澳大利亞開放獲取進展研究

王婉　牛澍

〔摘要〕澳大利亞兩大基金資助機構的強制性開放獲取政策的實施為開放獲取的發(fā)展注入了強大動力。文章從開放獲取的政策、機構知識庫、研究數據的存儲與共享、開放獲取出版4個方面，對澳大利亞開放獲取的進展進行全面闡述，并對我國開放獲取的進一步發(fā)展提出建議。

〔關鍵詞〕澳大利亞；開放獲??；開放獲取政策；機構知識庫；研究數據；開放獲取出版

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.09.029

〔中圖分類號〕G259〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2016）09-0173-05

〔Abstract〕The mandatory of open access policies in the two main funding organizations of Australia had given a big push to the development of open access.This paper stated comprehensively about the development of open access in Australia from four aspects：open access policies，institutional repositories，storing and sharing of research data，and open access publishing.Finally，the paper proposed some suggestions for the further development of open access in China.

〔Key words〕Australia；open access；open access policy；institutional repository；research data；open access publishing

隨著澳大利亞兩大基金資助機構的強制性開放獲取政策的發(fā)布，以及澳大利亞和新西蘭開放獲取周研討會的召開，關于開放獲取的討論已成為澳洲學術界的主流話題。2012年，“澳大利亞開放獲取支持組織（Australian Open Access Support Group，AOASG）”由澳大利亞的6所大學共同成立，旨在就支持開放獲取協(xié)調一致。AOASG的成立推動了澳大利亞開放獲取的進一步發(fā)展，文章擬從開放獲取的政策、機構知識庫、研究數據的存儲與共享、開放獲取出版4個方面，對澳大利亞開放獲取的進展進行全面闡述。

1開放獲取的政策

11政府的開放獲取政策

在澳大利亞，政府是開放獲取的主要推動者之一。2010年7月，澳大利亞政府制定了“開放政府宣言（Declaration of Open Government）”以促進澳大利亞民眾的民主參與度。宣言指出：政府應通過持續(xù)性的技術創(chuàng)新，為民眾更好地獲取和使用政府信息提供支持[1]。

2011年6月，澳洲政府頒布了“澳大利亞政府開放獲取和授權框架（Australian Government Open Access and Licensing Framework，AusGOAL）”，該框架擬在為澳洲政府及相關部門進行公共資助的信息和數據的開放獲取提供支持和指導、對開放格式進行規(guī)范、減少其在發(fā)布公共信息時所產生的風險等[2]。

同年，澳大利亞信息專員辦公室（Office of the Australian Information Commissioner，OAIC）發(fā)布了“公共部門信息開放原則（Principles on open public sector information）”，為公共服務中的信息揭示和機構參與提供切實可行的操作步驟，并同時作為澳大利亞司法機構和其他組織所應遵循的指南。該原則的第一條即指出：“澳大利亞政府機構所擁有的信息是寶貴的國家資源；如沒有法律保護需要，所有信息都應向公眾開放獲??；信息的發(fā)布可以提高公眾的訪問程度；政府機構應當以積極地推動開放獲取的立場利用信息技術傳播公共部門的信息。”[3]

12資助機構的開放獲取政策

作為澳大利亞兩大最主要的發(fā)放政府研究基金的機構：國家健康醫(yī)學研究委員會（National Health and Medical Research Council，NHMRC）和澳大利亞研究委員會（Australian Research Council，ARC）在推動開放獲取國家層面的發(fā)展起到了至關重要的作用。

2012年7月，NHMRC頒布強制性開放獲取政策，要求受NHMRC資助的研究成果必須在出版后的12個月內存儲至開放獲取的機構知識庫內[4]。2014年2月以及2014年12月，NHMRC先后對開放存取政策進行調整，并在最新版本中增加了受資助的研究成果也可以以其他形式進行開放獲取，并非只有機構知識庫一個途徑。

2013年1月，隨著新的CEO-核物理學家Aidan Byrne的上任，ARC也頒布了強制性的開放獲取政策，其同樣要求受資助的研究成果必須在出版之日起12個月內存儲至開放獲取的機構知識庫內[5]。該政策在2015年4月進行了更新。更新后的政策規(guī)定：出版物的元數據應當包括ARC的項目編號、并將ARC列為項目基金資助來源等。

