初創企業申請專利，難在哪兒？

薛亮

雖然中國國內經濟結構調整陣痛仍在持續，經濟仍存在下行壓力，但國內專利申請的熱潮還在繼續。根據國家知識產權局的數據，2015年共受理專利279.9萬件，其中發明專利申請量110.2萬件，同比增長18.7%，連續5年位居世界首位，我國知識產權創造繼續保持良好增長勢頭。同時，據倫敦咨詢公司UHY的國際最新報告稱，自2010年來，中國初創企業數量每年以將近100%的速度增長。兩個數據之間是否有關聯呢？

專利增長的良好勢頭，這里面少不了眾多中小型創業公司的貢獻，也許他們申請專利的目的很簡單，就是不僅可以獲得各級政府給予的專利申請補貼，還能為評上高新技術企業掃清障礙，而評上高新獲得的減稅福利，對眾多企業來說，是一個不小的誘惑。

那么，除去這些目的，初創企業申請專利就沒有別的用了么？

我們先來看看，美國的初創企業在這方面有什么不同。

伯克利法律與技術中心（BCLT）曾在2008年對美國高科技初創企業進行了一次大規模調查，其中一部分數據揭示了美國創業公司申請專利的目的，以及不申請專利的原因。

對于為何在美國尋求專利保護，積極申請專利的原因，受訪的初創企業根據重要程度，對相關原因進行了排序。調查顯示主要有七個方面的原因：

第一，防止自身的產品或服務被剽竊和模仿；

第二，增加被投資的機會；

第三，增加資本流動的機會或質量（ 例如上市或被收購 ）；

第四，增強公司聲譽或產品形象；

第五，增加與其他公司談判的籌碼；

第六，防止自身被起訴專利侵權；

第七，獲取專利許可收益。

“防止自身的產品或服務被剽竊和模仿”被列為最重要的原因，這符合專利保護的初衷。而“增加被投資的機會”，位列第二，也是初創企業普遍最為關心的一點。當然，對于國內初創企業來來說，這個原因無疑也是非常重要的。

即使專利申請如此重要，為什么還有很多初創企業會放棄為其技術創新申請專利呢？

根據調查統計，沒有進行專利申請最重要的兩個原因，還是費用問題。第一個是申請專利或維持專利的費用，第二個是實施專利的費用。這與初創企業處于企業發展初期，資金相對短缺的情況有很大關系。另外，初創企業還會擔心，一旦自己的技術申請了專利，競爭對手會據此進行包繞式設計，反過來給自身形成阻礙。

排在第四位至第六位的因素，與企業對專利的認識有關：有的企業不想因為申請專利而公開技術信息；有的認為作為商業秘密保護就已經足夠，無需申請專利；還有的企業則不認為自己的技術能夠申請專利。這幾個方面的因素，在初創企業中是非常有代表性的原因。對比中國的創業公司，我們也不難發現，他們之所以不申請專利，也有類似的原因。

上述調查是在2008年完成的，受訪對象是當時美國的所謂初創企業。近十年過去后，高科技創業公司面臨的專利環境發生了很大變化，與此相應，它們獲取專利的目的和方式也與之前有所不同。

曾經集萬千寵愛于一身的獨角獸們，在資本寒冬的蔓延下，也感到饑寒交迫。一位硅谷的投資人說，如今的美國初創公司正紛紛轉向中國資本的懷抱。也許中國正在成為創業的宇宙中心。而近年來中國在“大眾創業、萬眾創新”的浪潮下，初創企業在數量與規模上均發展迅速。經緯中國創始合伙人張穎在今年5月預測：“今年年底，將有大批獲得天使融資的創業公司死掉，僅有10%的公司能夠拿到A輪融資并且存活下去。”

資本之后寒冬，國內初創企業的競爭依舊激烈。初創企業對待專利的目的也更加不同，技術創新型企業可能會通過專利的形式為自己在融資競賽中加分加碼，而偏向模式創新的企業由于可保護性差，就不會在意專利在融資和競爭中的分量了。

