信息產業發展與交易效率提高：基于我國30省區數據的分析

張永麗　高洪浩　柳建平

摘要：本文利用隨機前沿生產函數方法測量了我國30省區2003-2013年期間“交易行業”的交易效率，從信息產業的“溢出效應”角度就信息產業發展對交易行業效率的影響進行實證分析，發現我國交易行業的交易效率隨信息產業的發展而逐年提高，信息產業發展對交易效率的提高發揮了重要作用。

關鍵詞：信息產業發展；溢出效應；交易效率

中圖分類號：F49 文獻標識碼：A

信息產業的發展對國民經濟的發展帶來了深刻而廣泛的影響，帶來生產率的顯著提高；信息技術的發展帶動了產業結構的變動，促發產業融合，其深層次原因是技術創新帶來的交易成本的降低。本文將經濟部門劃分為非交易行業與交易行業，利用隨機前沿生產函數的分析方法測量交易行業的交易效率，并以此為因變量構建包含信息產業發展水平等影響交易效率因素的無效率方程，通過該方程估計分析信息產業對我國交易效率的影響。

一、交易行業交易效率測度

（一）交易成本的測量方法綜述

交易成本思想提出至今，由于不同學者對交易成本概念的理解、定義的界定不盡相同，以至對交易成本的測度成為學界的“難題”。宏觀層次交易成本的測量，Wallis和North的基本思路如下：（1）劃分經濟活動，從考察經濟活動及其主體行為出發，將人的經濟功能分為交易功能（Transaction Function）和轉換功能（Transformation Function），把交易成本和轉換成本看成是實施這兩項功能的投入。實現轉換功能需要完成轉換活動，轉換活動就是直接把投入轉為產出的活動；實現交易功能需要完成交易活動，交易活動就是協調、處理人與人之間關系的活動。交易成本就是與購買投入品、中間投入、協調生產過程、獲取信息、進行市場營銷、產權保護等行為相關的實現交易功能需要的成本，轉換成本就與對自然物質的開發研究、變換和位移、消費性服務的生產等行為相關的實現轉換功能需要的成本。（2）僅計量可以通過市場定價的各種交易成本，如房屋買賣中支付的中介費等。（3）明確交易活動類型，包括交易產業的交易服務和非交易產業的交易服務。（4）測量方式：加總交易產業的價值和非交易產業的交易服務人員的薪酬。借鑒Wallis和North交易成本測度的研究，本文將經濟部門劃分為交易行業與非交易行業，利用可獲得數據測量我國交易行業的交易效率，間接反映國家經濟交易成本的大小。

（二）隨機前沿生產函數的交易效率測量模型

Farrell在1957年研究生產有效性問題時提出了前沿生產函數的概念，這里“前沿”是指企業在給定的投入要素最佳組合的時候所能達到的最大產出。在具體的技術條件和給定了生產要素組合的情況下，前沿生產函數反映了企業各投入要素組合與最大產出量之間的函數關系，隨機前沿生產函數可以用來測量企業綜合效率。通過比較各企業實際產出與最大產出之間的差距，可以反映出企業的綜合效率。

交易效率是指完成交易活動效率的高低。即在一定條件下，按照既定的要素投入比例，在交易量一定時完成此交易量所需的最小成本與實際成本的比值越大表示交易效率越高。本文采用隨機前沿生產函數的思想來分析交易效率，借助圖1進行如下分析。假定規模報酬不變，交易部門為了完成一定的交易量Q1，以最優的要素配置，即成本最小點B投入要素組合（x1，x2）。由于制度演變、交通建設、教育與信息產業發展水平等有利于降低交易費用的因素不夠完善，交易存在無效率狀況，該交易部門僅能完成A點（即完成交易量Q2的最小成本點）所代表的交易量Q2。這個時候的交易效率可以用OA/OB表示，交易無效率可以用1-OA/OB=AB/OB來表示。由于交易部門對要素的配置也許并不是最優的狀態，所以交易效率的損失會進一步地增加，而并非A點。假如該交易部門完成交易量Q2的最小成本點為C點，而不是A點，那么就會存在要素配置無效率狀況，這個時候的交易效率表示為OA/OD，交易無效率可以表示為1-OA/OD=AD/OD。顯然，當交易完全有效率時，即制度演變、交通建設、教育與信息產業發展水平等因素完善且要素配置為最優（A點為最小成本點）時，OA=OB，交易效率等于1，達到最大交易量Q1。由于制度演變、交通建設、教育和信息產業發展等因素的制約和要素的非最優配置，該交易部門總的交易效率只能到達（OA/OB）×（OA/OD），包括制度演變、交通建設、教育和信息產業發展等因索既定下的交易效率OA/OB和交易部門投入要素的配置效率OA/OD兩部分，其總的交易無效率等于1-（OA/OB）×（OA/OD）。

