中國區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力動(dòng)態(tài)評價(jià)與提升路徑

陳 套 ， 馮 鋒

(1．中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 公共事務(wù)學(xué)院， 安徽 合肥 230026； 2.中科院 合肥物質(zhì)科學(xué)研究院， 安徽 合肥 230031)

中國區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力動(dòng)態(tài)評價(jià)與提升路徑

陳 套1，2， 馮 鋒1

(1．中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 公共事務(wù)學(xué)院， 安徽 合肥 230026； 2.中科院 合肥物質(zhì)科學(xué)研究院， 安徽 合肥 230031)

依據(jù)科技創(chuàng)新系統(tǒng)的治理理論和文獻(xiàn)研究，構(gòu)建了中國區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力的“四力”評價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用縱橫向拉開檔次法實(shí)證研究了2009～2013年我國31個(gè)區(qū)域創(chuàng)新治理能力的動(dòng)態(tài)演化情況。結(jié)果顯示：區(qū)域創(chuàng)新治理能力發(fā)展不平衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新治理能力強(qiáng)，反之則弱；絕大多數(shù)區(qū)域的創(chuàng)新治理能力發(fā)展類型為保持型；創(chuàng)新系統(tǒng)的“四力”結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新治理能力出現(xiàn)非同步演化，“四力”的強(qiáng)弱發(fā)展不均衡。最后，提出了提升創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力的政策建議：注重區(qū)域創(chuàng)新治理能力的發(fā)展平衡，政府做好政策規(guī)劃和科技公共服務(wù)；推動(dòng)“四力”結(jié)構(gòu)的均衡發(fā)展帶動(dòng)創(chuàng)新治理能力的快速提升。發(fā)揮政府、高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體的共同治理和協(xié)同發(fā)展。

創(chuàng)新體系；治理能力；動(dòng)態(tài)評價(jià)；政策建議

進(jìn)入21世紀(jì)以來，科技對經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治的影響力日益增強(qiáng)，科技創(chuàng)新成為區(qū)域獲取競爭優(yōu)勢的決定因素，在促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級、推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中起到基礎(chǔ)性和支撐性作用。各地區(qū)紛紛加強(qiáng)科技創(chuàng)新的頂層規(guī)劃和制度安排，提升自主創(chuàng)新能力。我國受科技行政管理中線性管理理念的慣性影響，在科技資源配置方面，仍然以行政手段為主。縱觀國際科技管理實(shí)踐，從科技管理向科技治理轉(zhuǎn)變乃是大勢所趨。

對科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理的研究已成為學(xué)界興起的熱點(diǎn)，我國學(xué)者主要從三個(gè)方面研究創(chuàng)新系統(tǒng)的治理：一是擴(kuò)展新公共治理理論在科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的應(yīng)用，提出框架性治理理論、模式、機(jī)制等[1][2][3][4][5]；二是對發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新系統(tǒng)治理實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)研究[6][7]；三是結(jié)合我國國情的戰(zhàn)略思考和開放性討論[8][9][10]。研究表明，多中心、多層次、多主體、民主協(xié)商和公眾參與已成為科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理的顯著特征。迄今，學(xué)界的研究多為國家層面的理論和經(jīng)驗(yàn)研究，而關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)治理的研究較少[11]；同時(shí)，研究以理論框架的規(guī)范性研究和經(jīng)驗(yàn)研究為主,而實(shí)證研究和評價(jià)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的治理能力鮮見。科技創(chuàng)新治理體系是國家治理體系的重要組成部分。如何科學(xué)評價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的治理能力，找出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力的短板，對于提升創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力無疑具有重要的實(shí)踐意義。

