項目管理視角下青年反貪干警偵查思維的構建

查敏

內容摘要：對反貪偵查過程中的一些工作要素嘗試運用項目化思維進行剖析與總結，提出引入項目管理的思維和方法來優化這些工作要素，從而構建反貪偵查的新思維，使得反貪偵查能夠達到模塊化、菜單化、表格化的偵查新高度，以期更精細地、更專業地、更規范地推動偵查辦案在新時期下的轉型升級。

關鍵詞：項目管理 反貪偵查 運用

思維決定過程。反貪偵查人員辦理案件的過程，就是明確各種要素，運用各類資源，通過科學的思維，進行分析、判斷、整合，形成科學的工作方法，最終解決問題的過程。一個案件就是一個項目，每個案件起始資源不一樣，處理案件的方式和切入點就會不一樣，而其中唯一不變的就是我們科學的思維方式。以項目管理為視角，構建立體的、全面的反貪偵查思維，具有重要的現實價值。

一、項目管理及反貪偵查的項目特征

（一）項目管理的概念及作用

美國項目管理協會（PMI）把項目定義為“為創造獨特的產品、服務或成果而進行的臨時性工作”。項目管理則定義為“將知識、技能、工具與技術應用于項目活動，以滿足項目的要求，項目管理通過合理運用與整合其五大過程組（啟動、計劃、執行、控制、結束）來實現。”項目管理學大師詹姆斯·劉易斯認為PMI定義的項目管理還不夠完整，他認為項目管理的定義必須包含處理政治問題，發揮領導力，外加些許公關技能。雖然項目管理有不同的定義，但是所有的項目都有三個重要特征：有限的時間范圍、獨特性和交付物。[1]

項目管理作為一種全新的管理方法，我們學習它不僅可以拓寬思路，開闊視野，培養系統的思維習慣、務實的工作作風、科學的工作方法，還能教會我們如何在有限資源、有限時間、有限人力等制約條件下高效地作業。項目管理不但合適做項目的企業和團隊，還適合于個人，PMI的一句經典口號就是：項目管理適合全球各行各業的人們！

（二）反貪偵查的項目特征

1.反貪偵查的期限性。反貪偵查也具有嚴格的時間限制，一般從立案開始到偵查終結提出處理意見結束。反貪辦案實務中一般案件在犯罪嫌疑人被逮捕后二個月內辦結，案情復雜、期限屆滿不能終結的案件，經上一級人民檢察院批準延長一個月。除去特殊的、重大復雜、疑難案件，多數情況下案件都會在二三個月內辦結，因此從一般意義上說反貪偵查具有“有限的時間范圍”這個典型的項目特征。

2.反貪偵查的獨特性。“獨特”是指項目要創造的這個產品、服務或成果與此前其他的產品服務或成果不同。反貪部門辦理的每一個案件特征都具有個性化，而且案件查辦過程、犯罪事實、證據及其他成果與此前的案件都會不同。所以說反貪偵查完全符合項目“獨特性”特征。

3.反貪偵查的結果性。所有的項目都要產出一個或多個交付物（交付物也可以稱為產品），而且這些交付物可以是任何形式的。筆者認為反貪偵查的成果是一個明確的事實和結論，即某人是否實施了犯罪并且是否需要追究其刑事責任。并且多數情況下這個“交付物”是以證據材料的形式移送到公訴部門。不僅如此，在反貪案件辦理過程中有時還會挖掘出新的犯罪線索（另外的交付物），因此反貪偵查同樣符合“一個或多個交付物”的項目特征。

二、項目管理方法在反貪偵查中的運用

（一）項目定義在反貪偵查中的運用

1.目標與任務。從反貪偵查的工作任務中可以看出，反貪偵查作為一個項目，其主要目標就是查明案件事實，收集相關證據。而這個目標可以具體化為兩個維度。一個維度是犯罪的構成要件（本人采四要件說），即犯罪客體（一般客體，同類客體，直接客體）、客觀方面（危害行為，危害結果與程度，犯罪時間、地點、方法和手段，刑法因果關系，行為人一貫表現，共同犯罪中所處的地位、作用，犯罪后的態度，犯罪動機）、主體（自然人、法人）、主觀方面（故意，過失，偶犯，慣犯，特定身份，普通身份），往往司法實踐中不僅限于四個構成要件，犯罪情節這個特定要素需要從四個犯罪構成要件中抽離出來單獨評價，因為它是區分罪與非罪，此罪與彼罪，重罪與輕罪的重要評價標準。另一個維度則是刑訴法中的八種證據的類型。

