豫西窯洞民居探析

窯洞是中國傳統民居的典型代表，因其取材便利、節約能源、融入自熱等優勢而得以廣泛使用。豫西是中國窯洞民居分布的核心區域，本文以靈寶市五畝鄉窯坡埝村及其周邊村落為例，在研究中突破傳統建筑學個案研究的局限性，綜合自然地理學角度對其村落命名、窯洞特征、類型選擇、現存狀態等方面進行多角度綜合研究，并在此基礎上對豫西窯洞民居的保護與更新提出建議。窯洞概述

1.窯洞民居起源與現狀

窯洞由穴居發展而來。在宋代，黃土地區已普遍將窯洞作為糧倉使用，足以證明筑窯技術最晚在宋代已達到非常發達的水平。清末民國之際，窯洞在民間得以普及；20世紀50年代，窯洞作為極具地方特色的鄉土聚落景觀被世人矚目。90年代以來，隨著改革開放與城市化進程是加劇，窯洞民居和眾多傳統民居一樣，面臨衰敗、消失的危險。

2.窯洞民居類型與特征

目前學術界普遍根據窯洞外形將窯洞民居分靠崖窯、天井窯、覆土窯（獨立式磚砌箍窯）三種類型。

靠崖窯，即為直接依靠黃土山體橫向挖洞，因其層數不同分為單層、多層兩種，是所有窯洞類型中數量最多，分布最廣的一種，一般分布在海拔較低的山腳或山腰處。

天井窯，即下沉式窯洞，在平坦的黃土地上向下垂直挖洞，形成封閉性較好的下沉式院落，然后再向四壁挖窯，多分布于地勢較高且平坦的山頂處。

覆土窯（獨立式磚砌箍窯），是指用土坯、磚石人為砌筑而成的獨立式窯洞。因其不再以黃土山脈為依托，故具有布局靈活，形式多樣、四面獨立的特點。

窯坡埝村及其周邊村落窯洞分布類型及特點

豫西地處北緯33-47°之間，是我國土地資源最豐富的片區之一，該區域內黃土的發育情況是最典型、最成熟的，具有土質均勻且連續性分布的特點，適宜挖掘形成窯洞民居。本文研究對象豫西靈寶市五畝鄉窯坡埝及其周邊村落正處于此區域范圍內，并形成了獨特的豫西窯洞民居文化。

1.窯坡埝村窯洞

窯坡埝村位于河南靈寶市五畝鄉，村內窯洞民居以靠崖窯為主。

“埝”字根據《說文解字》記載為：“塾，[都念切]，下也。《春秋傅》曰：“塾隘。”從土孰聲。”即：“埝”通“墊”，意為“相對較高的地方”。現代漢語大辭典中將其解釋為：“指田里或淺水里擋水的土埂”就是從《說文解字》中的“墊”意拓展而來。所以，窯坡埝真正的意思應該是“坡埝窯”，即在“高處山坡上的窯洞”。根據筆者實地考察，窯坡埝村正是位于山脈中部的山腰處，前文已述，山腰處常見的窯洞類型多為靠崖窯，窯坡埝村現存窯洞以靠崖窯為主，恰好與前文分析相印證。

2.周家塬村窯洞

周家塬村位于靈寶市蘇村鄉，和前文所述的窯坡埝村屬于同一黃土山脈，因其地理位置的不同，村內窯洞民居以天井窯為主。

《說文解字》與《康熙詞典》均未對“塬”字進行記載，《現代漢語大詞典》解釋為：“我國西北黃土地區的一種地貌，四周是流水沖成的溝，中間突起呈臺狀，邊緣陡峭，頂上比較平坦；西北地區亦用作對山地平原的泛稱。”和窯坡埝村不同的是，周家塬村位于山脈頂端，地勢平坦，此處民居以天井窯為主。

豫西窯洞民居價值評析與保護更新

1.價值評析

豫西窯洞民居是極具地方特色的建筑形式，具有重要的歷史、文化、藝術、技術價值，現概述如下：

價值一：歷史價值、文化價值——窯洞民居是民居建筑的活化石

窯洞是從原始社會穴居演變而來的一種居住形式，空間形態靈活、使用功能多樣，歷經千年至今仍被廣泛使用。

價值二：藝術價值——和自然溶為一體的鄉土建筑

“溶入自熱”是窯洞民居的特點之一，潛隱在廣袤的土地之中。這樣大規模且造價低廉、平易近人的民居形式，在世界上都是絕無僅有的。

價值三：技術價值——以使用者意圖為導向的建造過程

民居建筑是為廣大人民群眾建造的房屋，需具備：快捷、低廉、實用等基本特征。窯洞建筑在“就地取材，便于施工，施工迅速”這些民居所應具備的所有特征中，均屬翹楚，除此之外，因黃土高原地廣人稀的特征，與其他民居建筑相比，窯洞民居的建造過程具有更大的“自主性”，具體表現為：建造過程最大程度以使用者需求為導向，在其消失后，也不會對齊周邊環境產生任何影響即破壞。僅此一點即可作為世界民居之首。

2.保護與更新

在城鎮化建設迅猛發展的今天，窯洞民居正經歷著前所未有的挑戰，對窯洞民居保護與更新就顯得尤為重要。

第一：重點保護、兼顧整體

窯洞民居多位于地廣人稀地帶，大量保護有一定困難，應選取具有代表性且分布較為集中的民居進行集中保護；

第二：多學科集中式、參與式保護更新

窯洞保護是項涉及多學科的復雜工程，需要政府牽頭、專家為依靠、使用者為導向、多學科互動，方可得到實質性進展。現狀保存較好的民居，往往有人口居住，所有在保存過程中，應充分尊重使用者意見，杜絕以專家或政府為導向的強制性“保護”現象。

小結

豫西窯洞民居是中國傳統民居極具代表性的建筑形式，在調研的基礎上應充分挖掘其文化、藝術、科學、技術內涵，在保護現狀基礎上、賦予民居更多的新功能，是窯洞民居在新時代下得以延續的機遇與挑戰。