貿易開放、勞動力流動與我國地方政府財政支出規模

摘 " 要：基于我國省際間1995—2013年的面板數據，本文研究了貿易開放、勞動力流動與我國地方公共支出規模之間的關系。實證分析表明：貿易開放引起了我國地方政府財政支出規模“同向”的增長效應;勞動力規模流動促使政府不斷加大財政支出來完善勞動力市場，提高勞動者福利待遇;但勞動力流動對于引起地方政府財政支出擴大的作用明顯高于貿易開放。

關鍵詞：貿易開放;勞動力流動;財政支出

中圖分類號：F224 " " " "文獻標識碼：A "文章編號：1003-9031（2016）01-0012-05 "DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2016.01.02

" "一、引言

改革開放以來，隨著我國市場開放、自由貿易程度不斷深入，特別是加入WTO后，我國對外貿易進入了一個全新階段。截至2014年末，我國進出口總額已達到了4.3萬億美元，增長3.4%，其中出口2.34萬億美元，增長6.1%;進口1.96萬億美元，增長0.4%。貿易開放帶來的直接影響是我國經濟的快速發展。但在“效率”得到提高的同時我國的“公平”問題也隨之而來。根據2014年世界銀行的標準，中國還有2億多人口生活在貧困線以下，這差不多相當于法國、德國、英國人口的總和。隨著我國的戶籍制度不斷松動，并在2012年發布《關于批轉促進就業規劃（2011-2015）的通知》，引導我國農村富余勞動力向非農產業和城鎮轉移，一方面縮小城鄉收入差距，同時加快城市化進程。在這樣的一個大環境中，2014年我國政府支出規模達到15萬億元，研究政府財政支出具有積極的意義。目前國內外學者大致的落腳點在于研究貿易開放對政府支出規模的影響，提出了“效率”、“補償”假說以及U形效應。但往往忽視了勞動力流動在其中的影響機制。因此本文將勞動力流動納入到貿易開放與政府支出規模的模型中，研究貿易開放、勞動力流動與政府支出規模的關系。

二、文獻綜述

貿易開放對政府財政支出規模的影響是學術界研究的重點，目前形成了三種主要觀點。一是貿易開放導致一國面對風險的增加，政府為了降低風險而增加財政支出。Cameron（1978）最早開展了貿易開放對政府支出規模影響的研究，他通過對18個OECD國家數據研究發現：經濟開放程度越高，要求政府提供更多的社會保障（如社會安全、就業保障、退休金等）來減輕因貿易開放帶來的外部風險[1]。Rodrik（1998）根據125個國家數據進行跨國截面數據回歸分析，結果表明，無論在高收入還是低收入國家，貿易開放與政府財政支出規模的關系表現為正相關[2]。楊燦明、孫群力（2008）根據我國28個省市區1978

—2006年的數據研究發現：我國正處于更為開放的市場經濟中，外部風險引起我國政府支出規模擴大[3]。王德祥、張權（2010）基于我國29個省市區1998—2007的面板數據分析，發現我國對外貿易與政府支出規模呈正向關系，在控制了人口、人均GDP等指標之后其正向關系仍然存在[4]。二是貿易開放導致效率提高及技術進步，同時政府為了提升企業競爭力開始減少對經濟干預，使得政府財政支出規模一定程度上縮小。Garret，Mitchell（2001）利用動態面板數據模型研究發現，貿易開放會減少OECD國家政府總支出，包括消費支出以及社會保障支出[5]。Molana et al （2004）通過對歐洲單一國家分析，發現這些國家貿易開放對政府支出規模的影響在大小、方向、變化速率都有很大的不同，而且大部分國家都不符合“補償論”。Benarroch，Pandey（2008）認為貿易條件的波動同政府支出沒有什么關系[6]。三是貿易開放對政府支出規模呈現U型影響。余官勝（2010）利用省際動態面板數據以及廣義矩方法研究發現，貿易開放對我國政府財政支出規模存在先抑后揚的影響[7]。當貿易開放程度低時，迫使政府減少財政支出以保持競爭力，而當貿易開放度比較高時會增加一國經濟風險，這就要求政府擴大支出以實行逆周期宏觀調控。胡兵（2013）利用GMM方法和省際面板數據實證分析發現，貿易開放有助于抑制地方支出規模膨脹，但存在滯后補償效應，會導致未來政府支出規模和結構調整[8]。

