智能校園建設背景下高校廉政風險防控的PDCA管理

[摘 要]高校廉政風險具有覆蓋面廣、隱蔽性強、差異性大的特點，是由于高校在管理過程中的權力制約不夠、執行落實缺位、宣傳實效不佳、制度建設滯后等原因造成的。在高校推進智能校園建設、實施廉政風險防控的過程中，著力強化PDCA循環管理，有效落實計劃、執行、檢查、改進四個階段的防控著力點和主要任務，有利于形成廉政風險防控的長效機制。

[關鍵詞]高校廉政風險；防控機制；智能校園；PDCA管理

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.22.158

[中圖分類號]D262.6 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）22-0-02

加強廉政風險防控的研究與實踐，深入推進教育系統反腐倡廉建設，是高校構建懲治和預防腐敗體系的客觀要求，是高校規范權力運行、完善治理結構的現實需要，是高校建立現代大學制度、推進內涵發展的重要課題。在推進智能校園建設的背景下，切實運用PDCA循環管理法建設廉政風險防控機制，是高校有效預防和化解腐敗風險的可靠途徑。

1 高校廉政風險的主要特征

高校廉政風險是指高校的干部職工在行使職務（崗位）權力的過程中發生腐敗行為的可能性。它具有以下三個特征。

1.1 廉政風險的覆蓋面廣

高校的廉政風險具有覆蓋面廣的特點。一方面是體現在涉及招生錄取、后勤基建、財務管理、大宗采購、職稱評定等高校的多個管理工作領域，相關領域常常涉及多個業務和專業部門。另一方面是涉及的人員眾多，從具體經辦、中間審核直至最后領導審批，一些重點領域的各個崗位的人員都存在著一定廉政風險。據相關統計，高校腐敗案件的涉案人員從校級黨政領導、中層部門的干部到基層的普通辦事人員，涉案主體呈現多元化趨勢，廉政風險正向一些職務較低、崗位普通的人員蔓延。

1.2 廉政風險的隱蔽性強

高校工作人員普遍文化程度較高，社會閱歷豐富，其廉政風險常常具有隱蔽性強的特點。隨著社會發展和科技進步，各類人員的腐敗手段越來越智能化和專業化，也使廉政風險具有較強的隱蔽性。一些人常常利用制度漏洞并通過一定的技術包裝使腐敗活動披上合法外衣，如假借勞務費、專家指導費等名義曲線進行變相行賄，給廉政風險防控帶來一定的困難。在行賄的形式上，非物質性賄賂的比例也呈上升趨勢，如變相旅游、汽車使用權等，規避赤裸直接的權錢交易，從而使發生腐敗的隱蔽性更強。

1.3 廉政風險的差異性大

由于高校各部門、崗位工作的職責分配與權力大小不盡相同，廉政風險的差異性也就相對較大。從近年來高校腐敗案件的數據分析和反腐倡廉工作的實際來看，廉政風險的表現形態復雜多樣，不同的工作崗位有不同的表現形態，其風險發生概率、發生時空跨度、風險的結構呈現出非常不同的形式。比如，案發的時間從一年左右到十多年不等，作案的次數也從一次到幾十次不等，涉案的金額也從幾萬元到千萬元不等，查處的人員也各異，而且窩案、串案較多。

2 高校廉政風險產生的原因分析

2.1 權力制約不夠

近年來，針對高校腐敗問題，教育行政及有關主管部門雖然出臺了一些政策、制度以促進權力運行的公開透明，但還是遠遠不夠，高校的權力運行仍缺乏有效的監督制衡。具體表現為監督的客體過于寬泛，重點不夠突出，監督的方法也相對過于單一，缺乏綜合性的“組合拳”，沒有形成相互聯系、相互補充、相互促進的工作機制，也就不能形成高效的監督合力。同時，因為大多數高校的信息公開相對流于形式，而民主監督由于“老好人”思想的客觀存在，造成上級監督和校內監督無法真正形成預期的制約作用，導致部分權力的運行在某種程度上處于失控狀態，腐敗行為由此而生。

2.2 執行落實缺位

為了加強廉政風險防控，很多高校根據重點領域的關鍵權力運行和執行中的特點，開展了廉政風險防控制度建設，以確保各項管理職權的清晰和權力運行的公開務實。但在廉政風險防控體系執行過程中，最突出的問題就是執行落實不到位。根據一項對12所高校2 000余名干部、學生和老師的調查顯示，對學校反腐倡廉的基本制度和從源頭上預防腐敗的制度內容，有48.52%的調查對象認為“制度已經夠多了，關鍵是執行不夠”。這充分說明，雖然高校有一系列的制度體系，但由于執行過程走樣，仍然無法有效地預防腐敗的發生。

2.3 宣傳實效不佳

對于廉政風險防控，高校的很多干部職工在思想上不夠重視，在實際工作中由于業務工作繁忙而淡化了此類知識學習，很少拿出精力去認真學習相關的黨紀國法，其廉潔自律的意識也就愈加淡漠，風險防控能力也得不到提高。為加強廉政風險防控，高校都非常注重利用各種載體加強對師生的教育，但是由于教育安排、組織實施、教育內容以及教育方式方法等方面的原因，很難引起師生的思想共鳴，師生參與的積極性不高，也就達不到預期的教育效果。

