近十年來我國期刊數字化研究進展

姚晟 張婷 田方斌

[摘 要] 最近十年來，隨著信息傳播數字化的發展，以及互聯網、廣播電視網和電信網“三網融合”的步伐加快，期刊出版的形式逐步從傳統的紙質出版向數字化轉變。期刊數字化研究也成為期刊研究的重要課題，并取得了一系列新的進展。研究領域主要涉及期刊數字化的發展現狀及問題、傳統期刊數字化轉型路徑、期刊數字化的盈利模式、期刊數字化的版權保護等方面。本文力圖從這些角度著手，對近十年來期刊數字化研究進展進行綜合評述。

[關鍵詞] 期刊 期刊數字化 數字期刊 研究進展

[中圖分類號] G230 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2016） 04-0062-05

[Abstract] In recent ten years， along with the development of the information dissemination digitization， and the pace of integration of Internet， radio networks and telecommunications networks accelerates， the form of periodical publication is gradually changing from traditional paper publishing to digital ones. Researchers have begun to regard periodical digitization as an important research topic， and has made a series of new progress. This paper makes a comprehensive review of five aspects， namely the current situation and problems of periodical digitization， digital transformation of traditional journals， the profit model of periodical digitization and the copyright of periodical digitization.

[Key words] Periodical digitization Digital periodical Research progress

近十年來，在信息化、數字化、網絡化和移動化等多“化”疊加的生態下，中國期刊處于機遇與挑戰并存的境遇之中。我國期刊在提升傳統運營模式的同時，試圖利用數字化工具和手段向在線期刊、開放存取、數據庫等形態發展。一方面，傳統紙質期刊特別是專業型、學術型期刊紛紛加入公共數字期刊出版平臺等方式謀求新發展，如加盟中國知網、萬方數據庫、維普數據庫等；另一方面，一些大眾類期刊正在采取創辦門戶網站、與大型在線數據庫合作、開通手機雜志等多種形式，積極進行數字化嘗試，試圖尋找新的發展模式和盈利模式。這種態勢引起了期刊研究者的高度關注，并形成了一批研究成果。

在數字大潮洶涌的新媒體時代，期刊的變革是極具顛覆性的。除了發行渠道和傳播終端的變化，用戶的閱讀習慣、閱讀內容也隨之發生了根本性的變化。正是在這種大眾化、數字化、網絡化的出版產業背景下，越來越多的研究者致力于期刊數字化研究。我們檢索了中國知網，以2005—2015年為時間段，輸入篇名“期刊數字化”，限定題名字段，通過文獻閱讀，刪除非研究類論文，共檢索核心期刊研究類論文343篇。對這343篇論文進行主題分析發現，近十年來期刊數字化研究類論文在逐年增多（見表1）。

1 期刊數字化的語義界定

期刊與數字技術的結合形成了多個概念，如數字期刊、電子期刊、網絡期刊等。從目前的情況看，大多數期刊社理解的期刊數字化，僅僅是將紙質期刊的內容簡單地轉化為網絡版，或是將內容搬運到網站上，其本質仍然是基于傳統紙質媒體的數字化，只是把期刊的紙質內容以電子版的形式放到網絡，并未對傳統的期刊管理、運營和編輯產生根本性的變革。

趙東波和趙洪波[1]認為，期刊數字化就是指用數字化技術對傳統期刊的內容資源進行傳播，表現形式如電子雜志、網絡數據庫和手機閱讀等。任榮政[2]則強調，有無紙介質版實體雜志的存在是期刊數字化概念界定和分類的重要依據。肖憑[3]認為，期刊數字化有兩個不同的發展階段，即數字化后的期刊和數字期刊，其中，數字期刊代表了發展方向。

盡管期刊數字化的概念尚無明確定義，但從研究者給出的描述或界定可以看出，期刊數字化一般包含兩個涵義：數字化期刊和數字期刊。數字化期刊是對紙質期刊進行數字化，改變了期刊內容的載體形式和用戶的閱讀方式，同時對傳播方式和運營模式產生了很大影響，主要體現在介質多元化、推廣網絡化、傳播立體化。數字期刊則是一種新的產品形態，是一種全新的編輯出版發行模式，完全脫離了傳統紙質載體，并以網絡作為唯一的發行傳播渠道。

