通用電氣公司創新驅動戰略的歷史借鑒

楊朝輝

摘要：創新是一個國家和民族經濟發展的不竭動力，實施創新驅動是我國經濟結構供給側改革的重要目標之一，而創新型企業是落實創新驅動發展戰略的根本力量。本文以創新理論和創新型企業理論為依托，以美國通用電氣公司的發展歷史為實證依據，通過分析美國通用電氣公司創新機制的演進，探析其創新機制的運行原理和獨有特征等，以期對我國創新型企業培養和國家創新體系建設、落實創新驅動發展戰略等提供參考。

關鍵詞：創新驅動；創新理論；創新機制；國家發展

中圖分類號：F4166；F2731文獻標識碼：A

創新是歷史進步的動力、時代發展的關鍵，只有把創新發展放在我國發展全局的核心位置，才能適應和引領新常態經濟發展的大勢。企業是創新發展的主體，創新是企業的發展之源，探析美國通用電氣公司130多年不斷創新發展的成長歷程，分析其創新機制的演變具有重要的實踐意義。

一、 通用電氣公司發展背景

生發于驅動美國崛起的第二次工業革命時期，根植于技術革命長波中主導性的電力行業，通用電氣公司是一家與生俱來、帶有高技術創新基因的企業。以邁克爾·法拉第、亞歷山德羅·伏特和喬治·歐姆等科學家的電學科學發現為基礎，托馬斯·愛迪生、伊萊休·湯姆生和喬治·威斯汀豪斯等發明家和企業家集于一處的創業巨擘開啟了美國的電力革命[1]。在美國狂飆突進的崛起時代，愛迪生電力公司、湯姆生·休斯頓公司和西屋公司等電力制造企業以科技創新為利器而茁壯成長，不僅開創了電力制造、電力公共事業、電力交通和電子電器等新興產業，也與化學、石油和鋼鐵等產業協同集聚，形成技術創新浪潮，推進國民經濟的迅猛崛起。在激烈技術進步和良性競爭中，愛迪生公司和湯姆生·休斯頓公司將眾多企業收攬入各自旗下，加上威斯汀豪斯執掌的西屋電氣，形成了美國電力制造業三足鼎立的格局，與西歐以西門子-哈斯克和AEG（德國通用電氣）為代表的創新型電力帝國一起，為世界經濟的現代化源源不斷地輸送著光明和動力。

《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》中提出創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，進一步完善了創新驅動的戰略思想體系和發展理念，這五大發展理念在通用電氣的歷史發展中也有跡象依稀可循。1892年，在J.P.摩根和電力產業知名企業家查爾斯·科芬主導下，湯姆生·休斯頓公司和愛迪生公司實現世紀聯姻，通用電氣公司（GE）橫空出世。這家坐定美國電力市場3/4江山的大型電力企業擁有愛迪生、湯姆生和科芬等功勛卓著的發明家和企業家，包攬了重型發電和輸配電設備、電力交通和電力照明等美國全部電力制造業務。可以說其不僅承襲了前身企業的全部有利資源，也繼承了良好的創新基因，通用電氣在其發展歷程中成為美國高科技企業的標志。1900年，公司成立了美國工業界第一家以基礎科學研究為主的研發機構——工業研究實驗室，通用電氣時至當下在全世界已擁有斯克內克塔迪研究實驗室，印度班加羅爾研究實驗室，中國上海全球研發中心，以及德國慕尼黑歐洲研發中心等世界頂級的研究實驗室。為釋放和發掘企業科技創新效能，通用電氣先后進行影響深遠的效率型中央集權式職能制組織結構與創新型的分部制和分權化組織結構，構建起擁有卓越創新治理能力的職業化管理制度，這些制度創新不僅為美國乃至世界領先企業提供了效仿和學習的成功經驗，也為通用電氣和美國產業界培養了大批卓越的精英管理人才。

在強大的研發力量和效率型與創新型有機結合的組織結構保證下，通用電氣在百余年發展中保持了可持續創新發展態勢。其戰略多元化發展基于科技和市場的共同核心，基于自身長期積累的科技和市場經驗及不斷成長的創新能力。通用電氣如今已經擁有能源、電力交通、基礎設施、高新技術材料、消費類和工業用電力產品、醫療和金融服務集團等多個業務板塊，每個業務集團都可獨當一家世界領先的創新型大企業。通用電氣當之無愧是一家將創新發展擺在首位，以創新為發展動源的高技術大企業。