文章根據(jù)區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的治理理論和文獻(xiàn)研究，科學(xué)構(gòu)建了評價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新治理能力的指標(biāo)體系，運(yùn)用縱橫向拉開檔次法對我國2009～2013年31個(gè)區(qū)域的科技創(chuàng)新系統(tǒng)的治理能力進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評價(jià)分析，研究了區(qū)域創(chuàng)新治理能力的差異性和影響因素，給出了提升區(qū)域創(chuàng)新治理能力的政策建議和路徑選擇。

一、科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力的內(nèi)涵與治理理論

1. 區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)及其治理

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)由區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成的相互作用的有機(jī)整體，其本質(zhì)是通過企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)和自然生態(tài)系統(tǒng)發(fā)生物質(zhì)、能量和信息交流[3]。狹義上認(rèn)為區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)是指由地理上相對集中的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府部門和中介機(jī)構(gòu)，通過各種正式或非正式的方式建立區(qū)域內(nèi)外的廣泛交流與合作，圍繞區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)組成的推動(dòng)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[12]。從中可以看出，區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)由主體要素和非主體要素組成的復(fù)雜系統(tǒng)，包括政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等主體要素,以及其他社會(huì)支撐系統(tǒng)、外部資源和環(huán)境等非主體要素。政府通過政策規(guī)劃和科技決策整合、協(xié)調(diào)各種創(chuàng)新資源，提供科技公共治理服務(wù)以及對市場功能性缺陷糾偏；企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)過程中的主體和核心，是知識和技術(shù)推向市場應(yīng)用的載體；高校和科研機(jī)構(gòu)肩負(fù)國家科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略使命和承擔(dān)知識創(chuàng)新的職責(zé)，同時(shí)培養(yǎng)大批創(chuàng)新人才，處于創(chuàng)新鏈的上游環(huán)節(jié)和關(guān)鍵鏈條；中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)是各種創(chuàng)新資源匯聚的融合劑和創(chuàng)新應(yīng)用的催化劑，促使科技創(chuàng)新資源的加速融合和創(chuàng)新成果的形成。

科技創(chuàng)新治理是國家治理體系在科技、創(chuàng)新領(lǐng)域的延伸，指的是用“治理”的理念和方法來對科技創(chuàng)新的公共事務(wù)進(jìn)行管理。區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的治理能力是指區(qū)域創(chuàng)新主體整合、協(xié)調(diào)各種創(chuàng)新資源，促使形成創(chuàng)新成果，推進(jìn)創(chuàng)新成果應(yīng)用的能力以及創(chuàng)新主體與外界的交流、合作和影響力。

2． 區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理理論

全球治理委員會(huì)對治理的定義是：“治理是或公或私的個(gè)人和機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理相同事務(wù)的諸多方式的總和。它是使相互沖突或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)地過程。”[5]治理具有兩方面的特征:一是治理主體的多元化，既涉及公共部門，也包括私人部門；二是治理機(jī)制的包容性，既包括正式的制度化機(jī)制，也包括各種非正式機(jī)制。

(1)多元理論。區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)是各種創(chuàng)新主體要素以及外部資源、環(huán)境等非主體要素共同組成的。創(chuàng)新系統(tǒng)中的“無中心化”和多元管理模式成為創(chuàng)新系統(tǒng)的重要特征，強(qiáng)調(diào)的是多元主體的并行治理，通過充分發(fā)揮系統(tǒng)中各種創(chuàng)新要素間的合理分工與協(xié)作，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體高效運(yùn)行。近年來，在科技公共治理過程中，多數(shù)國家都實(shí)現(xiàn)了政府、科學(xué)共同體、產(chǎn)業(yè)界和公眾四類主體的共同參與[7][8]。

(2)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同理論。創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同理論是指各種創(chuàng)新主體和創(chuàng)新要素按照一定的方式相互作用、協(xié)調(diào)配合、同步，產(chǎn)生主宰系統(tǒng)發(fā)展的序參量，支配系統(tǒng)向有序、穩(wěn)定的方向發(fā)展，進(jìn)而使系統(tǒng)整體功能發(fā)生倍增或放大，即實(shí)現(xiàn)“2+2>4”的協(xié)同效應(yīng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)整合了多個(gè)創(chuàng)新主體的復(fù)雜的系統(tǒng)，各創(chuàng)新主體通過多種形式的協(xié)同作用，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促使知識和技術(shù)的外溢與擴(kuò)散，降低或規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、減少創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新效益，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體功效[13]。