對于貿易開放與勞動力流動的關系，Aguayo -Téllez，

etc（2010）通過對巴西勞動力遷移研究發現，全球化通過外資企業和出口企業的工資優勢和工作穩定性來吸引勞動力流入經濟開放程度較高地區和行業[9]。易苗、周申（2011）認為經濟開放通過影響集聚程度、實際工資差距和就業差距來影響勞動力流動的間接效果明顯[10]。馬少華、應瑞瑤（2011）采用省際面板數據模型進行實證分析表明，隨著貿易開放的不斷深入，我國工資不平等現象會得到很大程度的緩解，勞動力市場更加完善，農村大量剩余勞動力得到很好的轉移[11]。佟新華，孫麗環（2014）根據多區域勞動力流動決策計量模型，對我國30個省、市、自治區的截面數據進行檢測，分析表明貿易開放與勞動力流動存在明顯相互促進的作用[12]。郭東杰、王曉慶（2015）通過構建開放經濟條件下中國勞動力流動模型發現，對外貿易、FDI弱化本地勞動力遷出傾向，對外地勞動力產生拉力作用，且對外貿易比FDI的影響更為顯著[13]。敖榮軍，李家成、唐家韻（2015）認為隨著市場開放程度不斷提高，勞動力會持續向產業集聚地遷移，是產業集聚累計循環過程的基本推動因素[14]。

對于勞動力流動與地方政府財政支出的關系，Tiebout（1956）認為人口自由流動與遷移有利于提高對公共物品的滿意度，這就使得圍繞公共物品供給的地方政府競爭是有效率的。Kyoung（2013）利用誤差修正模型對歐洲1981—2009年時間序列數據進行分析，得出了勞動力流動增加了流入地政府在養老金等社會福利方面支出[15]。沈坤榮、唐文健（2006）通過對中國數據實證檢驗認為政府應增加對欠發達地區公共支出，改善投資環境，引導欠發達地區發展勞動密集型產業以實現農村剩余勞動力當地轉移[16]。王志濤（2007）認為在教育上的投資會降低勞動力流動的成本，縮小地區差距[17]。付文林（2012）通過納入人口流動因素的公共品需求模型，發現地區人口的增加通常會導致地方公共支出上升，但文教衛、福利轉型模型中的人口變量回歸系數相對較低[18]。

本文將勞動力流動納入到貿易開放對地方政府支出規模的研究之中，在增加更多的控制變量基礎上，構建面板數據模型，研究貿易開放、勞動力流動對政府支出規模的影響。考慮到我國各地區的貿易開放和勞動力流動存在差異，本文將分沿海與內陸兩個地區進行實證檢驗。

三、理論框架及假說

（一）貿易開放對地方政府支出規模的影響機制及理論假說

1.“補償效應”。我國作為一個出口勞動密集型產品的大國，隨著貿易的開展，必然會加大勞動力的需求，使得大量農民流動到城市。勞動力的轉移會形成一系列的風險，如弱質產業的發展、勞動力流動對流入地的治安風險，從而導致地方政府支出規模的擴大。

2.外商直接投資效應。地方政府為了吸引更多外商投資，不得不完善當地的基礎設施，增加財政支出，當地政府支出規模也隨之擴大。

3.替代-規模效應。伴隨著經濟的快速發展和人民收入的提高，政府稅收收入增長，因而公共支出也隨之增長。政府支出增加與GDP增長呈一種線性關系。

理論假說1：在勞動力自由流動的前提下，貿易開放將通過補償效應、外商直接投資效應、替代-規模效應吸引勞動力流動增加就業崗位的同時，增加了地方政府財政支出的規模。

（二）勞動力流動對地方政府支出規模的影響機制及假說

20世紀80年代中后期以來，我國農村勞動力開始大量向東部地區流動，促進了當地的經濟發展與自身收入的提高。理論上講，勞動力流動主要通過以下效應影響地方政府的支出規模：