通過以上分析可以建立測度交易行業交易效率的隨機前沿生產函數模型。考慮交易行業為完成一定量交易只投入勞動（L）和資本（K）兩種生產要素的隨機前沿生產函數模型，隨機前沿生產函數的具體形式采用對數型柯布-道格拉斯生產函數，其表達式為：

lnY_it=β₀+β_k·INK_it+β_l·InL_it+v_u-μ_it

其中，Y_it表示第t年第i地區的交易量；K_it和L_it表示第t年第i地區的資本和勞動要素投入；β₀·β_k·kβ₁均為待估參數；v_it為隨機誤差項，V_it～IIDN（0，σ2v）；μ_it為交易無效率誤差項，μ_it～IIDN+（0，σ2u），且與相互獨立。

（三）交易行業相關指標選取及數據獲得說明

為了測量交易行業的交易效率需要選定我國所有經濟部門中屬于交易行業的部門，Wallis和North對美國各經濟部門的劃分方法已經被我國的學者借鑒，用來劃分我國的經濟部門。按照繆仁炳與陳志昂（2002年）所做的研究，通過分析各個經濟部門的交易與轉換傾向確定國民經濟各部門性質類型，如表1所示。

借鑒繆仁炳與陳志昂的研究結果，并綜合考慮數據的可取得性，本文選取房地產管理及咨詢業、批發零售業與金融保險業和郵電通訊作為交易行業。由于廣播電視業數據難以獲取，而國家機關社會團體與軍隊等部門屬于非盈利目的提供服務產品的交易部門（金玉國和張偉，2005），所以本研究不予考慮。因為本文研究的主題是信息產業對我國交易效率的影響，因而舍去部分不重要的交易行業不會對研究結果造成本質影響。本文使用我國30個省市（因西藏的相關數據無法獲得而將其排除）2003-2013年的交易行業的數據進行觀測，通過隨機前沿生產函數測算平均技術效率，比單純的時間序列研究或截面研究更加具有說服力。數據來自《中國統計年鑒》（2004-2014），相關指標的選取如下：

1.交易行業交易量。對于交易行業產出水平的指標，選擇各地區當期的交易量是比較合理的。考慮到數據的可獲得性，本文采用各地區交易行業的增加值作為衡量的基本指標。由于金融保險業的增加值統計數據不全，缺失的數據采取復合增長率的方式預測得到。《中國統計年鑒》中統計的增加值是以當年價格計算的名義值，本文采用各地區當期居民消費價格指數進行了縮減。

2.勞動要素的投入。勞動投入選擇各地區在交易行業的城鎮單位就業人數作為衡量指標，各地區交易行業的城鎮單位就業人數數據來源于《中國勞動統計年鑒》。

3.資本要素的投入。由于從國家公布的可用數據中沒有找到官方資本存量數據，還需要對資本存量進行測算。本文使用國際通用的永續盤存法來估計資本存量，具體方法是把本期的資本存量確定為上一期的資本存量加上當年的投資，再減去折舊。當年的固定資本投資的衡量指標是各地區按行業分的全社會固定資本投資，并以《中國統計年鑒》公布的當期的各地區固定資本投資的價格指數進行縮減。按照國際通行的做法，基年資本存量的數據用各省市2003年固定資本投資除以10%作為該省市的初始資本存量，折舊率選擇龔六堂和謝丹陽假定的全國各省市折舊率為10%。

（四）我國交易行業交易效率測度結果及分析

本文采用前沿面分析軟件Frontier 4.1對隨機前沿生產函數進行了估計，其結果如表2和表3所示。表2給出了隨機前沿生產函數模型有關參數估計及相關檢驗的結果，表3給出了我國30個省份不同年份交易行業交易效率水平的計量結果。