(3)社會(huì)成本理論。在整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行中，法律法規(guī)締結(jié)了各社會(huì)群體生產(chǎn)生活中的正式關(guān)系。任何一個(gè)自組織治理體系還創(chuàng)造了相當(dāng)比例的現(xiàn)行規(guī)則，這些規(guī)則就是非正式關(guān)系。這種非正式關(guān)系就是社會(huì)資本[14]。在創(chuàng)新體系中，科學(xué)知識的積累、技術(shù)的發(fā)明和應(yīng)用就是在創(chuàng)新主體間的非正式網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中進(jìn)行的。該非正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系就是創(chuàng)新主體的社會(huì)資本存量，它為創(chuàng)新主體之間交流、合作提供了前提。創(chuàng)新體系中的社會(huì)資本是一種重要的生產(chǎn)要素，當(dāng)各創(chuàng)新主體獲得社會(huì)資本時(shí)，就能夠顯著地提高科技創(chuàng)新的效率。

(4)擴(kuò)散理論。創(chuàng)新擴(kuò)散理論是指創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的各種創(chuàng)新資源通過創(chuàng)新主體間的聯(lián)系、溝通與合作以及創(chuàng)新系統(tǒng)不斷與外界發(fā)生著物質(zhì)、能量和信息交換，使得系統(tǒng)朝著有序化的方向發(fā)展，最大限度地提高創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。故此，一方面要不斷提高創(chuàng)新主體自身的運(yùn)行效率，同時(shí)要加強(qiáng)各創(chuàng)新主體間的互動(dòng)合作，加速知識、技術(shù)、人才的流動(dòng)和擴(kuò)散；另一方面，通過創(chuàng)新主體要素與外界的資金、技術(shù)和信息等資源的交換，實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的整體和系統(tǒng)功效[3]。

二、 我國區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與評價(jià)方法

1． 評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

區(qū)域科技創(chuàng)新治理能力是區(qū)域內(nèi)外各創(chuàng)新主體協(xié)同作用的結(jié)果。創(chuàng)新主體以共同的價(jià)值鏈為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)鏈凝聚創(chuàng)新鏈構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的治理能力。企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，處于產(chǎn)業(yè)鏈的“下游”；高校和科研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新系統(tǒng)的知識和技術(shù)的源頭，處于產(chǎn)業(yè)鏈條的“上游”；政府是創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新主體正式關(guān)系的構(gòu)建者和各種非正式關(guān)系的營造者，提供政策規(guī)劃和制度保障以及科技公共服務(wù)；中介和金融機(jī)構(gòu)處于創(chuàng)新鏈條的“中游”，是創(chuàng)新過程中的橋梁和紐帶，促進(jìn)知識與技術(shù)的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散。

為了客觀、規(guī)范、有效地評價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新治理能力，本文根據(jù)創(chuàng)新治理理論并在借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)系統(tǒng)性、科學(xué)性、現(xiàn)實(shí)性和可操作性等原則，構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新治理能力“四力”的評價(jià)指標(biāo)體系，包括創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新擴(kuò)散能力、創(chuàng)新支撐能力和創(chuàng)新協(xié)同能力。創(chuàng)新系統(tǒng)投入能力是創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力的基礎(chǔ)；創(chuàng)新系統(tǒng)擴(kuò)散能力反映的是創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果及其轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和有效傳播程度；創(chuàng)新系統(tǒng)支撐能力是治理能力的重要支撐，為創(chuàng)新投入提供人才、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境基礎(chǔ)；創(chuàng)新協(xié)同能力是創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力的重要推動(dòng)力量，是系統(tǒng)內(nèi)部有序和漲落的關(guān)鍵因素。區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建如表1和圖1所示。