盡管NHMRC和ARC均頒布了強制性開放獲取政策，但在政策所覆蓋的研究成果類型和開放獲取的途徑方面仍存在著細微的差別，如表1所示：

13大學的開放獲取政策

2004年，澳大利亞八校聯盟（Group of Eight，Go8）發(fā)布了研究成果開放獲取的聲明。聲明指出：（1）為使學術成果得到更廣泛的傳播及長期的保存，八校聯盟將建設相關的管理框架、基礎設施（如機構知識庫、研究信息管理系統(tǒng)等），以及開展相關的服務等；（2）協(xié)助基金資助機構繼續(xù)研究開放獲取政策；（3）提供開放獲取出版平臺，使得研究成果可以得到更快的交流；（4）促進公共資助的研究成果的開放獲取；（5）與出版界合作，實現可持續(xù)的開放獲取出版模式[6]。截止至2013年，澳大利亞共有23所大學制定了本校的開放獲取政策[7]。

14圖書館聯盟、協(xié)會的開放獲取政策

2010年，澳大利亞高校圖書館理事會（Council of Australian University Libraries，CAUL）發(fā)布了學術成果開放獲取聲明（Statement on Open Scholarship），并在2015年對聲明進行了內容上的補充。更新后的聲明指出： CAUL將于研究人員、教育工作者、大學以及出版機構合作，提高公眾對開放出版的認識；與研究人員、教育工作者以及其他人員合作，就其發(fā)表的作品、研究數據、教育資源等進行適當的開放獲??；與澳洲政府合作，提高由公共資助的研究成果和數據在公共領域的訪問程度等[8]。

2014年，澳大利亞圖書館和信息協(xié)會（Australian Library and Information Association，ALIA）發(fā)布了開放獲取聲明（ALIA Open Access Statement）。這意味著ALIA將對其大部分的報告、會議論文、灰色文獻以及只有會員可以訪問的、獨有的、具有較高參考價值的文獻等提供全面的開放獲取，對學術期刊實行綠色開放獲取等[9]。

2機構知識庫建設

“澳大利亞學位論文（Australian Digital Theses，ADT）”是澳大利亞最早成立的概念上的機構知識庫。該項目始于1998年，由澳大利亞研究理事會（ARC）資助，由7所澳大利亞大學圖書館與澳大利亞大學圖書館委員會（CAUL）共同發(fā)起，是澳大利亞國家層面的學位論文數據庫項目，但ADT數據庫內的所有學位論文的全文均分散存儲在各個學校的學位論文服務系統(tǒng)中，ADT僅僅對論文的元數據進行收集和提供統(tǒng)一檢索服務[10]。ADT項目采用全國高校圖書館自愿申請加入的原則，截止至2006年，共有39所澳洲大學加入了ADT項目。然而，隨著高校機構知識庫的建立與普及，ADT項目于2011年3月正式終止，但ADT數據庫內的論文仍可通過澳大利亞國家圖書館的Trove發(fā)現系統(tǒng)進行檢索。

澳大利亞第一個大學機構知識庫是由澳大利亞國立大學（ANU）于2001年創(chuàng)建，原名為ANU Eprints Archive；2011年，機構庫重新啟動，更名為ANU Digital Collections[11]，截止至2015年10月，其文獻資源總量約為13 386條。

2003年，澳大利亞高校圖書館理事會的一項調查顯示，有6所高校圖書館建立了電子預印本機構庫，有14所大學正在考慮建立機構知識庫，另有10所大學表示未有相關計劃；然而，到了2008年，調查顯示已有32所高校開始建設機構知識庫；到了2009年，這一數字又增長為37所[12]。澳大利亞高校機構庫建設的迅速發(fā)展源自于2005年起，澳大利亞政府向包括機構知識庫在內的信息基礎設施建設項目投入了大量資金支持，其中直接與此相關的3個機構庫建設項目包括：

（1）2005-2008年的“澳大利亞可持續(xù)發(fā)展機構庫聯盟”（Australian Partnership for Sustainable Repositories，簡稱APSR）項目，該項目旨在為學術成果的數字化管理提供相關的系統(tǒng)和工具[13]。

（2）2005-2008年的“澳大利亞網上研究機構庫”（Australian Research Repositories Online to the World，簡稱ARROW）項目，該項目由澳大利亞聯邦教育、科學和培訓部資助，旨在為支持最佳的機構知識庫的操作尋找和測試軟件平臺[14]。