作為技術長波支柱產業大型企業，通用電氣在自身發展、行業發展和美國國家整體經濟社會發展中起著重要的協調作用。正如通用電氣總裁拉爾夫·科迪納所說[2]，通用電氣等高科技創新型大企業帶動并激活了美國整個工商業系統的運作與發展。20世紀50年代，通用電氣已經直接參與美國商務部標準產業分類中21個工業類別里的13類行業的市場競爭，并為全部21個工業行業提供能源設備和工業用控制系統等產品設備，在整個美國經濟的健康運行和發展中占有舉足輕重的地位。弗里曼[3]把電力制造產業視為全球經濟發展第三次康德拉季耶夫長波中的先導產業，又是引發新一輪經濟增長長波的主導產業，通用電氣和為其經濟發展提供廉價原料的鋼產業部門，共同催生和帶動了化學、塑料、石油、耐用消費品、特質金屬、無線電通信和航天航空等多類新興產業的成長，從而驅動了美國經濟的發展。以通用電氣為首的電力制造行業又是第四次經濟發展長波中航天航空、合成材料、核能和電子等先導和主要產業部門發展的驅動源，通用電氣在自身成長中與美國國家經濟社會其它產業部門的協同發展效應，成為20世紀乃至當下和未來美國和世界經濟發展的主要驅動力之一。

電能取代蒸汽動力，電燈取代蠟燭、煤油燈和天然氣燈，電力交通取代蒸汽動力交通等，在當時的科技和經濟社會條件下無疑是一場綠色能源革命。1900年之后，通用電氣的工業研究實驗室向美國和全世界源源不斷輸送綠色高科技產品，消費類電氣產品將千家萬戶帶入環保綠色生活。通用電氣在20世紀20年代開始大力供給消費類電氣，取代舊有燃煤燃氣廚具和大型家用產品后，美國家庭的廚房和整體家居格局出現了革命性變化，以往煙霧繚繞的廚房空間成為潔凈、綠色的家庭活動主要場所。電力不僅取代蒸汽動力，還催生出電力化學和電子產業，使美國和世界各地的工業產品和制造工藝向輕、薄、低碳和更高質量提升。到21世紀，在總裁杰夫·伊梅爾特的率領下，通用電氣開啟綠色創想偉大工程，在綠色能源、凈化水、無碳技術等領域大量創新投資，為世界各地提供更為高效的可持續發展科技和產業發展機遇。

電力產業是第二次工業革命的關鍵產業部類，而第二次工業革命又為全世界提供了發展成果和發展機遇。尤其是美國、德國、日本和意大利等國家在這一時期實現了對英國經濟霸主地位的追趕，加速了自身工業化及工業現代化進程，而意大利馬可尼、德國西門子、AEG、通用電氣和西屋公司等高技術企業，為全世界的電力電子革命和產業升級換代發揮了巨大驅動作用。競爭促進成長，合作實現共贏，美國通用電氣并非獨享壟斷，而是與同行企業如西屋公司保持技術和市場合作等，與西門子、AEG等電力企業長期保持競爭合作關系，國際技術專利共享協議和市場分配合作等貫穿這些企業的發展歷程。正是在這些技術和市場合作中，通用電氣和西門子等企業不僅實現了自身的技術和整體競爭實力的提升，也在開放發展中為世界經濟的發展作出了卓著的歷史貢獻。