2 對期刊數字化發展中存在問題的評析

期刊數字化代表著中國期刊出版業的發展進入新階段，也是期刊出版業的一次深刻變革。它不僅擴展了期刊出版業的內容，也改變了傳統期刊出版業的生產方式，大大豐富了期刊的傳播方式。研究者認為，期刊數字化雖然在近年得到迅猛發展，但存在的問題較多，發展的難度也較大。

第一，期刊網站運營效能低下。相關數據顯示，我國每年出版期刊近1萬種，獨立自辦網站的只有約1000種，且多數只是簡單地上傳紙質內容，對網絡的整體認識和運用嚴重不足。趙東波和趙洪波[4]在比對中外期刊現狀后認為，我國的期刊并沒有充分利用數字化的優勢和效能，在傳播方式、增值服務、商業模式等方面并未取得突破性進展，跟國外期刊數字化的發展相比，還存在很大差距。王穎振[5]把期刊網站分為依托型、自主型兩種。如依托萬方數據中心的“數據化期刊群”、清華同方的“中國期刊網”、西南科技的“維普中文科技期刊”以及龍源期刊網等，但這些大型網站很難將網站運用到期刊經營上，包括拓展期刊的發行渠道、開辟專題論壇及網上廣告業務等。自主型網站是期刊社獨立打造的網站，但網站內容僅僅是紙質期刊的簡單翻版，利用率較低，用戶的認同度低。

第二，期刊產業的整體規模效應有待提升。徐興華[6]認為，制約數字化期刊發展的主要因素是產業規模，如產業的效率及效益的提高等。如何快速擴大數字期刊出版的產業規模，有效提升產業的規模效應是目前期刊轉型迫切需要考慮的問題。

第三，數字期刊版權得不到有效保護。王宏偉[7]認為，知識產權保護是期刊編輯與出版工作人員需要關注的重要問題，在期刊的出版編輯工作中，如果無法對知識產權進行保護，就會產生知識產權糾紛，影響期刊的數字化改革。徐興華[8]也認為，由于數字期刊出版產品內容規模龐大、易拷貝復制，侵權問題成為期刊數字化的一道枷鎖。

第四，數據標準尚未統一。目前，雖然我國建立了主流期刊數據庫，但“各自為政”，數據標準并不統一。徐興華[9]認為，我國存在著多種數字圖書、期刊的格式，如北大方正、中國知網等均具有自己獨立的閱讀器和格式，缺乏兼容性，嚴重影響和制約了很多普通用戶對不同格式數據資源的有效轉換和利用。王宏偉[10]也認為，主流數據庫的數字化處理技術與方式存在不合理之處，如沒有就信息資源進行共享與交換，影響大眾使用信息資源的簡便性與快捷性。

無論是對數字出版理念的理解，還是在數字出版的實踐上，我國的期刊發展顯得有些被動。期刊數字化僅僅是象征性地建了一個網站，嘗試性地推出內容有限的電子版，很少思考盈利模式、產業鏈等問題。目前，產業標準、發展模式以及數字版權保護等問題正制約著期刊數字化發展，亟待解決。

3 期刊數字化轉型路徑探索進展

期刊數字化是通過媒介傳播方式和傳播內容的相互融合，利用數字技術豐富內容的呈現方式，最終實現資源的優化配置以及傳統期刊出版的流程再造。但從實踐上來看，我國期刊數字化的轉型路徑還不成熟，目前大體有以下幾類（見表2）。

期刊數字化的轉型路徑是期刊數字化研究中比較集中的課題，研究者建設性建議大體分為三個方面：傳播工具的多樣化、傳媒形態的豐富化和運營模式的平臺化。

第一，內容仍然是期刊數字化的核心。研究者一致認為，期刊內容依然是期刊賴以生存和發展的根本，好的內容才能吸引消費者，保障較高的用戶黏性，也必然是數字化的核心。吳建宇[11]在研究中強調，誰對內容資源擁有更強的整合與拓展能力，誰才能擁有真正的核心競爭力。期刊要樹立內容創新意識，通過網絡向讀者征集選題、組稿，讓讀者廣泛參與期刊內容的制作，培育期刊的核心競爭力，提高用戶忠誠度。

第二，革新傳統編輯出版方式是關鍵。王穎振[12]認為只有革新期刊的編輯出版方式才能最大化地實現期刊數字化。數字化的編輯出版能夠借助計算機網絡平臺實現編輯、加工、排版、校對等工作一體化，革新目錄編排方式、頁面版式甚至發行周期，最大限度地利用期刊的編輯資源，實現各個期刊社之間的信息共享和合作。