2.定義問題與解決方法。在工作和生活中，我們經常會遇到兩種類型的問題，—是只有一種解決方法，二是有多種解決方法，只有一種解決方法稱為封閉的問題，有多重解決方法的稱為開放的問題。對于封閉的問題來說，最好的解決方法就是科學思維的方法，包括了六個步驟：（1）提出問題；（2）制定調查計劃；（3）提出假設；（4）收集數據驗證假設；（5）從假設驗證得到結論；（6）驗證結論。對于開放的問題，則需要不同的方法，我們通常把它們稱為創造性的問題，這些問題的解決可以運用目標指向技術、連續抽象技術、頭腦風暴法、愿望型思維、非邏輯思維以及思維導圖來實現。[2]筆者認為反貪偵查的整個過程應當是一個解決封閉式問題的項目，因為它指向了過去—我們試圖揭露并證明犯罪事實，運用收集到的證據去分析論證。然而在這過程中我們會碰到很多開放式的問題，即“如何”，“怎么”等問題。這就需要我們運用集體智慧探索出更多的解決開放式問題的途徑、方式、手段、策略、計謀、措施來揭露并證明犯罪事實。

（二）項目計劃在反貪偵查中的運用

1.制定工作分解結構（Work Breakdown Structure）。“魔鬼藏在細節中”，如果不能將藏在項目細節中的含糊的、不確定的、不合理的成分展示出來，我們永遠不能擺脫想當然帶來的內心不安。[3]制定WBS能夠很好地解決這個問題。WBS簡單地說就跟數學里的因式分解的原理一樣。就是將一個項目按照一定的原則分解。項目分解成任務，任務再分解成一項一項的次級任務，再把次級任務一項一項地分配到團隊中每個人的日常活動中，直到分解不下去為止。由于它把整個項目連接在一起，幫助人們揭示了項目的細節，界定了項目的范圍，明確了任務目標和各類資源，避免了錯漏和風險，所以它被認為是項目管理中最有價值的工具。以教科書中“如何制定訊問方案？”為例[4]，訊問方案的WBS如圖一所示：

又如在“訊問的重點、方法、步驟”這個次級任務下，筆者結合辦案實踐認為可以再細分為六大次級任務：（1）識人。（2）針對性地說服教育（人文關懷和親情感化）。（3）使用虛虛實實的策略與計謀。（4）了解行業知識（潛規則的手法）。（5）筆錄內外犯罪嫌疑人各種權利義務的依法告知。（6）“6W1H”的訊問和記錄模塊。這里，筆者僅簡要闡述識人和“6W1H”的訊問和記錄模塊。識人就是要事先了解犯罪嫌疑人的基本情況，通過接觸了解其性格特征、思維偏好以及各階段的心理變化和行為表現等，對其進行菜單式的歸類定位，為下一步有針對性地說服教育工作做好準備。“6W1H”的訊問和記錄模塊是筆者借鑒“5W1H”分析法延伸出來的。“5W1H”分析法是一種思維方法，其演繹出的提問和記錄方法在企業管理、日常工作生活和學習中得到廣泛的應用。具體化為何因（Why）、何事（What）、何地（Where）、何時（When）、何人（Who）、何法（How）。依據刑訴法的相關規定，筆者加了一個“W”，即是否（whether），因為在我們第一次訊問犯罪嫌疑人的時候我們不僅要問“是否有犯罪行為”，在以后的訊問中我們也經常會用“是否”來進行提問。“6W1H”的訊問和記錄模塊非常有用，它能夠將一件事情或一個細節描述的全面、清楚，能夠較好地避免年輕干警在提問和記錄上的邏輯疏漏。

筆者所在的反貪偵查團隊，就是圍繞著六大任務進行訊問的并且取得了很好的效果。在一起單位行賄的大案中，我們以該單位的一位小股東丁某為突破口，始終把丁某看作一名犯了錯誤需要挽救的同事、朋友般尊重，對其生活上悉心照顧，通過了解其身體狀況，得知他經常要吃藥，我們便第一時間保障了其用藥的及時性和安全性，隨后我們又針對其性格特點運用親情的感召（其妻子和女兒與他進行了一兩次正常地通信并要求他積極配合檢察機關查清事實，鼓勵他勇敢邁過人生的一道坎），再加上我們偵查團隊以“賬款去向”為紅線和主軸，使用“6W1H”的訊問和記錄模塊進行訊問，步步緊逼。由于團隊成員各項任務都完成的較好，丁某不僅講清了單位行賄的犯罪事實，還自首了自己涉嫌職務侵占的犯罪事實。最終，案件得以告破并帶出了許多受賄案件線索。