在共享發展方面，通用電氣不僅帶動了相關聯企業和產業的飛躍發展，使國民經濟多部門多要素實現共享發展，而且它還是一位使企業員工共享發展利益的“企業公民”，通用電氣除在科技、人才、管理等多方面對國家經濟社會發展及國家競爭力提升所做貢獻外，還是美國產業界構建員工福利保障體系，建立企業和勞工組織關系的楷模，它開拓性設立員工儲蓄基金計劃、養老金計劃、人壽和安全保險項目、激勵薪酬項目、教育基金項目、共享股票分紅等多項企業員工福利政策。此外，軍民融合創新在通用電氣歷史上也多有體現。例如在兩次世界大戰期間，通用電氣公司是美國聯邦政府和軍方戰時武器和軍需的主要供應商，是高科技武器系統和其它多項最先進國防設備的研發和制造商，并與政府合作建立諾爾斯核能研究實驗室等研發機構，多次肩負國防科技和設備制造供給重任，功勛卓著地完成國家重大任務；與此同時，與聯邦政府的科技和生產合作，直接促進了公司核能、航天航空等業務集團的發展。可見，通用電氣是創新型大企業的典范，它的發展歷程在一定程度上耦合了“五大發展理念”，通過分析和研究它的發展歷程不僅可以更深入理解創新型企業理論，也可以在其發展歷程中探究它的獨有特征，從而在學術價值上豐富創新型企業理論的內容和研究方法，人們可以從其創新發展歷程、創新機制的形成、演進與完善過程，以及在企業和國家相統一的互動發展中獲取更多寶貴發展經驗。

二、通用電氣創新機制

分析通用電氣的創新機制以該公司歷史發展為實證基礎，以前人的理論研究成果為依據，這包括從培根和李斯特的科技創新和國家發展思想，到熊彼特對創新理論的構建，弗里曼對國家創新體系的系統論述，再到拉佐尼克對創新型企業理論的開拓性研究等。這些研究使得從經濟結構供給側發力，以工業和生產制造為著力點，動態整合國民經濟供給和需求，有效調配要素資源，進而推進國家經濟發展的創新驅動理論體系不斷完善，愈發具有落實和可操作的實踐指導效用。這些學者的創新理論研究成為企業創新機制分析不可或缺的理論依托[4-9]。以該公司歷史發展為實證基礎，本文分析依循了以上學者的科技創新、制度創新和經濟社會發展的動態邏輯，依循了創新型企業的基本創新原理。在全公司上下長期塑造的創新傳統的良好環境下，具有創新精神的企業戰略高層不斷適時戰略性地進行創新投資，在市場競爭中擁有相對于一般企業的絕對優勢，收回創新投資成本，獲取超額創新紅利，創新型企業就必須構建市場力量，贏取足量的市場需求，這就需要企業在組織結構和管理方面擁有高度的運營效率，構建創新型組織結構，最大限度發揮發掘公司科技研發力量產生的成果，實現科技創新和公司的創新發展，并進入下一輪的創新投資。

為實現這一創新發展原理，企業就必須構建有利于這一邏輯原理有效運行的動態機制。通用電氣創新機制的形成與發展貫穿于其創新發展的歷史過程，植根于美國電力行業、經濟社會發展，及國家競爭力提升的廣闊歷史背景。從1900年通用電氣工業研究實驗室成立，創新機制就已初步確立，到20世紀50年代科迪納進行分部制分權化改革，構建職業化管理制度時期，機制得到發展與完善，通用電氣形成和塑造了幾大關鍵創新能力，創新能力要素系統聯動，構成企業創新機制。著眼于我國實施創新驅動戰略，為發揮企業創新主體作用塑造制度環境的改革戰略，對照分析通用電氣創新能力要素，可以獲取一定的經驗啟發：

第一，高層企業家精神和公司創新傳統。企業是科技與經濟緊密結合的主要載體，實施創新驅動發展戰略，要注重發揮企業家的作用，要切實讓企業成為創新的主體力量。企業創新發展離不開企業家精神的驅動作用，通用電氣這一創新能力的塑造起于愛迪生、湯姆生、科芬等電力事業發軔時期的企業家和發明家的創業精神，受到當時威斯汀豪斯、布魯士、斯普拉格和特斯拉等美國電力革命時期科技和商業巨擘的精神與作為激勵。企業家精神制度化為主要電力企業的創新傳統，并在通用電氣得到闡揚光大。企業家精神和創新傳統在通用電氣長期創新發展中發揮著主導作用，是其基業長青的不竭動力。斯沃普、科迪納、韋爾奇和斯坦梅茨等企業領袖的作為和感召精神，無不受到這一傳統的影響，公司上下齊心的發展歷程，也離不開這一精神傳統在企業內化的制度支撐。

第二，科學技術是第一生產力，科技創新引領全面創新。研發能力是高技術企業創新發展的根本，而基礎研究則是技術創新的本源，促進企業成為技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化的主體，離不開企業自身科研能力的培養。通用電氣內嵌入企業運營機制的工業研究實驗室方式，為我國加強企業創新能力及建立以企業主導的產學研協同創新體制提供了高貴經驗。通用電氣公司除科技研發工作外，還實施管理、財務、營銷、員工關系和公眾關系等主要職能的研發創新。設立各職能的研發機構，研究最新職能工具，全方位服務于企業創新發展[10]。