第三，借力數據庫網絡運營商是重點。期刊出版商與網絡運營商合作、利用數據庫集中上網傳播是一個不錯的選擇[13]。雖然網絡運營商為各家期刊提供的模板頁面和應用操作存在一定的局限，但期刊出版商應最大化地利用其提供的網頁，進行期刊內容發布、信息發布、征稿宣傳等。

第四，精準定位尋求適合自己的轉型方式是根本。大眾期刊和專業學術期刊的轉型有各自不同的模式，能否找到適合自身發展和特點的轉型之路成為期刊數字化的關鍵點。在數據庫建設方面，學術類期刊已經走在大眾類期刊之前，如中國知網、萬方數據、維普數據。由于傳統的大眾期刊發展，已經形成了較為成熟的發展模式，其數字化相比專業期刊要難得多。如果把大眾刊物的內容原封不動地搬到各個平臺，只會讓期刊喪失原本的生命力。要成功轉型，必須重新考慮期刊定位、內容和形式，從編輯階段起重視用戶的特性、需求、體驗 [14]。

4 期刊數字化的盈利模式研究

盈利模式決定行業存在的價值和可能性。無論是紙質媒體還是數字化媒體，持續的盈利模式是發展的關鍵。只有找到合理的盈利模式，期刊數字化轉型或數字期刊才可能有長久的發展。研究人員也一直在“如何盈利、如何發展”之路上孜孜探索。從數量上來說，這一領域的研究成果占據了幾乎一半的比例[15]。我國期刊數字化的盈利模式過于單一，大多圍繞著廣告形式展開，嚴重阻礙了其發展速度與規模[16]。盈利模式是我國期刊業前進的攔路虎，傳統期刊與新興媒體的融合之路并不會平坦[17]。目前我國期刊的盈利模式大致有內容售賣、網絡廣告、移動業務幾種。

內容售賣。由于期刊資源相對有限，自身網站建設很難盈利，因此，內容售賣無疑是最為簡便的數字化盈利模式之一。在我國，有中國知網、萬方數據、龍源期刊網等比較成熟的平臺，這些平臺的網絡出版商與幾千家期刊社達成合作協議，將其紙質版內容數字化后，以數據庫的形式把內容銷售給用戶。期刊社從中獲取一定份額的分成，充分發揮期刊內容最大效益，這是目前期刊數字化最為傳統、簡單的盈利模式。

網絡廣告。隨著數字化的深入發展，有些期刊社網站已經不單純是傳統的網站形式，而演變成面向垂直門戶、擁有鮮活的設計風格、海量的時尚信息、靈活貼心的信息交流平臺。這類期刊靠通過信息互動交流吸引網民閱讀，提高點擊量，獲取廣告收益。目前，時尚、財經、時政等期刊社網站已經可以獲得穩定的廣告收入。

移動業務。期刊在移動業務上的收入主要來自無線應用協議網站、移動客戶端和手機報。程忠炎[18]認為，在移動終端快速普及的今天，我國期刊出版業迎來了新的發展機遇。無線移動網絡具有攜帶方便和閱讀舒適等特點，也有明確的身份認證、完善的收費環境和版權保護規定，非常有利于發展數字化期刊。

一般來說，數字化期刊出版可以獲得比紙質期刊傳統發行更好的經濟效益。但在實踐上，數字化期刊出版的優勢沒有真正體現出來，還蘊藏著巨大的商機。因此，必須扎根于互聯網和移動數據的文化與環境，顛覆傳統媒體的運作方式，構建具有電子商務特色的盈利模式尤為關鍵。

5 期刊數字化的版權保護難題分析

期刊數字化大大豐富了傳統期刊的內容和形式，還衍生出新的載體和出版模式。同時，期刊的數字化也不可避免地會遇到版權問題。由于期刊的作者眾多，版權問題比圖書更復雜，因此，網絡侵權成為期刊數字化一個繞不過的難題。近十年來，學者對期刊數字化的版權問題給予了高度關注，主要從兩個層面進行探討，一是從國家有關版權法律、法規層面上研究，二是從產業鏈角度進行研究。

