對X—Y理論的思考

江豫　錢敏

摘 要 X-Y理論是管理學中的重要理論，對企業管理方法的變革產生了深遠的影響，后人據此也有深入研究形成了一些其他相關理論。本文主要介紹了X-Y理論及其有關理論，并論述了筆者的思考。

關鍵詞 X-Y理論 人性 可變性

一、概述

X-Y理論（Theory X-Theory Y）主要是對人性的根本理解，是道格拉斯·麥格雷戈（Douglas McGregor）在學術最重要的貢獻。面對芬芳蕪雜的管理界，通過對X理論和Y理論的概括，言簡意賅地指出每個管理決策和管理措施背后都有一種人性假設，這些假設影響甚至是決定了管理者應該采取何種管理決策和管理措施，從而如何影響著企業如何高效運營。然而該理論仍存在著一些不足缺陷，因此后來研究者們又在X-Y理論基礎上提出了新的看法，如Z理論、超Y理論等，從而更深層次地分析人性成因和管理者管理策略與管理措施。本文即論述X-Y理論及筆者關于人性的個人理解，由于知識水平有限所思考的內容可能不夠深刻，僅作為學者研究該理論的一個參考。

二、國內外文獻綜述

挑選中國知網數據庫以“X-Y理論”為主題關鍵詞進行精確檢索，共找到71篇文獻，其中2006～2016年間共發表文獻46篇，雖然總體來說對這個理論的研究偏少，但最近十年是“X-Y理論”研究的高峰期。以“人性可變”為主題關鍵字進行精確檢索找到12篇相關文獻，可發現針對這個觀點論述的論文較少。對結果進行二次檢索，增加主題關鍵詞“X-Y理論”并未得到相關文獻，表明從以往來看，對本文這篇論文的主題研究較少。對國外學者的研究情況進行分析，挑選Web of Science數據庫。以“XY theory”為主題關鍵字進行檢索共得到1，335篇文獻，以“Human nature is changeable”為主題關鍵字檢索，得到75篇文獻，再將這兩個關鍵詞結合并未得到相關文獻，這不排除語言翻譯的原因。由此可見，國外相關研究比國內多出好幾倍，并且研究的程度深、范圍廣。

三、X-Y理論內容及意義

道格拉斯·麥格雷戈（1906-1964）于1957年11月的《管理評論》雜志中發表了《企業的人性方面》，并在這篇文章中提出了著名的“X-Y理論”。

麥格雷戈把當時流行的傳統的企業中對人的管理的觀點稱作“X理論”。其基本內容包括：大部分的人天生懶惰，總是會盡量逃避自己的工作；大部分的人沒有什么雄心壯志，不愿意承擔責任，卻甘愿受他人領導；大部分人總把自己的個人利益看得比集體利益重要，所以只能用懲罰或強制的手段來避免；大部分人只有地位和錢財才能激勵他們繼續工作。所有的人可大致分為兩類：一類如上述；一類能夠進行自我鼓勵、自我克制，這一類人就應該擔負起管理的責任。麥格雷戈認為，當時企業對人的管理就是以“X理論”為依據的，包括管理政策的制定及組織結構的規劃等。管理人員在實施管理工作時有兩種管理方法：一種是威脅、懲罰和強迫，也就是實行嚴格的監督制度；另一種是獎勵和順應，即用親切的態度對待員工，盡量滿足他們的要求。但無奈，從20世紀初這些管理的方法取得的成效貌似并不令人滿意。前一種方法會導致員工的反叛，后一種會使得員工愈加懶惰，工作馬虎。