第三，創新投融資的金融政策。金融創新對技術創新具有重要的助推作用。對于第二次工業革命時期的資本密集型電力高技術企業而言，擁有充足和持續的資金供應是通用電氣公司實現創新的基本保證。愛迪生在公司發展初期由于資金供給緊迫而出讓股份，失去對公司的主導權。電力機車創新者范·達珀利由于創新的后續資金供應吃緊，不得不因為初期成功而變賣公司所有權。在西屋創新發展時期，威斯汀豪斯也曾多次因財政制度缺陷而瀕臨公司所有權和管理權易手的危機。通用電氣在與投資財團良好合作關系的支持下，在自身穩健、積極且不斷創新的財政政策保障下，長期保持著穩定而持續的創新投資資金供應。

第四，保證有效市場需求。對于創新型企業而言，科技創新驅動的發展離不開有效需求的保證。經濟效益是企業首要考慮的問題，企業運營的最終目標是追求利潤最大化。因此，最大限度發掘創新利潤潛力應成為企業創新過程的必要組成部分。按照拉佐尼克的論述，創新型企業為了稀釋創新投資成本，必然要迅速取得主導型市場地位，獲取足夠市場份額，構筑必要的暫時壟斷，收回成本，攫取創新利潤。不管從哪一方面來看，創新型企業都有必要構筑一定時間和一定力量的市場壟斷，市場力量成為通用電氣創新機制不可或缺的組成要素。通用電氣利用科技實力、專利保護、與政府的合作關系、強大的創新投資后盾等方法和途徑，努力構筑市場力量，使其在多元化創新發展的不同行業中，保持最大限度獲取創新收益的市場地位。

第五，實現創新發展的科技、管理等各類人才資源政策。創新驅動本質上是人才驅動，通用電氣的發展離不開技術創新，離不開科研和工程技術能力，科學家和技術人才的引進、培養和激勵等政策極為關鍵。高效的創新型組織結構的構建是推進企業持續創新發展的必要措施，要讓創新型組織發揮效用離不開優秀的管理人才。從科芬時期多渠道吸收斯坦梅茨等科學家加盟，與高校聯合培養工程技術人才，到公司研究實驗室的科技人才政策構建[11]，再到科迪納時期對管理人才的一系列培養措施等，通用電氣利用人才政策創新不斷鞏固和提升其整體創新力量。

第六，組織結構和管理制度。通用電氣職能制組織結構和分部制分權化組織結構改革、職業化管理制度構建、工業研究實驗室的創立與運作的歷史實證展現了制度創新和科技創新的互動，制度創新作為整體創新發展不可或缺的組成要素，也展現了變革生產關系對釋放與發掘生產力的重要意義。

第七，保證公司創新發展，并協同推進國家經濟社會整體發展的外部連接。與外部利益團體的協同創新發展更能凸顯出創新驅動戰略中企業的主體能動作用，以及其在創新型國家構建中的關鍵地位。從“雙向給取”的角度來看，創新型企業是推動經濟社會發展的核心主體，發揮著主要的能動作用，它在自身發展的同時實現了整體經濟社會發展和國家競爭力的提升。在這一“雙贏”的過程中，企業創新發展需要哪些必要的外部力量提供條件和機遇，外部力量在發展中尋求企業支持時，企業是如何回應，又如何從這種合作中獲取有利于自身發展的直接和間接利益的等問題，可以從創新型企業視角作出更深入地觀察。與政府、勞工組織（包括員工關系）、大學、其它科研機構、公眾、外部有合作關系的企業（外包企業和營銷組織）等利益團體的合作關系，展現出通用電氣創新機制中外部連接這一要素的關鍵作用。

通用電氣創新機制是以企業家精神和創業創新傳統為動力本源，關鍵機制要素系統聯動，在內部驅動力和外部競爭與激勵條件促進下高效運行，驅動企業長期可持續創新發展的動態過程。這一機制擁有長期性、動態性、系統性和開放性等明顯特征。其一，機制演變是一個長期的歷史過程，它會隨公司發展和外部環境的變化而不斷演化，在新時期會帶有新特征。其二，創新機制是一個動態過程，機制的能動運作實現了企業可持續創新發展。其三，機制各要素系統聯動。其四，機制各要素自身也隨公司發展和外部環境的變化而持續創新發展，具有開放性。