1.擁擠效應。大量的勞動力流入給當地帶來了豐富的人力資本，同時又會造成教育設施、社會治安、交通等準公共品的擁擠問題，使得政府不得不通過增加支出來緩解這些問題。

2.經濟收斂效應。勞動力跨地區流動是中國區域經濟收斂的關鍵因素。使其呈現先發散后收斂的動態變化。目前我國處于發散與收斂的中間階段，政府為改變農村勞動力跨地區流動的現狀，會增加對欠發達地區的公共支出，改善投資環境，引導產業梯度轉移，實現農村勞動力就近轉移。

3.收入分配效應。大量農村勞動力流向城市，僅僅是其勞動場所發生變更，戶籍并未發生變化，且他們大都從事技術含量低的工作，社會地位低，收入不高。因此需要政府通過對財政支出規模、結構的控制來縮小城鄉居民間的貧富差距。

理論假說2：通過對以上勞動力流動所引發的效應分析來看，我們可以這樣假說：勞動力的自由流動會擴大地方財政支出的規模。

（三）勞動力流動在貿易開放影響地方政府支出規模中的作用

理論假說3：勞動力的大量自由流動，在貿易開放對政府支出規模的影響中起到較大作用。

四、模型構建、變量與數據說明

（一）計量模型

根據前文的理論分析及假說，運用1995—2013年中國31個省市自治區面板數據，遵循喻美辭（2013）分析方法，將計量模型設定如下：

其中，govsize為地方政府支出規模，Trade為貿易開放度，Lmob為勞動力流動規模，Z是一組控制變量（主要有：Scale地區規模、Urban城市化率、Depen撫養率、agdp人均GDP、Capit資本開放度），它們在一定程度上影響著政府支出的規模，所以將他們設為控制變量有助于更好的研究貿易開放、勞動力流動對政府支出規模的影響。？琢、？琢1、？茁1、？茁2、？酌k是待估參數，？著是隨機擾動項，下標i、t分別代表地區和年份。同時加入Trade與Lmob的交換項是為了刻畫勞動力流動在貿易開放中對政府支出規模的效用。為了減小回歸方差，本文對數據采取了對數處理。

在式（1）中，？茁1、？茁2分別反映的是貿易開放與勞動力流動對政府支出規模的單一影響而并沒有考慮勞動力流動在貿易開放中對政府支出規模的影響。為了證明勞動力流動在貿易開放對政府支出規模的影響，在式（1）中加入勞動力流動與貿易開放度的交換項，得式（2），其中？茁3則表示勞動力流動在貿易開放中對政府支出規模的作用：

（二）變量與數據說明

被解釋變量政府支出規模（Govsize）表示各省份政府支出占各省份GDP總值的比重。作為解釋變量，貿易開放度（Trade）表示進出口總額占GDP的比重;勞動力流動規模：根據數據的可得性，采用農村就業總人口減去從事第一產業的人口數據比農村總人口。控制變量中的地區規模（Scale）用各省份年末總人口表示;城市化率（Urban），用各省份的城鎮人口占各省份年末總人口的比重表示;撫養率（Depen）用各地區非就業人口占就業人口的比重表示;人均GDP（agdp）由各省份GDP總值除以各省份年末總人口計算所得;資本開放度（Capit）為外商直接投資與各省份GDP總值的比率。

本文的樣本包括1995—2013年我國31個省市自治區的面板數據，其數據來源為歷年的《中國統計年鑒》、《中國人口和就業統計年鑒》以及各省份統計年鑒整理計算而得，進行相應的數據處理后，以上變量的統計描述見表1。