當時的西方社會對這種傳統的X理論提出質疑，麥格雷戈認為X理論之所以錯誤，是因為它所采用的研究方法是建立在不正確的因果概念之上。于是，Y理論誕生了。Y理論看起來與X理論似乎是根本對立的。其基本內容包括：大部分的人都是勤奮的，在環境條件的影響下，有時工作會像休息和娛樂一樣令人愉快。懲罰和監督并不是通向組織目標的唯一手段，人們能夠進行自我控制和監督。一般情況下，人們不僅不會逃避責任，還會主動承擔責任。人們擁有著極高的想象力和創造性，具備解決問題的能力。人的潛力是無限的，有待開發。麥格雷戈把Y理論又稱為“個人目標和組織目標的結合”，即人們會在實現組織目標的前提下，更好地實現自我的個人目標。在X理論的兩種管理方法中進行選擇是沒有什么作用的，關鍵在于我們應該把Y理論作為管理的指導思想而非X理論。

在X理論已經深入骨髓的當今社會，要使企業突然改變想法都轉去認同和使用Y理論不大現實，但Y理論的提出還是有其重要意義。比如有的公司采用了分權與授權的管理方式，這使得職工更自由的支配自己的工作并承擔責任滿足了他們自我實現的需要；有的公司采用了參與式和協調式的管理方法，并鼓勵職工對自己的工作成果進行評價。在這些種種新的管理方式下，上級雖仍起重要作用，但卻促進了員工發揮自己的才能，實現自我價值。

四、其他相關理論

當然，隨著“X-Y理論”的提出，后人也對其進行了更加深入的思考，形成了一系列其他相關的理論，如超Y理論和Z理論。超Y理論是一種更富有當代特色的理論，它又稱為“權變理論”。它的基本思想是隨著環境的變化，組織也要發生相應的變化來適應環境。試想如果環境發生了變化，組織卻沒有對應環境的適應性，那么組織便會面臨淘汰的危機。超Y理論有如下的原則：第一，人們參加工作的最主要動機是實現個人滿足感；第二，能夠滿足人的這種滿足感的方法是多種多樣的；第三，滿足感會激勵人們擁有新的目標。Z理論由著名日裔美國管理學教授威廉·大內提出，其實質是一種美國化的日本企業文化和組織理論。[1]威廉·大內在比較日本企業和美國企業的不同之后，認為在組織當中信任是必須要突出強調的，還有對員工個性的配合及融洽的同事關系。這些相關的理論是對“X-Y理論”的補充和創新。

五、對“X-Y理論”的思考

上述已知麥格雷戈的“X-Y理論”對人性僅做了簡單的假設，而后人關于該理論都有了更深層次的研究，對“X-Y理論”進行了完善改進。但筆者就人性假設的理論也有著自己見解與思考。總結來看，可以分為以下三點：

（一）人性是復雜的，而不是簡單的X理論或Y理論

關于人性怎樣，在中國古時候就已有爭議。儒家主張“人之初，性本善”，而道家卻認為“人性本惡”。這跟麥格雷戈觀點有著異曲同工之妙，而且關于這兩個對立的觀點，國內外學者已經爭論了幾千年了。后來，達爾文提出了“環境至關重要，什么樣的環境造就什么樣的人”。而筆者的觀點是，人是個復雜的物種，人性也不能簡單地分為善惡。且究竟何為善，何為惡？也沒有明確的劃分界線。對于不同的人，在不同的時間、不同的地點下，善惡判別也是不同的。比如微軟使用了蘋果的圖形界面這一行為，對于蘋果來說絕對是惡劣的，甚至可以說是剽竊行為，為此在有一段時間內兩家公司都陷入官司里；而對于微軟而言，這是個善舉，這一舉措彌補了自己圖形界面的缺陷，帶來了經濟效益。一個企業上到領導藝術，下到核心技術、員工管理，采用任何方法只要能給公司帶來經濟利益即是最佳作為。所以說，善惡沒有明確定義，需因時因地而異據此人的本性也就不能簡單歸類為人性本善或人性本惡，應辯證看待而不能妄下結論。

（二）人性可變，而不是一成不變

無論是X理論還是Y理論，都認為人的本性是天生的，是不變的。隨著人閱歷的增加、周圍環境的變化，人的本性會一成不變嗎？從馬克思主義來看，人的本質首先在于勞動，勞動本身是社會性的活動，即“人的本質就在于社會關系的總和”。[2]這一觀點可知人們的社會關系是在一系列的社會實踐中形成的，也就是說社會關系是后天的、具體的、變化的。因此人的本質也是后天形成的，且人的本質也是后天的、具體的、變化的。