2.評價(jià)方法

選取了我國31個(gè)省區(qū)市2009～2013年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為研究樣本。所有數(shù)據(jù)均直接或間接來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。西藏的部分缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)充。

表1 區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力評價(jià)指標(biāo)體系

注：權(quán)重通過縱橫向拉開檔次法計(jì)算得出，具體過程見以下評價(jià)方法和過程。

評價(jià)方法選擇縱橫向拉開檔次法進(jìn)行測算[15]。縱橫向拉開檔次法是一種基于時(shí)序立體數(shù)據(jù)表的評價(jià)方法，綜合考慮“橫向”和“縱向”差異最大化來最大可能體現(xiàn)出各被評價(jià)對象之間的差異，計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。

由時(shí)序立體數(shù)據(jù)表支持的動(dòng)態(tài)評價(jià)系統(tǒng)，對n個(gè)被評價(jià)對象和m個(gè)評價(jià)指標(biāo)x1，x2,…，xm在時(shí)刻tk(k= 1，2，…，T)處的運(yùn)行狀況由評價(jià)指標(biāo)向量x(tk)=(x1(tk)，x2(tk)，…，xm(tk))刻畫，則被評價(jià)對象的綜合評價(jià)函數(shù)為:

(1)

其中，k= 1，2，…，T；i= 1，2，…，n。

圖1 創(chuàng)新治理能力“四力”權(quán)重雷達(dá)圖

確定權(quán)重系數(shù)wj的原則就是從整體上能最大限度地突出被評價(jià)對象在不同時(shí)刻運(yùn)行狀況之間的差異，即y(tk)的離差平方和σ2最大

(2)

(3)

(4)

三、 區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的治理能力動(dòng)態(tài)評價(jià)與分析

具體的評價(jià)過程為：首先是對各準(zhǔn)則層運(yùn)用縱橫向拉開檔次法測算出構(gòu)成各準(zhǔn)則層的指標(biāo)層的權(quán)重、各準(zhǔn)則層的綜合得分及排序；其次，以各準(zhǔn)則層的綜合得分構(gòu)建時(shí)序立體數(shù)據(jù)表并再次運(yùn)用縱橫向拉開檔次法求出目標(biāo)層的綜合得分、排序以及各準(zhǔn)則層的權(quán)重。計(jì)算過程通過Matlab7.0軟件編程測算。

以2009～2013年我國31個(gè)省區(qū)市的數(shù)據(jù)構(gòu)建時(shí)序立體數(shù)據(jù)表，通過以上評價(jià)方法計(jì)算出各準(zhǔn)則層與目標(biāo)層的指標(biāo)權(quán)重(見表1),同時(shí)，測算出我國31個(gè)省區(qū)市2009～2013年科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力得分、排序(見表2)以及構(gòu)成科技創(chuàng)新治理能力的準(zhǔn)則層即“四力”的得分與排序情況。

為了更加直觀地觀察區(qū)域創(chuàng)新治理能力5年內(nèi)的縱橫向發(fā)展趨勢和變化規(guī)律，對區(qū)域在評價(jià)期間內(nèi)發(fā)展趨勢類型區(qū)分為增長型、保持型和衰退型。增長型的定義為評價(jià)期內(nèi)排名持續(xù)上升或者排名有波動(dòng)但總體上屬于上升；保持型的定義為排名持續(xù)保持不變或者排名有波動(dòng)但總體上排名不變；衰退型的定義是排名持續(xù)保持下降或者排名有波動(dòng)但總體上排名下降。由此得出：增長型的區(qū)域有5個(gè)，衰退型的區(qū)域有10個(gè)，保持型的區(qū)域有16個(gè)。山東、天津、安徽、吉林、重慶區(qū)域創(chuàng)新治理能力排序呈增長趨勢，北京、上海等區(qū)域創(chuàng)新治理能力呈衰退趨勢，江蘇、廣東等保持創(chuàng)新治理能力領(lǐng)先位置不變，青海等省一直處于落后位置。