在表1中將整個時間段分為兩個時期。以均值為例，表中的撫養率有下降趨勢，剩余變量中的貿易開放度、勞動力流動規模、地區規模、城市化率、人均GDP、資本開放度都表現出逐年上升趨勢，其中地區規模與資本開放度較其他變量上升幅度較大。

五、實證分析

基于1995—2013年我國31個省市自治區的面板數據，對式（1）、（2）模型估計結果見表2、表3：

以表2結果分析來看，貿易開放度的回歸系數無論在全國、沿海還是內陸都表現為正，但不顯著。這一結果表明貿易開放并未顯著引起政府支出規模的擴大;勞動力流動規模則明顯表現為正顯著，說明勞動力流動能夠很好的起到引起政府支出規模擴大的作用。理論假說1并未得到驗證。其原因可以這樣解釋：理論假說1要得到驗證要求勞動力能夠充分流動，然而由于我國戶籍制度、勞動力市場不完善以及社會保障的不完善，所以造就了這樣的結果。同時我們從回歸結果發現勞動力流動引起政府支出規模擴大，驗證了理論假說2。

以數據回歸分析結果來看：1.就全國范圍內而言。貿易開放度的回歸系數0.0215，較不顯著。說明若缺少勞動力的大規模流動，單純憑借貿易開放很難引起政府財政支出規模的擴大。而對于勞動力流動，會明顯引起政府財政支出規模的擴大。它們兩者的交換項的回歸系數為0.0021，但不是很顯著。其原因可能在于我國勞動力市場不完善、戶籍制度的存在，以及由這些因素引起的城市與農村勞動力在教育、醫療衛生方面的不平等，導致農村剩余勞動力充分流動受限，最終使得貿易開放沒有能夠很好起到引起我國政府支出規模擴大的作用。理論假設3也得到了充分驗證。2.沿海地區貿易開放度的回歸系數為0.0134，為正顯著，內陸地區則為-0.203，不顯著。沿海地區之所以表現出這樣結果，原因在于沿海地區貿易開放度高，吸引了大量資金、技術、人才，從而促進了沿海地區的繁榮，繁榮的同時也增加了外部風險以及國內的消費與收入不同程度的波動，因此政府通過增加物品與服務方面的購買與各方面的保障性支出，可以有效“補償”沿海地區因貿易開放而帶來的風險與經濟波動。3.控制變量解釋：地區規模與政府財政支出規模顯著正相關，表明地區規模越大，政府不得不增加財政支出以尋求社會穩定，兼顧各方利益;城市化程度提高則降低了各地區的政府財政支出規模，可以理解為城市化進程加快使得政府在農業支出方面具有顯著的降低效應;撫養率與政府支出規模正顯著，因為撫養率的提高，表明社會無勞動力的人口增加，為了保障這類人員生活，政府得加大社會醫療衛生等福利支出;人均GDP顯著為負，表明人均收入導致了政府財政支出規模的縮減，可以解釋為公共部門的擴張程度與經濟增長是一種反向關系，即隨著人們收入增加，政府支出規模會降低;資本開放度在1%水平顯著，表明了在控制了其它因素的情況下，資本開放度越高，地方政府支出占GDP比重也就越高，原因在于地方政府為留住外部資源以增加自身優勢而不得不增加支出來改善周圍環境。

六、結論與建議

本文利用1995—2013年間我國省際面板數據，具體分析了貿易開放、勞動力流動與我國地方政府財政支出間的關系。通過以上分析，本文認為：1.貿易開放并沒有對我國地方政府財政支出規模產生U形的調整效應，反而有不同程度的“同向”增長效應。2.貿易開放雖然可以對地方政府財政支出產生一定程度的增長效應，但若缺少農村剩余勞動大規模流動與對外貿易相匹配的社會保障制度，單純依靠貿易開放，對我國地方政府財政支出的影響較小。3.若純粹撇開貿易開放這一因素，憑借農村剩余勞動力流動本身也可以引起地方政府財政支出規模擴大，并起著不小的關鍵作用。4.地區規模、撫養率、資本開放度在一定程度上影響政府支出規模的擴大，人均收入的增加會引起地方財政支出的減少。總的來說，由于我國勞動力市場以及戶籍制度的不完善，制約了我國農村剩余勞動力更大程度上的流動，這使得貿易開放所帶來的積極作用在很大程度上很難發揮自身的作用，也抑制了社會福利的提高。