既然人的本性是可變的，那么促使本性形成、變化的因素有哪些呢？首先，環境因素自然是很重要的，孟母三遷這一成語就很好地闡述了這個觀點。孟母為其子能夠更加健康成長，先后將居住之所遷到近于墓、近于市、近于屠、學宮之旁。而孟子在這些不同環境下的行為表現，就完美反映出環境對于人性改變的重要性，近于墓地孟子會祭拜之類的事、近于集市和屠場孟子會做買賣和屠殺牲畜、近于學宮則會鞠躬行禮的禮節。孟子行為的改變足以顯現出環境對于人性的影響。在麥格雷戈提出X-Y理論之后，有學者提出“復雜人”的概念和超Y理論，均指出人的特性是復雜多樣的，這些學者也發現環境對于人特性的形成改變的重要性。其次，是社會關系因素。人自從來到這個世界，便有著不同的出生背景和生活方式。有人出身農民，別人定義為天生淳樸、勤勞節儉；有人出生富裕人家，別人定義為貪圖享樂、一事無成。雖說這些觀點過于偏激片面，但也可以看出不同身世的人，人性不同，不僅在于環境，更在于所處社會關系的不同。在資本主義社會中，工人和資本家的社會關系是不同的，所以工人總是會用雇傭觀點來對待工作，資本家則是以主人翁的地位處事。而社會關系不是一成不變的，農民努力生活可以干出一番成就；富二代不思進取會淪為乞丐；工人出色地工作能升為領導者；資本家狂妄自大最終可能一文不值。因此，隨著人社會關系的不斷變化，其特性也會發生變化。

（三）以一定方法可以引導人性的改變

麥格雷戈理論的提出旨在希望企業管理活動中能充分調動人的積極性、主動性和創造性，實現個人目標與組織目標一體化等思想。這是在X理論，Y理論前提下提出的一些管理方法。后來研究者們發現人性復雜的觀點，及筆者認為人性的可變性，對于個人觀點要通過一定方法引導人性改變，進而便于企業管理。

引導改變人性的要素可以分為兩點：一是環境；二是教育。18世紀法國唯物主義者曾主張“認識環境和教育的產物”。[2]可見教育和環境對于一個人的影響是很重要的。就教育而言，1995年江澤民在全國科技大會上提出實施科教興國的戰略且指出教育為本，可見教育的重要性。教育可以改變人，據此企業對人才的培養可以通過一些教育手段，使其適應企業所需技術與企業文化。就環境而言，上述已知環境可以改變人性，不同的環境人性也會隨之發生相應改變。對企業而言，企業環境則可分為內部環境和外部環境。影響員工特性的主要是內部環境，其中最重要的當屬一個企業的企業文化了。和諧的企業文化可以讓員工很快適應當前工作，員工也樂意為之改變自己原有態度，使員工的特性被引導向企業所需要的方向發展。

六、總結

人性復雜，人性可變。通過對X-Y理論的學習與思考，筆者對于人性方面有了自己的結論和想法。在筆者看來，雖然無法簡單地評價一個人是好是壞，但人也確有好壞之分，不能只是看好的方面和壞的方面在人的身上所占的比重。環境和教育可以改變一個人，所以國家和社會就更應在這些方面把好關。相信，未來的世界會是一個更美好的世界。

（作者單位為安徽大學信息管理與信息系統系）

[作者簡介：江豫（1996-），女，安徽桐城人，本科在讀，研究方向：信息管理與信息系統。錢敏（1996-），女，安徽鳳陽人，本科在讀，研究方向：信息管理與信息系統。]

參考文獻

[1] 張循理. X理論、Y理論、超Y理論和Z理論[J].中國電大教育，1990（02）：2.

[2] 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林.馬克思恩格斯選集[M].人民出版社，1972.

[3] 畢蛟.麥格雷戈和X理論-Y理論[J].管理現代化，1989（01）：46-47.