三、歷史借鑒與啟示

通用電氣公司是美國乃至全世界具有廣泛影響作用的高科技創新型大企業，它誕生于驅動美國迅速崛起的第二次工業革命時期，植根于電力制造行業這一技術革命的主導產業，在其早期發展中擁有愛迪生和湯姆生等舉世聞名的大發明家和科芬等卓越的企業家和管理者，從其生發伊始就擁有優良的創新基因。通用電氣在其創新發展中演化形成了創新機制，這一機制既是其百年基業長青、可持續發展的保證，又是其累積性歷史發展的產物。通用電氣創新機制歷經長期演化，從其前身公司的創業創新到其工業研究實驗室創立，經歷了幾十年的塑造和完善而確立，并在其發展中不斷鞏固，這一機制具有典型的長期性和歷史性。通用電氣創新機制各要素在具有創新精神的戰略高層激發、引導和規制下彼此互動協調，聯動發揮機制作用，這一機制具有明顯的系統性和動態性。此外，它在通用電氣新的歷史發展時期不斷吸收新的有利因素，發展出新的不可或缺的機制要素。正因通用電氣具有這一完善的創新機制，不僅自身茁壯成長，而且在美國乃至世界經濟社會發展和科技進步中長期發揮著重要作用。通用電氣的創新發展與我國在新時期提出的“五大發展理念”又相恰合，它的創新發展正是從供給側為美國經濟的發展提供了源源不斷的動力。分析通用電氣公司的創新機制，研究其創新發展歷程，展望其未來發展趨勢，必然對我國實現創新驅動發展戰略、構建創新型國家提供寶貴的歷史借鑒。

參考文獻：

[1]Harold Passer. The Electrical Manufactures 1875-1900： A Study in Competition， Entrepreneurship， Technical Change， and Economic Growth， Cambridge[M].New York： Harvard University Press， 1953.

[2]Ralph J. Cordiner. New Frontiers for Professional Managers[M].New York： McGraw-Hill Book Company， Inc.，1956.

[3]Christopher Freeman. As Time Goes By： From the Industrial Revolutions to the Information Revolution[M].Oxford： Oxford University Press， 2001.

[4]埃里克·賴納特. 窮國的國富論（上卷）[M].賈根良等，譯. 北京：高等教育出版社，2007.

[5]埃里克·賴納特. 窮國的國富論（下卷）[M].賈根良等，譯. 北京：高等教育出版社，2007.

[6]弗里德里希·李斯特. 政治經濟學的國民體系[M].陳萬煦，譯. 北京：商務印書館，2012.

[7]約瑟夫·熊彼特. 經濟發展理論[M].何畏， 譯. 北京：商務印書館，2000.

[8]William Lazonick. Innovative Enterprise and Historical Transformation[J].Enterprise and Society， 2002（3）： 3-47.

[9]William Lazonick. The Chandlerian Corporation and the Theory of Innovative Enterprise[J].Industrial and Corporate Change， 2002（2）： 317-349.

[10]General Electric Company. Professional Management in General Electric， Book Two： General Electric′s Organization[R].Schenectady： General Electric Company， 1955.

[11]Leonard Reich. The Making of American Industrial Research： Science and Business at GE and Bell， 1876-1926[M].New York： Cambridge University Press， 1985.

Abstract：Innovation is the inexhaustible driving force for national economic development and implementing the Innovation-Driven Strategy is the main purpose of China′s supply-side reform of economic structure. Innovative enterprise is the fundamental power for implementing the Innovation-Driven Strategy. Based on the theories of innovation and innovative enterprises， drawing from General Electric Company′s historical development the empirical evidences， this paper makes an investigation on the evolution of the innovating mechanism of GE， exploring the basic principle and unique characteristics of GE′s innovating mechanism， which could supply historical references for China′s cultivating innovative enterprises， constructing the National Innovation System and implementing the innovation-driven strategy.

Key words：innovation-driven； innovation theory； innovating mechanism； national development

（責任編輯：關立新）