（3）2007年的“澳大利亞高等教育機構庫計劃”（Australian Scheme for Higher Education Repositories，簡稱ASHER）項目，該項目投資約255萬澳元，旨在為澳洲大學更好地完成“澳大利亞杰出研究項目（Excellence in Research in Australia，簡稱ERA）”對大學科研情況的評估提供支持，而評估需要提供學術研究成果的數字存儲庫，因此，澳洲各高校開始紛紛建立機構知識庫[15]。

截止至2015年10月，在OpenDOAR上注冊的澳洲高校機構知識庫共43個，來自40所高校，文獻資源總量約為1 251 157條[16]。根據ROARMAP上的注冊記錄，實施強制性開放獲取政策的澳洲高校機構知識庫共28個[17]。

在澳大利亞眾多大學機構知識庫中，處于領導地位的是澳大利亞昆士蘭科技大學的機構知識庫（QUT ePrints）。澳大利亞昆士蘭科技大學是澳洲國內第一個執(zhí)行強制性開放獲取政策的大學[11]。強制性政策的執(zhí)行也推動了其機構知識庫的發(fā)展。昆士蘭科技大學的機構知識庫在2015年的全球機構知識庫網站排名（Ranking Web of Repositories）中位居世界第18位，澳洲第1位[18]。截止至2015年10月，其文獻資源總量達到64 212條，其中全文文獻為565%，開放獲取的文獻為477%，下載總量約為18 693 852，其中982%來自校外[19]。

3研究數據的存儲與共享

研究數據作為科研成果共享與出版已逐步被人們所認可。2007年澳大利亞研究理事會（Australian Research Council，ARC）與國家健康和醫(yī)學研究理事會（National Health and Medical Re s e arch Council，NH&MRC）共同發(fā)布了“澳大利亞負責任的研究行為準則（Australian Code for the Responsible Conduct of Rese arch）”，該準則對研究數據和重要資料的管理提出嚴格的要求，包括如何保存和記錄研究數據和重要資料、如何甄別研究數據和重要資料的所有權、如何確保研究數據和重要資料的安全性和保密性等，并同時規(guī)定，在一般情況下，所有研究數據必須保存至少5年以上[20]。為了支持這一準則的實施，無論是澳大利亞政府、還是研究機構、學術組織/協(xié)會等都實施了一系列舉措發(fā)展本國的研究數據的存儲與共享服務：

31澳大利亞國家數據服務網

2008年由莫納什大學、澳大利亞國立大學以及聯邦科學工業(yè)研究組織（Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization）成立的“澳大利亞國家數據服務網”（Australian National Data Service，ANDS）是澳大利亞研究數據管理的最主要推動者，該組織通過與大學、科研機構、公共單位及個人建立合作關系，幫助其開展研究數據管理服務，如提供政策制定的相關培訓、研究數據管理實踐指南、研究數據管理框架和策略、分享實踐中的經驗等[21]。

2009年，澳大利亞高等教育投資基金（EIF）撥款4 800萬澳元，支持ANDS創(chuàng)建和發(fā)展“澳大利亞科研數據共享（Australian Research Data Commons，ARDC）”基礎設施 ，旨在使澳大利亞科研數據作為一個整體，成為一項國家性的戰(zhàn)略資源。其重點領域包括：數據采集基礎設施、元數據存儲基礎設施、自動數據發(fā)布公共基礎設施、ARDC核心基礎設施和ARDC軟件基礎設施[22]。

2011年，為向研究人員提供數據共享的服務平臺， ANDS創(chuàng)建了名為“澳大利亞研究數據（Research Data Australia，RDA）”的門戶網站，該網站通過對數據集的信息進行描述（包括相關的研究人員、機構、項目以及數據獲取的途徑），向用戶提供數據發(fā)現服務，同時提高澳大利亞研究數據在搜索引擎上的可見性[11]。

32澳大利亞政府數據開放平臺

為了提高民眾對政府信息的訪問便捷性，增強政府部門與普通民眾之間的交流互動，自2009年開始，澳洲政府開始積極奉行開放數據的理念和踐行開放政府的愿景和目標，建立了澳大利亞政府信息目錄的開放數據平臺，即Data.gov.au，用戶可以在該網站上搜索、瀏覽和利用各級政府的公共數據[23]。網站包含了169個部門的7 584個數據集，提供多種格式的數據下載和在線數據服務的鏈接[24]。