為進(jìn)一步研究影響區(qū)域科技創(chuàng)新治理能力的“四力”因素作用情況，測算出來的2009～2013年區(qū)域“四力”以及治理能力同時(shí)列入表3。從表3可以看出，區(qū)域創(chuàng)新治理能力是“四力”綜合作用的結(jié)果，其排序受“四力”排序的影響。總體上，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)“四力”發(fā)展不均衡，存在明顯差異性，與區(qū)域創(chuàng)新治理能力的排序非同步演化。一般情況下，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的支撐能力和投入能力均較強(qiáng)，擴(kuò)散能力和協(xié)同能力出現(xiàn)差異。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平居中地區(qū)各力發(fā)展的強(qiáng)弱不一，使得創(chuàng)新治理能力排序出現(xiàn)高低不同。經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)“四力”均較弱，與創(chuàng)新治理能力的排序位置大致同步演化。

表2 2009～2013年31個(gè)區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力及排名

具體區(qū)域來看，創(chuàng)新治理能力排序第一的江蘇的協(xié)同能力和擴(kuò)散能力均處于領(lǐng)先位置；廣東的投入能力和擴(kuò)散能力很強(qiáng)，其支撐能力和協(xié)同能力要落后于江蘇。北京的支撐能力排序第一，投入能力居第三，然而北京的協(xié)調(diào)能力和擴(kuò)散能力排序均落后于支撐和投入能力。天津受協(xié)同能力相對其他能力較弱的影響，治理能力落后于以上區(qū)域。北京和上海由于協(xié)同能力和擴(kuò)散能力落后于江蘇、廣東,致使二者跌出創(chuàng)新治理能力的三甲范圍。在中部地區(qū)值得提出的是安徽，其支撐能力較弱，然而安徽的協(xié)同能力較強(qiáng)，拉升了治理能力的排序位置。山東由于擴(kuò)散能力較強(qiáng)，尤其是協(xié)同能力很強(qiáng)，使得其創(chuàng)新治理能力躍居全國三甲位置。西藏、青海、寧夏和海南等經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)各力排序均處于落后狀態(tài)，和治理能力的排序大體相當(dāng)。

為研究區(qū)域創(chuàng)新治理能力的發(fā)展趨同情況，采用聚類分析方法對區(qū)域創(chuàng)新治理能力進(jìn)行劃分。在聚類過程中，選擇歐氏距離平方和沃德法，將測算出的2013年的“四力”得分為數(shù)據(jù)在SPSS軟件中做聚類分析。

區(qū)域創(chuàng)新治理能力的聚類分析在一定程度上治理能力的結(jié)構(gòu)性特征，即“四力”的趨同歸類。從聚類結(jié)果來看，我國科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理能力歸為五類:第一類為江蘇與廣東，第二類為北京和上海。該兩類區(qū)域創(chuàng)新治理能力為強(qiáng)的區(qū)域。江蘇與廣東區(qū)域治理能力遙遙領(lǐng)先，北京和上海緊隨其后。從“四力”結(jié)構(gòu)的排序來看，江蘇和廣東的支撐能力較北京、上海弱，意味著社會(huì)支撐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面北京、上海要領(lǐng)先，但由于江蘇、廣東的協(xié)同能力和擴(kuò)散能力明顯要強(qiáng)于北京、上海，拉升了前者的創(chuàng)新治理能力的排序。第三類為浙江和山東，這兩個(gè)省份創(chuàng)新治理能力較強(qiáng)，投入能力和支撐能力排序要落后于擴(kuò)散與協(xié)同能力。第四類區(qū)域是我國區(qū)域創(chuàng)新治理能力居中區(qū)域，分別為：遼寧、福建、河北、山西、陜西、湖南、吉林、河南、四川、湖北、安徽，這些區(qū)域沒有明顯的結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)。第五類區(qū)域是創(chuàng)新治理能力弱的區(qū)域，分別為：江西、重慶、黑龍江、廣西、山西、內(nèi)蒙古、西藏、青海、云南、甘肅、海南、新疆、貴州、寧夏，這些區(qū)域的特點(diǎn)是“四力”均較弱，沒有出現(xiàn)非均衡發(fā)展和演化趨勢。