從以上計量結果可以得到如下結論：

1.由表2可知β₀、β₁、β_k等系數估計值分別在0.05、0.1與0.05的顯著水平下顯著，這說明計量結果的有效性是可以接受的。γ=0.3208，且LR統計檢驗在1%的水平下是顯著的。這說明我們所選擇的隨機前沿函數模型（1）中誤差項有著十分明顯的復合結構，因此對這些數據進行技術無效率分析是合理和必要的。

2.從交易部門勞動力和資本投入對交易量的產出彈性來看，由表2分析可知β₁=0.6465、β_k=0.1924，并且分別在10%和5%水平下顯著。這說明我國交易部門勞動力要素投入每增加1個單位，交易部門交易量提高0.6465單位；交易部門資本要素投資每增加1個單位，交易部門交易量提高0.1924個單位，由此可知，勞動力的投入在我國交易部門交易量的增長中有著更加重要的作用。

3.由表3分析可知：從總體的長期趨勢來看，我國交易行業交易效率從2003年的0.6563提高到2013年的0.8745，呈現出一種穩步上升的趨勢；從我國三大區域的比較看，西部地區交易效率明顯低于東部與中部地區（從2010年開始，值得注意的是中部地區交易效率平均值超過東部地區）；從省際之間的比較看，2013年數排位最前面的省份分別為廣東、江蘇、山東、上海、天津、浙江等發達省份，而排位最靠后的是地處西北地區的青海、甘肅、寧夏、新疆等省區，但總體上省際間的交易效率差異隨時間在逐步減小（具體見表4中的東東部差異和中西部差異數據）。

二、信息產業發展對交易效率的影響

（一）信息產業發展影響交易效率的機理

信息產業在我國作為單獨經濟部門與其他經濟部門有不同之處，其特殊性在于信息產業部門對其他經濟部門具有很大的“外溢效應”，其發展能夠提高交易部門的交易效率：信息產業促進技術創新，技術創新具有外部性，其外溢作用會對其他部門的生產率帶來顯著的正面影響，而這種外溢收益體現到交易部門可直接表現為交易部門信息成本的降低，從而提高交易部門的交易效率。

作為單獨的經濟部門，信息產業與其他經濟部門有著不同之處。與其他經濟部門相比，信息產業部門的生產要素資源稟賦較高。生產要素稟賦對部門競爭力的作用不僅僅在于要素的天然稟賦，更在于要素本身可創造的潛力。生產要素分為通用性要素和專用性要素，而專用性要素能創造出更為高級和復雜化的競爭力，即專用性要素更能帶來技術創新。信息產業部門所利用的要素中較大部分屬于專用性要素，因而信息產業部門更能帶來技術創新。

技術創新具有很強的外部性，這種外部性在交易部門的直接表現在降低信息搜尋成本，降低信息傳播成本。從交易成本角度看，人們為了最終達成交易需要進行了解產品屬性、預測未來、規避風險、簽署并監督協議等過程，這一過程本質上屬于信息的收集、處理和傳播。信息產業的發展帶來信息技術的創新，信息技術的創新能對市場中人們的有限理性、機會主義和不確定性產生一定程度的抑制作用。另外，信息技術的創新使得信息溝通的渠道更加豐富，減少了信息不對稱性，大幅降低了在交易過程中信息傳播成本與信息搜尋成本，這些信息成本的降低使得人們交易過程中阻力減小，從而帶來整個交易行業的交易效率的提高。

（二）信息產業發展對交易效率的影響

1.我國信息產業發展水平的測量與數據來源。按國際上比較流行的觀點，信息產業是指從事信息技術的研究、開發與應用，信息設備與器件的制造，以及提供信息服務的行業，信息產業的構成總體上可分為信息技術和設備制造業以及廣義的信息服務業。本文所針對的信息產業是指前者（在上文中，已將郵政通信為主的信息服務業歸類在交易行業之中），此處的信息產業發展水平將以信息技術和設備制造業的增加值來表示。由于計算機（包括軟件）及通信制造業的增加值及相關統計數據難以獲得，按照上面的分類標準、結合我國統計數據的可得性，本文選取信息技術和設備制造業中我國規模以上電子信息產業工業制造業增加值來近似估計我國的信息產業發展水平。數據選取除西藏外的30個省份2003-2013年的數據（數據來源：《統計專題：電子信息產業統計》），由于該數據中2010年到2013年間統計數據缺失，本文采用復合增長率方法估計得到。