33聯邦科學與工業(yè)研究組織數據訪問網

聯邦科學與工業(yè)研究組織（The Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization，CSIRO）是澳大利亞國家級的科研機構，也是世界上規(guī)模最大、涉及學科領域最多的研究機構之一。數據訪問門網（Data Access Portal）提供由CSIRO發(fā)布的研究數據的訪問。該網站包含了15個學科領域的1 746個數據集，其中以自然科學、環(huán)境科學的數據居多，提供數據信息的瀏覽以及部分數據集的下載等[25]。

34澳大利亞數據檔案庫

澳大利亞數據檔案庫（Australian Data Archive，ADA）成立于1981年，由澳大利亞國立大學管理，旨在為（數字化的）研究數據的收藏和保存提供全國性的服務，以便這些數據可以被再利用。澳大利亞數據檔案庫由7個子庫組成，包括社科庫、歷史庫、土著居民庫、縱向（人口調查）庫、定性研究庫、國際數據庫以及犯罪與司法庫。自2015年10月起，ADA的數據免費向所有用戶開放，提供數據的瀏覽和下載等[26]。

35專業(yè)數據存儲庫

澳大利亞的許多學術研究機構、專業(yè)協(xié)會/組織也自建了數據存儲庫，如由塔斯馬尼亞大學主導建設的“澳大利亞海洋綜合觀測系統(tǒng)（Integrated Marine Observing System，IMOS）”、“BlueNet-澳大利亞海洋科學數據網（BlueNet-Australian Marine Science Data Network）”、澳大利亞土著居民和托雷斯海峽島民研究所的“原住民研究電子數據檔案庫（Aboriginal Studies Electronic Data Archive，ASEDA）”、以及由悉尼大學、墨爾本大學、澳大利亞國立大學三校合建的“太平洋地區(qū)檔案數字資源瀕危文化庫（Pacific And Regional Archive for Digital Sources in Endangered Cultures，PARADISEC）等。

由于國家以及研究機構對科研數據管理的重視，使得澳大利亞的研究數據管理走在全球前列。近幾年，澳大利亞的高校圖書館紛紛制訂研究數據管理指南，為研究數據的存儲與共享提供服務支持， 成為高校中開展研究數據管理與服務的主陣地。通過網站調研可知，截止至2015年10月，共有35所澳洲大學開展了研究數據管理服務，并多以Research Data Management命名。數據的存儲方式除個人保存外，多數大學都建議研究學者將數據存儲至本校自建的數據存儲庫或機構知識庫中，其中共有11所大學自建了適用于本校的數據存儲庫。

4開放獲取出版

澳大利亞從政府到學術研究機構、專業(yè)協(xié)會、大學等都積極支持開放獲取出版。截止至2015年10月，在“開放存取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）”中注冊的澳大利亞開放獲取期刊共121種[27]。

澳大利亞國家圖書館（The National Library of Australia）通過開放出版（Open Publish）項目，進行開放獲取期刊的出版服務。該服務托管于由公共知識項目（Public Knowledge Project）研發(fā)的用于管理和出版開放獲取期刊的開源軟件系統(tǒng)上，即“開放期刊系統(tǒng)（Open Journals System，OJS）”[28]。截止至2015年10月，澳大利亞國家圖書館利用OJS系統(tǒng)共出版了10種開放獲取期刊。

澳大利亞的許多學術研究機構、專業(yè)協(xié)會/組織也參與到開放獲取期刊的出版服務中，如澳大利亞聯邦科學與工業(yè)研究組織（CSIRO）出版的“New South Wales Public Health Bulletin”、“South Pacific Journal of National and Applied Sciences”、澳大利亞物理治療協(xié)會（Australian Physiotherapy Association）的“Journal of Physiotherapy”、澳大利亞電腦學會（Australian Computer Society）的“Journal of Research and Practice in Information Technology”、“Conferences in Research and Practice in Information Technology”等均為開放獲取期刊。

澳大利亞大學聯盟（Universities Australia）在2013年發(fā)布的“更睿智的澳大利亞：2013-2016年高等教育議程（A Smarter Australia：An agenda for higher education 2013-2016）”中指出：“將研究成果免費公開，具有巨大的公益價值，尤其是由公共資助的研究成果；在澳洲政府的支持下，澳大利亞大學聯盟將致力于實現澳洲高質量學術研究成果向全世界免費開放”[29]。根據AOASG的最新數據顯示，截止至2015年8月，澳大利亞已有33所大學參與出版了140余種開放獲取期刊。