表3 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)“五力”評價(jià)期內(nèi)排序

四、結(jié)論及政策建議

1．結(jié)論

一是我國區(qū)域創(chuàng)新治理能力發(fā)展不平衡，呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新治理能力強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)創(chuàng)新治理能力弱，而且大多數(shù)地區(qū)創(chuàng)新治理能力低于全國平均水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平居中的區(qū)域，創(chuàng)新治理能力無明顯規(guī)律性變化。江蘇、廣東、北京、上海等創(chuàng)新治理能力遙遙領(lǐng)先其他區(qū)域，海南、寧夏、青海、西藏五年內(nèi)的創(chuàng)新治理能力排序位置保持不變，處于全國的尾段。

二是從創(chuàng)新治理能力在5年評價(jià)期的演化來看，絕大多數(shù)區(qū)域創(chuàng)新治理能力發(fā)展類型為保持型，少數(shù)區(qū)域創(chuàng)新治理能力出現(xiàn)跳躍或波動(dòng)，這也說明區(qū)域創(chuàng)新治理能力是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，引起系統(tǒng)的漲落而出現(xiàn)治理能力的明顯提升需要一個(gè)發(fā)展過程和內(nèi)外因素共同作用；從發(fā)展趨勢來看，增長型的區(qū)域有5個(gè)，衰退型的區(qū)域有10個(gè)，穩(wěn)定型的區(qū)域有16個(gè)。

三是創(chuàng)新系統(tǒng)的“四力”結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新治理能力出現(xiàn)非同步演化，“四力”的強(qiáng)弱發(fā)展不均衡。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)“四力”發(fā)展總體上領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)。經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)“四力”發(fā)展水平均較弱，與創(chuàng)新治理能力排序總體相似。經(jīng)濟(jì)發(fā)展居中地區(qū)，“四力”的非均衡性發(fā)展影響了區(qū)域創(chuàng)新治理能力的排序。北京、上海的支撐能力和投入能力較強(qiáng)，擴(kuò)散能力與協(xié)同能力相對前二者較弱，致使創(chuàng)新治理能力的排序落后于江蘇和廣東。江蘇和廣東的擴(kuò)散能力和協(xié)同能力居于全國領(lǐng)先位置，知識、技術(shù)和人才得到有效傳播、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，政府、高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間協(xié)同發(fā)展。安徽等區(qū)域注重創(chuàng)新協(xié)同，擴(kuò)散能力和協(xié)同能力領(lǐng)先于投入能力和支撐能力的發(fā)展。海南等經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的“四力”發(fā)展與創(chuàng)新治理基本呈現(xiàn)同步演化。

2． 政策建議

一是注重區(qū)域創(chuàng)新治理能力的發(fā)展平衡，區(qū)域政府做好政策規(guī)劃和公共的科技服務(wù)。國家加強(qiáng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)的頂層制度設(shè)計(jì)，從宏觀政策上向創(chuàng)新治理能力落后的地區(qū)傾斜，提升這些區(qū)域的創(chuàng)新治理能力。區(qū)域政府注重區(qū)域內(nèi)外的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，在泛區(qū)域內(nèi)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈，以產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展引領(lǐng)創(chuàng)新鏈的無縫咬合。提升政府的科技公共服務(wù)能力，構(gòu)建政府、研究機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等各司其職，相互支撐的分工體系。政府減少微觀干預(yù)，加強(qiáng)對創(chuàng)新能力、創(chuàng)新體系和創(chuàng)新環(huán)境管理。