基于以上研究結果，我們可以發現其存在一定程度的指導意義：一方面，在貿易開放不斷深入、農村勞動力大規模流動的背景下，政府財政支出規模擴大不可避免。面對這種情況，政府應科學預算，提高財政支出的效率，以實現其應有的積極作用。另一方面，通過以上數據分析來看，沿海地區的貿易開放度、勞動力流動規模已經達到了一定限度，政府應增加對內陸地區的扶持力度，并積極引導外資向內陸轉移，引進先進的技術與管理水平，形成產業集聚，形成規模效應，就近吸納更多的勞動力。同時為應對勞動力流動，應將重點由城市化向城鎮化轉移，大力發展城鎮化緩解大城市人口、就業、環境等壓力。最后，應完善我國的戶籍管理制度，保障流動人口的利益，建立勞動力市場機制，消除對農村勞動力的歧視，保證他們與城市工作人員同工同酬。

參考文獻：

[1]Cameron.The Expansion of the Public Economy[J].American Political Science Review，1978（72）：1243-1261.

[2]Rodrik， D.Why do more open economics have bigger governments[J].Journal of Political Economy，1998（5）：997-1032.

[3]楊燦明，孫群力.外部風險對中國地方政府規模的影響[J].經濟研究，2008（9）：115-121.

[4]王得祥，張權.政府規模與貿易開放度關系研究[J].山西財經大學學報，2010（3）.

[5]Garrett，G.and D，Mitchell. Globalization，Government Spending and Taxation in the OECD European[J].Journal of Political Research，2001（39）：145-177.

[6]Benarroch，M，and，Pandey，M.Trade Openness and Government Size[J].Economics Letters， 2008，101（3）：157-159.

[7]余官勝.貿易開放和政府財政支出[J].東北大學學報，2010（1）：19-22.

[8]胡兵， 陳少林， 喬晶.貿易開放對地方政府支出規模影響的實證研究[J].國際貿易問題， 2013（8）：38-50.

[9]Aguayo -Téllez，E.， Muendler， M. amp; Poole， J.Globalization and Formal Sector Migration in Brazil [J].World Development，2010，38（6）：840-856.

[10]易苗，周申.經濟開放對勞動力流動影響的新經濟地理學解析[J].現代財經，2011（3）：6-14.

[11]馬少曄，應瑞瑤.貿易開放與工資差距的關系-基于勞動力市場變遷視角的實證研究[J].當代財經，2011（4）：87-93.

[12]佟新華，孫麗環.中國省際勞動力流動的主要影響因素分析[J].吉林大學社會科學學報，2014，54（5）：65-73.

[13]郭東杰，王曉慶.經濟開放對中國勞動力區域流動影響研究[J].西北人口，2015，36（2）：1-12.

[14]敖榮軍，李家成，唐家韻.基于新經濟地理學的中國省際勞動力遷移機制研究[J].地理與地理信息科學，2015，31（1）：74-79.

[15]Kyung，Joon，Han.Saving public pensions： Labor migration effects on pension systems in European countries[J].The Social Science Journal，2013，50（2）：152-161.

[16]沈坤榮，唐文健.大規模勞動力轉移條件下的經濟收斂性分析[J].中國社會科學，2006（5）：46-57.

[17]王志濤.中部地區與政府公共支出政策轉變[J].江西社會科學，2007（3）：132-137.

[18]付文林.人口流動、增量預算與地方公共品的擁擠效應[J].中國經濟問題，2012，1（1）：41-53.