2.4 制度建設滯后

高校辦學自主權隨著高等教育綜合改革的深入而不斷加大，但相應的制度建設沒有配套跟上，制度建設的滯后，特別是對違反制度行為的責任追究未落實，也在很大程度上導致腐敗苗頭的滋生，為權力尋租留下活動空間。而制度機制的不配套缺失又對業務流程風險、崗位職責風險以及思想道德風險的整合防范帶來很大影響，使得整個廉政風險防控體系在規范管理、提高效能方面所發揮的作用受到很大的限制，從而導致防控機制在前瞻性、科學性和可操作性方面存在缺陷。

3 智能校園建設背景下高校加強廉政風險防控的改進對策

PDCA循環管理方法是美國學者戴明創立的質量管理思想與模式，主要是建立使任何一項活動有效進行的工作程序，是由計劃（Plan）、執行（Do）、考核（Check）、改進（Action）等階段不斷循環組成的持續改進的工作過程，是全面質量管理所應遵循的科學程序。在高校大力推進智能校園建設的當下，針對高校廉政風險的基本特征和形成原因，運用PDCA循環管理法建設廉政風險防控機制，是高校有效預防和化解腐敗風險的可靠途徑。

3.1 計劃（P）階段：評估風險，注重防控機制的頂層設計

海登海默認為，一個社會之所以需要制度，是因為制度的存在可以節約成本，如果一種反腐制度提高了反腐成本，那就還不如沒有的好。因此，在廉政風險防控機制的建設過程中，必須注重頂層設計，緊密體現高校的大學精神、價值導向和現代信息技術水平，將廉政風險的識別分析、評估處置進行有機結合，使廉政風險防控在管理上形成閉環，以預防腐敗行為的發生。高校可按年度設立一個基礎循環周期，根據管理機構設置的不同特點，沿著權力運行的軌跡全面識別查找風險點，制定防控計劃，著力形成以崗位、程序、制度為分辨點、線、面的防控體系鏈；在執行過程中對相關風險進行全程、全面監控，及時糾正不當行為；在檢查環節全面考核廉政建設情況并適當與績效考核相結合；最后反思過程，采取改進措施。在智能校園建設方案設計開發中，要體現廉政風險防控的要求，將防控的理念、流程、方法等要素固化到整體信息系統中，實現剛性的自動約束，減少人為因素的影響。

3.2 執行（D）階段：重在落實，嚴格執行防控管理體系

高校在建立廉政風險防控體系之后，在執行階段，主要任務是要在業務辦理過程中按照廉政風險的不同等級加強防控，通過分級管控對權力運行進行實時監控，通過全面動態監控及時發現苗頭傾向性問題并加以防范處置，通過運用現代科學技術和信息化手段實時采集數據，進行狀態分析并發出風險預警，最大程度上防范廉政風險、避免腐敗發生。在日常工作中，應注意避免制度體系與實際操作“兩張皮”的現象，嚴格執行監督和考核制度，將廉政風險信息的采集分析和運用處理等環節充分把握好，真正使信息監控平臺發揮“檢測哨”的重要作用，并防止在制度執行過程中因走樣而導致的腐敗。

3.3 檢查（C）階段：查找漏洞，切實加強廉潔教育宣傳

此階段的主要任務是高校應對周期內廉政風險防控的工作情況進行監督檢查，主要是應通過定期檢查與不定期檢查監督相結合的方式，及時發現廉政風險防控工作中的漏洞，評估工作成效，并對存在缺陷和薄弱環節實施整改。要在全面加強廉政文化宣貫的氛圍中，擴大和延展廉政文化建設、宣傳的寬度和深度，有層次、有重點地開展分類教育，提升全體師生員工的廉政風險防范意識和防范水平，不斷強化風險意識、預防意識和育人意識，引導養成嚴格執行制度的行為習慣，從而推動廉政建設長效機制的形成。同時，以全面梳理防控工作流程及其制度依據為抓手，對各流程節點進行反思排摸，特別是要對重點領域、重點環節、重點對象進行廉政風險排查，修訂防控措施，以降低廉政風險的發生概率。通過對防控數據信息平臺的檢查，也可以修訂完善防控數據監控管理制度和平臺功能，使廉政風險防控的信息化手段更有針對性和實效性。

3.4 改進（A）階段：循環推進，不斷完善運行保障機制

改進階段的主要任務是應根據檢查階段發現的問題、漏洞，對現有的廉政風險防控制度、程序、范圍等進行補充完善，以實現權力防控流程的科學化、固定化和公開化，確保權力規范運行、有效制約。要建立健全邊界明確、相互協調、實時預警、規范完善的制度體系，以更好地發揮制度的整體功效。要抓住決策、執行、監督過程中的關鍵環節，抓緊進一步完善廉政信息公開、廉政信息預警、廉政成效考核、廉政責任追究等制度，實現防控管理的規范化。要通過強化數據信息的運行管控，糾正內審發現的不符合項、執行管理評審改進決議、聽取第三方監督評價意見等方式，全面修正廉政風險防控體系的存在不足和潛在缺陷，使廉政風險防控機制實現螺旋式改進提升。

4 結 語

隨著教育市場化和信息化的發展，高校廉政風險防控將是一項更系統化的復雜工程。在高校推進智能校園建設、實施廉政風險防控的過程中，創造信息交互和共享的數據平臺，提高防控數據信息的準確性、時效性和相關性及溝通效果，著力強化PDCA循環管理，有效落實計劃、執行、檢查、改進四個階段的防控著力點和主要任務，有利于實現防控的系統化、規范化和常態化，有利于形成廉政風險防控的長效機制。

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