2.其他影響因素的測量指標與數據。為了更為準確地分析信息產業發展對交易效率的影響，有必要考慮其他影響交易效率的因素作為控制變量。制度、交通、教育是影響交易效率的重要因素，本文以這三個因素作為控制變量，并選用孫曉華和李明珊《我國市場化進程的地區差異：2001-2011年》中的數據。對于所缺失的2012年到2013年的指數，根據上文中的方法進行了推算：對于交通運輸指標，由于鐵路運輸線路長度與公路里程有較高的線性相關性，故在此選擇公路里程近似反映各地區交通運輸水平；對于教育因素，我們使用各地區6歲及以上人口平均受教育年數當做衡量教育水平的指標。假定文盲半文盲、小學、初中、高中、大專以上教育程度的居民平均教育年數分別為0、6、9、12和16年，再以教育年數作為權數，用不同教育程度的居民所占人口比重來計算各地區居民平均受教育年數。由于學校在讀人員不會大程度影響到交易行業的交易效率，本文選取全社會就業人員受教育程度作為衡量教育因素的指標。借鑒傅曉霞的方法，本文選取我國30個省份2003年到2013年的就業人員受教育程度構成的數據來計算平均受教育年限。數據來源于《中國經濟與社會發展數據庫》，由于缺少2003年數據，該數據由估算得來。

3.計量模型及結果。本文選取交易行業隨機前沿生產函數模型中的技術無效率項作為因變量，以信息產業發展水平、制度、交通、受教育年限為自變量，構建無效率方程，模型如下：

m_it=δ₀+δ_info+δ_mark+·mark+δ_trans·trans+δ_dun·edu

其中info表示信息產業增加值，mark表示市場化進程相對指數，trans表示公路里程，edu表示平均受教育年數。通過Frontier4.1軟件可得到無效率方程的估計結果及統計檢驗結果，如表4所示。

分析表4可知δ_info=-0.0012（在5%水平下顯著），這說明我國信息產業發展水平每提高1單位，國家交易行業的交易效率將提高0.12%單位，這也從計量實證方面驗證了我國信息產業的發展對提高交易效率發揮了顯著作用。δ_mark=-0.1113（在10%水平下顯著），說明我國市場化程度每提高1單位，交易效率將提高11.13%單位，這也進一步驗證了制度是影響交易成本最關鍵因素的經濟學論斷。

近10多年來，我國交易效率的不斷提高是與國家市場化改革不斷深化有著必然關系的，δ_edu=-0.1018（在5%水平下顯著）說明教育指標每提高1個單位，我國的交易無效率會降低10.18%單位。可見，提高就業人群受教育程度對降低交易成本的作用是十分明顯的。δ_trans=-0.0011，盡管未通過檢驗，但從該數據表征的影響方向看，交通水平對我國交易行業交易效率仍具有正向影響（對未通過檢驗的原因，我們僅從現實角度以推測：盡管我國的高等級公路里程有了很大的發展，但由于幾乎全部收費、且價格高昂、制度阻滯嚴重，實際效果可能是對全部貨運和客運總規模來說，僅有縮短時間的效果，而從運輸成本角度，并未有大的節約。而在總規模既定條件下，從長期的連續時間角度，所謂的“縮短時間的效果”意義不大）。因幾個影響因素之間的量綱差異巨大，因此就諸因素對提高交易效率的作用程度難以比較，這也是本文的遺憾之處。

三、基本結論及政策意義

本文利用我國30個省區交易行業2003-2013年的統計數據，采用隨機前沿生產函數模型的分析方法，對我國交易行業的交易效率進行了測度與分析，并在此基礎上對影響交易行業交易效率的因素進行了探析，得到以下結論：隨著信息產業的發展，我國交易行業的交易效率總體上呈逐年提高的趨勢，但區域差異較明顯，特別是西部地區交易效率一直低于全國平均水平；信息產業發展對我國交易效率的提高產生了積極作用，制度、教育等因素對交易效率的提升也有重要影響。以上結論表明信息產業的發展能夠拓寬信息搜索范圍、降低信息搜索成本，使得經濟交易中的信息不對稱現象得以緩解，進而提高了交易活動的速度和質量。因此，要特別重視信息技術創新的“外溢”和“無邊界”效應，即信息產業發展帶來的技術創新所具有的“利益外溢”；同時，技術創新的應用又具有無地域偏見性，具有比其他資源或政策更公平的效果，這些對于經濟區域均衡發展及各省區發展戰略有著重要的政策意義。