2.明確各種角色和責任。即使有再明確的目標，再完美的計劃，如果執行者沒有認知自己的角色也沒有用。[5]很多執行中出現的問題都是由于執行者沒有明了自己的角色導致的，因此，只有清楚自己在整個項目中處于什么樣的位置，在這個位置上都應該做些什么，才會把自己的責任落實到位，把該做的事情做好。

以反貪偵查中的審訊為例。審訊講究氣場，講究氛圍，講究謀略，講究計劃，青年干警由于缺乏審訊經驗、閱歷、資歷，在參與審訊過程中時常會出現各種與主審人員配合不好甚至破壞整個審訊部署的情形。筆者曾參與了一次市紀委對一位副縣級雙規對象的談話，兩人一組談話輪班進行到了第六天，此前專案組組長一直強調在談話前期采取模糊證據戰術，讓他搞不清我們掌握了哪些證據，不給他任何提示，盡量深挖案件。第六天晚上，作為副談的一位專案組成員認為主談在問，自己無事可做，便拿了一本相關文件資料在談話的時候看。由于文件夾封面印有關于某項目的字樣，而副談拿起資料在看的時候卻沒有注意到，此時該對象正為哪里出現了紕漏而反思時，突然捕捉到某項目的字樣的信息后，第七天便交代了在該工程項目上受賄50萬元的犯罪事實，其他項目則交代的很少。經事后總結，這名副談無意間的行為破壞了整個談話的部署，使原本的模糊證據戰術提前變更為出示部分證據戰術，結果原本能深挖的案件，卻只能取得較小的成果。

另一個教訓就是筆者在剛參加審訊的時候，作為副審，在對案件信息了解不全面，對訊問的目的、要求、角色定位不了解的情況下，還過于積極發問。結果經常在不恰當的時機發問，發問語氣綿軟無力，發問的問題毫無邏輯體系可言，甚至有時與主審搶著提問；經領導指正后，筆者又在一段時間內過于消極，表現為審訊時行為拘謹，表情木訥，無話或少話等消極行為；在長時間，高強度的訊問過程中，筆者有時會出現倦怠走神，打哈欠，開小差等情形。通過及時檢討，筆者認為這些行為一方面有損檢察機關辦案人員的專業化形象，另一方面打亂了主審的提問思路，破壞了整個審訊的氛圍。

青年反貪干警如果作為副審，應當汲取這些教訓，明確“配角”的角色定位，配合主審，為審訊的順利進行發揮積極的作用。作為副審，我們事先要全面了解案情，明確訊問的目的、領導的部署和要求，時刻保持頭腦清醒、思想集中，根據主審人員的訊問計劃，進行補充提問，捕捉審訊對象的心理變化，善于發現犯罪嫌疑人供述與辯解中的疑點與矛盾，協助主審人員及時調整審訊方向，擴大審訊效果，同時作為副審兼記錄人員的話，還要耳聰、目明、手快，以保證筆錄的邏輯性、連貫性、客觀性、完整性。[6]審訊經驗不足不用著急，正如老干警們時常教導我們說，年輕人平時應當多積累，就跟學開車的道理一樣，坐在副駕駛上的人永遠學不會開車，只有車子自己開，慢慢開，開久了就變成了老司機。

3.溝通與風險管理。在反貪偵查過程中，我們也應當在案件辦理開始階段至少口頭地制定一個溝通計劃，確保偵查團隊每一個成員都明確重要的項目干系人（案件承辦人、偵查科長、反貪局長、分管檢察長、檢察長），誰需要什么信息，需要的頻率（常規信息報告時間、緊急信息報告時間等等）以及信息的傳遞方式（口頭、書面、一對一形式報告、會議形式報告等等）。項目溝通管理的目的不僅是讓案件的決策者及時掌握所需要的信息并正確地作出決斷引導案件成功偵破，而且要讓辦案團隊其他成員知道案件的進度、狀態及未來走勢，來明確自己如何配合好其他團隊成員的工作，明確自己的角色、任務和責任。

在反貪偵查活動中，我們應當先識別并量化案件偵查團隊自身的腐敗風險和不規范辦案的風險，然后積極運用風險的主動管理法（風險規避、減輕、轉移）來管理這些可能存在的風險，確保案件偵破工作能夠順利完成。以訊問中的安全風險防范為例，訊問中的安全風險防范是頭等大事，決不可掉以輕心。我們可以從訊問場所環境設置上、從犯罪嫌疑人攜帶的物品上、從訊問時人員安排上、從飲食上、從犯罪嫌疑人過往病史和目前的身體狀況上等環節發現風險易發點，然后制訂計劃，規范辦案，落實責任來規避這些風險，再如訊問結束后，對不需要采取強制措施的犯罪嫌疑人，應護送至其居住地交其單位或其親屬或者讓其親屬或單位來接，由接收人簽字并確認，已達到轉移辦案風險的目的。