在圖書館與出版社的整合熱潮中，越來越多的澳洲大學將出版社隸屬到圖書館之下。大學圖書館通過與本校的出版社合作來開展開放獲取的出版[30]，通常以數字出版為主（即網絡版免費，紙質版按需打印），出版重心和優(yōu)勢主要是學術期刊和圖書，如莫納什大學、阿德雷德大學、悉尼科技大學、澳大利亞國立大學、悉尼大學等。其中，最具代表性的是澳大利亞國立大學出版社（ANU Press，原名為ANU EPress）。ANU Press成立于2003年，是澳洲首家出版電子學術刊物的出版社，截止至2015年4月，ANU Press已出版550多種OA學術作品，成為澳洲開放獲取學術出版物的主要提供者[31]。2009年，ANU圖書館成立了eViews出版社，主要用于在校生的研究成果的開放獲取出版；2013年，ANU圖書館又成立了ANU eTEXT出版社，主要負責ANU教材的開放獲取出版。

此外，許多大學利用本校的機構知識庫和開源平臺來參與開放獲取的出版，如澳大利亞埃迪斯科文大學與《澳大利亞教師教育期刊》合作，為期刊提供網絡出版平臺，即通過本校的機構知識庫“研究在線（Research Online）”提供期刊的數字版[30]。

5經驗與啟示

51加強投入，呼吁國家層面對開放獲取的關注

澳大利亞開放獲取的迅速展開與該國政府的大力支持密不可分。近十年來，澳洲政府先后投入大量資金用以支持開放獲取基礎設施項目的建設，同時與科研機構、專業(yè)學會/協(xié)會、高校等開展合作，為項目建設提供技術支持。在我國，雖然開放獲取已受到基金委、科技部等相關部委的重視，中科院情報文獻中心也每年定期舉辦“中國開放獲取推介周”會議，但與國外相比，由于起步較晚，無論是機構知識庫的建設、科研數據的開放獲取還是期刊、圖書的開放出版，規(guī)模都較小，發(fā)展也不均衡[32]。因此，呼吁從國家層面加強對開放獲取的關注，包括提供資金資助開放獲取項目的建設，研究相關鼓勵性機制，支持傳統(tǒng)出版向開放獲取出版轉型等。

52明確責任，推動開放獲取政策的制定與實施

澳大利亞從政府到科研資助機構、大學、圖書館聯盟/協(xié)會等都頒布了開放獲取政策或發(fā)表了開放獲取的聲明。政策的完善對于推動開放獲取的深入發(fā)展具有重要作用?！?014年5月15日，中國科學院和國家自然基金委分別發(fā)布了《中國科學院關于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》和《國家自然科學基金委員會關于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后把論文最終審定稿存儲到相應的知識庫中，在發(fā)表后12個月內實行開放獲取”[33]。這一聲明的頒布充分體現了我國科技界推動開放獲取的責任和努力，然而，推動開放獲取不單單是某一個部門的責任，與國外相比，我國許多資助機構、專業(yè)學會/協(xié)會等還未制定開放獲取政策。高校雖然已有部分建立了機構知識庫，但無一出臺相關的開放獲取政策。因此，無論是高校、還是其他政府部門、科研機構等，都應當盡快推出相應的開放獲取政策，為開放獲取的深入發(fā)展營造良好氛圍。

53加強合作，共同推進開放獲取的全面發(fā)展

澳大利亞的開放獲取基礎設施項目大部分是由政府部門、大學或其他機構合作建設，如“澳大利亞國家數據服務網（Australian National Data Service，ANDS）”是由莫納什大學、澳大利亞國立大學以及聯邦科學工業(yè)研究組織共同創(chuàng)建；“澳大利亞海洋綜合觀測系統(tǒng)（Integrated Marine Observing System，IMOS）”是由塔斯馬尼亞大學等14所大學和研究組織合作建設。在我國，多部門、多領域的合作還相對較少。因此，政府部門、基金資助部門、大學聯盟、科研機構等應加強合作，發(fā)揮自身優(yōu)勢，共同推進開放獲取的全面發(fā)展。

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（本文責任編輯：孫國雷）