針對導致期刊數字化版權問題的原因，馬睿[19]在研究中指出，現行的著作權法相關條例已無法適應網絡環境下數字化的發展要求，新的《著作權法》給著作權人增加了信息網絡傳播權，即任何人在網絡環境下使用其作品，必須事先征得著作權人的同意和對這項權利的明確授予。按照此規定，在沒有獲得著作權人的網絡傳播權的情況下，所有的期刊數字化傳播（包括互聯網、手機、閱讀器等）都是違法的。由于期刊固有的特點，這在實踐中很難操作。由于期刊信息傳播的及時性和作者的復雜性，很難做到一對一核實著作權人授權情況，而目前單方面的版權聲明，即規定投寄稿件的信息網絡傳播權歸期刊社，也隱藏著侵犯作者信息網絡傳播權的風險[20]。此外，數據庫在對期刊內容進行重新整合的過程中，可能會侵犯期刊保護作品的完整權，如封面設計、版式設計、欄目設置等。

研究者普遍認為，目前網絡版權糾紛的發生不是孤立存在的，它反映整個行業發展的瓶頸問題，如果這一問題得不到及時解決，對于期刊的數字化發展會產生很大影響。針對期刊版權這一問題，他們也提出了自己的建議。

第一，完善數字版權法規。完善數字版權法規是解決期刊數字化發展瓶頸的當務之急[21]。面對期刊海量的作者或海量作品，授權必須具備范圍廣、形式多、效率高、成本低的特點，而目前關于信息網絡傳播權的法規已不適應中國期刊數字化發展，傳統“一對一”的授權方式不具備現實的可操作性，研究和頒行相關法律法規成為期刊數字版權保護的當務之急。

第二，規范版權轉讓協議。楊秋霞和劉金柱[22]強調，期刊必須與作者簽訂出版合同，約定轉讓或授權許可使用著作權。在期刊和作者簽訂的版權轉讓協議中，轉讓權利的種類、期限、付酬、違約責任等若干要素都應該體現出來，也可以在協議中約定條款防范學術不端、侵權問題。

第三，明晰計費付費標準。湯潮[23]認為，最先進、最合理、最具有操作性的解決方式是“按篇計費，分享透明”。在數字化發展的時代，閱讀量、銷售額都可以進行實時的計算和監控，通過技術手段和認證機制的實施來保障著作權人利益最大化。

6 期刊數字化研究的未來動向

從我國的實際情況看，未來5—10年內，紙質期刊數字化仍是期刊數字出版的主要形式，也是相關研究者所要聚焦的主要研究方向。現有研究主要關注各類期刊數字化的出版流程、版權、盈利模式等問題。其特點既遵循了傳統的研究思路，又突出了數字時代的創新性。但在移動互聯網時代，媒介載體向數字化發展，媒體移動化趨勢越來越明顯，期刊數字化浪潮將契合互聯網、移動互聯網的發展，同時加快拓展新媒體和移動終端的應用。筆者認為，期刊內容生產正步入數字化、網絡化時代，期刊的傳播方式、傳播載體將實現立體化趨勢。數字期刊與移動終端的結合、讀者閱讀傾向的分析預測等也將成為重點課題。

注 釋

[1][4]趙東波，趙洪波.數字化呼喚傳統期刊走向創新[J].情報資料工作，2008（5）：92-94

[2]任榮政.期刊數字化與數字期刊：科技期刊數字出版發展趨勢展望[J].中國高校學術出版，2010（11）

[3]肖憑.價值·路徑·選擇：期刊數字化的運營模式研究[J].湖南大眾傳媒職業技術學院學報，2013（6）：43-45

[5] [12] [13]王穎振.現代期刊備戰數字化之路[J].傳媒，2009（3）：47-49

[6][8][9][15]徐興華.期刊數字化生存與轉型研究[J].中國出版，2012（24）：47-49

[7] [10]王宏偉.我國期刊數字化發展研究[J].卷宗， 2015（3）：28

[11]吳建宇.數字化環境下的期刊出版創新[J].理論導報，2014（7）：41-42

[14]葛磊.大眾期刊數字化轉型要點初探[J].編輯學刊，2012（5）：16-21

[16] [17] 陳軍梅.探尋期刊數字化盈利之路[J].中國出版，2014（11）：67-69

[18]程忠炎.數字化環境下期刊出版和運作新模式探討[J].編輯之友，2010（1）：79-81

[19] [20]馬睿.期刊數字化出版與著作權保護[J].政法學刊，2014（4）：45-47

[21]陳志賢.期刊數字化版權問題[J].編輯之友，2011（7）：99-101

[22]楊秋霞，劉金柱.期刊數字化轉型中的法律保護[J].出版參考，2013（11）：30-33

[23]湯潮.數字時代期刊內容的版權保護和模式[J].中國高新技術企業，2011（8）：51-53