（三）項目執行與控制在反貪偵查中的運用

1.表格法跟蹤進度。為了真實、具體地跟蹤項目進度，最好的辦法是做一個表格式的分析報告，它能跟蹤證據調取的進度、分析案件的證據特征、提示下一步工作的方向與目標。我們可以按照犯罪構成要件和證據類型這兩個維度，制作取證矩陣表格用以跟蹤反貪偵查證據的收集工作狀態。

如表格一所示，在這個矩陣表格中，我們可以把涉及到犯罪情節的要素用“*”標出。在需要考慮犯罪情節的時候，我們需要對它單獨評價，用以區分罪與非罪、此罪與彼罪、罪輕與罪重。我們可以在反貪偵查過程中的某個階段，把所收集到的證據進行歸類，填入矩陣中，進行分析。在證明案件事實上，我們必須至少要達到兩個證據以上（無論是同類型的證據還是不同類型的證據）來相互印證，從而保證案件證據的真實性、合法性、完整性。我們可以看出不同案件證據在矩陣表格中不同的形態分布，同類案件證據在矩陣中雖有不同，但是共性特征居多。我們可以保存這些證據收集矩陣繪圖，用以指導我們今后的工作。如果有部分證據欠缺，需要繼續調查的話，我們可以直觀地從矩陣表格中看出，并明確下一步的工作方向和目標。例如，貪污案件與受賄案件證據形態分布就不同（貪污案件書證較多），同類型的受賄案件證據共性特征（證人證言）較多。如果一個案件中，犯罪嫌疑人有多個犯罪行為，無論是同種類型的犯罪，還是不同類型的犯罪，我們依據“一行為一表格”的方法可以繪制多張表格進行證據區分，這樣我們可以在證據收集上做到條理分明，有的放矢。

雖然證據收集矩陣能直觀地告訴我們，有哪些任務完成了，哪些任務沒有完成，但是它沒有顯示出每個任務所花費的時間和我們為完成每項任務所做出的努力。甘特圖是一個非常好的項目進度的跟蹤工具，對于法律專業的我們來說，并不需要深入了解甘特圖的制作方法，我們只需要了解，每個項目中都有關鍵路徑，而關鍵路徑任務所花費的時間，直接影響著整個項目完成的時間。我們辦案人員還需要了解運用一些運籌學的知識，知道哪些任務可以同時進行，哪些任務是關鍵任務必須將它完成之后，其他任務才能開始進行。

2.根據項目大小調整過程。在反貪偵查過程中，會時常出現項目變更的情況。比如案件初期，我們會對案件的性質、案件的大小、范圍等案件信息有個粗略的評估。但隨著案件調查的深入，其結果卻超出我們的預料，我們當初所查辦的問題只是冰山的一角，案件性質變成了大案、要案或者是窩案、串案；又如在指定居所監視居住情況下，被監視居住人選擇拒不認罪，頑抗到底，導致辦案費用激增。這時我們必須學會對反貪偵查項目的變更進行控制，而這種控制要通過正式的項目變更批準程序進行。也就是說，我們要提前依法做好反貪偵查延期、變更強制措施、調整偵查方向、改變偵查策略等戰略戰術上的準備。當需要變更時，我們應當向領導進行請示匯報，讓他們了解變更對反貪偵查項目的影響，說明變更的必要性，變更后將如何影響辦案進度、費用、案件的結果。問他們是否愿意接受這些影響，如果他們愿意接受，這時我們再進入正式的變更批準程序。

3.項目總結。項目總結分為三種，分別是狀態總結、設計總結和過程總結，每一種總結方法都有著不同的用途。就反貪偵查項目而言，狀態總結主要是檢查案件目前的費用、工作狀況、進度、范圍的狀態如何。設計總結檢查主要是提出我們依照計劃是否能夠順利取得證據，取得的證據是否有用之類的問題。過程總結的重點是我們是怎么樣完成工作的，什么是我們做得較好的？什么是我們需要改進的？[6]這通常也被稱為經驗教訓總結。