“流氓”橫行，“保鏢”護航創業

專利流氓是指那些本身并不制造專利產品或者提供專利服務，而是從其他公司、研究機構或個人發明者手上購買專利的所有權或使用權，然后專門通過專利訴訟賺取巨額利潤的專利公司或團體。專利戰是常見的商業行為，1993年美國用專利蟑螂或專利流氓來形容積極發動專利侵權訴訟的公司。

專利流氓肆虐，初創企業被訴的可能性和風險也大幅增加。美國RPX公司的數據顯示，在被專利流氓起訴專利侵權的企業中，60%的公司年業務收入低于1000萬美元。

在這種情況下，如果單靠自身積累的薄弱專利資產，初創企業恐怕難以應付。于是，為企業提供“專利保險”或專利轉讓支持的業務日漸興盛。

被稱為“專利鏢局”的美國RPX公司就是在專利流氓肆意橫行的背景下成立的。RPX主要收購那些有可能給廠商帶來麻煩的關鍵專利，或者說是預防專利，并把這些專利納入其防御性專利收集計劃。專利調查公司Unified Patents也在2015年10月發布了兩項針對初創企業的服務，幫助初創企業降低被耗資不菲的專利訴訟纏上的風險。Dominion Harbor集團今年也推出了知識產權銀行（Monument Bank of Intellectual Property）服務，目的是給有前景的初創企業提供高質量的知識產權，以支持其產品和服務，強化初創企業的市場地位，加快風險融資，增加上市或其他戰略性市場成功的可能性。知識產權銀行已經幫助超過12家初創企業獲得了1000多項專利。這些創業公司得到的不只是專利許可，而是真正的專利所有權。

2015年11月，美國知名的專利流氓公司Blue Spike向馬歇爾分院起訴小米；今年5月，著名的專利流氓公司Uniloc將騰訊的微信告上了美國德克薩斯州東部聯邦地區法院。其實，包括中興、聯想等多家中國企業，都在擴張海外市場的路途中，遭遇過不同程度的專利流氓騷擾。

在十幾年前，申請專利的目的用于對抗性的，在初創企業的專利意識中排位相對靠后，但在如今，創業公司可能稍微一露頭就會被專利流氓盯上。大型企業被專利流氓起訴后尚且不能立馬脫身，初創企業如何借助外力快速積累專利資產，防衛專利訴訟，則變得更為重要了。

專利開放之風勁吹

相對于初創的中小企業來說，另外一個趨勢是，大型企業或機構爭相開放專利，擋都擋不住，近兩年尤甚。

2014年6月，特斯拉宣布將向社會開放電動車制造專利，不再征收相關專利授權費。

2015年1月，豐田汽車宣布在全球范圍內開放5680項有關氫燃料電池技術的專利。

2015年3月，松下宣布免費開放50項物聯網領域相關專利。

2015年7月，谷歌推出了“Patent Starter Program”，50家初創企業可以免費使用非來源于谷歌自身的專利，同時免費獲得兩年的“License on Transfer”（LOT）聯盟會員資格。正是為了應對日益猖獗的專利流氓，谷歌、Dropbox和SAP等大型科技公司才成立了LOT聯盟。

2015年9月，LG宣布解除未來五年內對OLED電視顯示面板的專利封鎖。在此期間，競爭對手即使未經許可使用了OLED顯示面板專利，也不會面臨被起訴的風險。

2015年10月，NASA（ 美國國家航空航天局 ）推出了“The Startup NASA”計劃，免費開放1200 項專利給初創公司，NASA 將不收初始授權費，使用前3年也不需要支付最低費用。

十幾年前作為初創企業申請和實施專利的最大障礙是費用問題，對于今天的初創企業來說，這仍然是一個不可忽視的因素。因此，雖然大企業免費開放專利“醉翁之意不在酒”，但畢竟為創業公司提供了很多降低成本、節省時間、壯大實力的機會。能否善用，全靠初創企業自己去判斷和把握了。