產出表計算，2005-2011年采用2007年的投入-產出表計算。

②Crossman和Helpman（1994）研究發現每種貿易產品都遵循一個隨機發展的質量階梯，本文在此參考劉偉麗和陳勇（2012）對制造業質量階梯的測算結果進行分組。參見劉偉麗，陳勇. 中國制造業的產業質量階梯研究[J].中國工業經濟，2012（11）：58-70.

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[5]殷德生. 中國入世以來出口產品質量升級的決定因素與變動趨勢[J].財貿經濟，2011（11）：31-38.

Abstract：This paper uses the product-level tariffs and trade data to classify the products into industries. Then on the basis of the measure of the extent of trade liberalization and the quality of export products， this paper empirically analyzes the effect of trade liberalization on the export product quality and the different effects among different industries by using panel data of China′s 27 manufacturing between 2000 and 2011. The results show that trade liberalization which is characterized by output tariff and intermediate inputs tariff has a significant positive impact on the quality upgrading of export product， and intermediate inputs tariff is more effective. In different industries， the effect of trade liberalization on export product quality is different. The effect is more significant in those industries with low R&D intensity， short quality ladders， low per capita wage or low per capita volume of capital.

Key words：trade liberalization； export product quality； industry heterogeneity； tariff reduction

（責任編輯：張曦）