經驗教訓總結的最重要的方式就是會議，沒有階段性的會議，項目就不可能成功。英國喜劇演員約翰·克萊斯曾說過，管理的本質就是我們如何開好會。會議的領導者必須履行好八個方面的責任（規定會議議程和時間、保持會議主題不偏離、保障想法、啟發沉默的成員、制止喋喋不休者、控制竊竊私語者、阻止無關的評論、像一個指揮家）才能保障會議的成功。[7]當一個反貪偵查項目執行完畢，我們必須及時地開會予以總結，將經驗教訓歸納出來，用以指導今后的工作或者與其他偵查團隊分享交流。

三、項目管理其他方法在反貪偵查中的運用

（一）積極主動地管理信息提供者

反貪偵查項目中的很多信息收集的任務都被“外包”出去了。我們很多偵查決策正確與否都極大地依賴于“供應商”所提供信息的完整性、真實性、可用性。但是，有時“供應商”所能提供的信息達不到我們的期望。為此，我們需要積極主動地管理“供應商”關系，我們需要驗證這些信息提供者是在積極主動地按照要求完成工作，包括按照操作規范工作、盡可能的確保信息完整性、實現有效交流、按照范圍提供信息、保證信息數據的真實性、保證數據輸出形式的可分析性等等。我們青年干警還需要在平時多收集整理各種信息“供應商”的聯系方式、辦公地點、協查流程、信息提供期限、可提供信息的范圍、可提供信息數據的形式等等，做到各種渠道資源心中有數。

（二）提高個人績效

作為案件承辦人員通常要在規定的時間、規定的范圍內，在保證案件質量的前提下，盡可能地節省司法資源完成反貪偵查項目，并取得可交付的成果。我們要做到這些，就必須讓整個反貪偵查團隊達到一定的工作狀態和一定的工作水平。為此，我們在團隊合作中必須要秉承三個理念：（1）誠實。團隊工作很像是在進行一場拔河比賽，為什么當你精疲力盡的時候，你仍然會想奮力求勝？因為你也相信，你身旁的人跟你一樣努力。事實上，如果你不愿付出100%的努力，你身旁的人也看不出來，甚至，你只是將手放在拔河的繩子上，裝作賣力的模樣，你的隊友也難以發現。但是，很奇妙的是，如果真的有人那么做，有一個，就有第二個，第三個，然后，比賽就會潰不成軍，項目就會無疾而終。（2）勇氣。反貪案件的偵查更多的時候，我們會面臨許多模糊，不確定的因素。沒有人可以告訴你，下一個決定會有什么結果；沒有人能夠保證，這樣做就一定能成功。你必須一次又一次地為你的選擇負起責任，并且從中找到答案。（3）簡單直接。奧卡姆剃刀原理告訴我們，真正的答案，往往是最簡潔的。[8]

（三）準確理解上級的觀點與要求

項目成功與否，項目決策起著非常重要的作用。[9]而上級領導會根據你滿足他標準的程度來考核你的績效，這是顯而易見的。有時，偵查團隊中的一些人做了他們認為重要的事，卻忽視了上級領導所清楚描述過的重要的事情，然后他們會很驚奇地發現上級領導對他們的表現并不滿意。出現這種狀況的原因在于沒有滿足上級領導的需求。我們應當準確、及時地完成上級交辦的任務，以幫助上級領導在下一步的工作安排上做出正確的決策。同時我們需要上級領導成為我們的良師益友，這樣我們可以有效地從他們身上學習優秀的品質，去發現他們是怎樣思考的，看他們是如何處理問題的，注意他們的管理方式。我們會不認同他們所有決策，但是我們可以試著理解他們，試著從他們的角度去思考問題。如果我們可以從同樣的角度出發來做出決策，那么上級領導肯定會同意我們的選擇。[10]

注釋：

[1]Thomas Mochal， Jeff Mochal著：《不平凡的一年：項目管理故事50則（第2版）》，人民郵電出版社2013年版，第4頁。

[2]參見詹姆斯·劉易斯（James P. Lewis）著：《項目計劃、進度與控制》，機械工業出版社2012年版，第132-145頁。

[3]參見丁榮貴著：《項目管理：項目思維與管理關鍵（第2版）》，中國電力出版社2013年版，第175頁。

[4]參見張亮著：《反貪偵查崗位必備素能全書（上冊）》，中國檢察出版社2014年版，第328頁。

[5]同[2]，第308頁。

[6]參見阮文杰，林竹靜：《反貪青年干警審訊開口障礙之突破》，載《河南警察學院學報》，2012年第21卷第4期。

[7]同[2]，第333-334頁。

[8]參見萊行樂，Jack shih著：《不懂項目管理，別想當主管：從造船案例輕松學會PMP管理實踐》，時代出版傳媒股份有限公司2014年版，第206-207頁。

[9]同[3]，第81頁。

[10]同[2]，第376-377頁。