二是推動(dòng)“四力”結(jié)構(gòu)的均衡發(fā)展，與創(chuàng)新治理能力同步演化，帶動(dòng)創(chuàng)新治理能力的快速提升。治理能力中擴(kuò)散能力和協(xié)同能力落后支撐能力和投入能力發(fā)展的區(qū)域，一方面加大對創(chuàng)新的投入，更為重要的是注重?cái)U(kuò)散能力的提升，推動(dòng)知識、技術(shù)的加速形成和有效轉(zhuǎn)化與擴(kuò)散；另一方面，從系統(tǒng)上統(tǒng)籌推進(jìn)，政策上保障，大力提升區(qū)域協(xié)同能力發(fā)展。以政府、企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)的協(xié)同發(fā)展、共同治理促進(jìn)區(qū)域治理能力的提升和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。擴(kuò)散能力和協(xié)調(diào)能力超前支撐能力的區(qū)域，注重創(chuàng)新成果惠及和改善人民生活，提升支撐能力，同時(shí)加大對創(chuàng)新的投入，保持站在知識、技術(shù)的前沿和產(chǎn)業(yè)鏈的制高點(diǎn)。

三是注重發(fā)揮政府、高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體的共同治理和協(xié)同發(fā)展，形成創(chuàng)新主體和諧共生的治理格局。政府注重營造良好的經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境、商業(yè)模式和投融資渠道。以企業(yè)為主體來推進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研用系統(tǒng)化發(fā)展，加速科技成果的轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)企業(yè)在全球范圍內(nèi)整合和配置科技創(chuàng)新資源，在國外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)和開展研發(fā)合作，提升自主創(chuàng)新能力。加大科技體制改革的力度。對應(yīng)用性較強(qiáng)的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)制甚至轉(zhuǎn)為規(guī)模工業(yè)企業(yè)的研發(fā)中心或附屬機(jī)構(gòu)，對具有基礎(chǔ)和戰(zhàn)略地位的研究機(jī)構(gòu)加大財(cái)政投入力度，保證其公益性。

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Dynamic Evaluation on Governance Capacity of Regional Innovation System and Improving Path in Our Country

CHEN Tao1,2, FENG Feng1

( 1. School of Public Affairs, University of Science and Technology of China, Hefei 230026, China；2. Hefei Institutes of Physical Science, Chinese Academy of Sciences, Hefei 230031, China )

This paper establishes a “four force” evaluation index system on governance capacity of regional innovation system based on public governance theories and literature studies. It dynamically evaluates governance capacity of regional innovation system in the year of 2009～2013 by deviation maximization method. The results show an unbalanced development in governance capacity of regional innovation system, strong governance capacity in the economic developed area and vice versa. The development type of regional governance capacity in vast majority areas assumes maintenance and the “four force” structure of regional innovation system is nonsynchronous evolution with innovation governance capacity. Therefore, policy suggestions are proposed. Firstly, policy planning and public services should be made to promote the development balance of regional governance capacity. Secondly, the balanced development of the “four force” structure should be motivated to increase the rapid development of governance capacity. Finally, governments, universities, research institutions, enterprises and other innovation subjects should have a co-governance and collaborative development to form a governance pattern of harmonious coexistence between innovation subjects.

innovation system; governance capacity; dynamic evaluation; policy suggestions

2015-06-08;

2015-08-02

陳套(1981-)，男，安徽淮南人，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院博士研究生，主要從事公共(科技)政策、創(chuàng)新治理研究，E-mail：chent@hfcas.ac.cn;馮鋒(1963-)，男，安徽滁州人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事公共政策、科技政策、知識管理研究。

F204

A

1008-407X(2016)01-0044-07