HSE管理體系的建立之實施篇（九）

和其他管理體系一樣，內部審核是HSE管理體系運行過程中必不可少的環節。體系經過一段時間的試運行，企業要適時開展內部審核，檢驗HSE管理體系是否符合HSE管理體系標準的要求。它為有效的管理評審和糾正、預防措施提供信息，其目的是證實組織的管理體系運行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎。HSE管理者代表應親自進行企業內審，內審員應經過專門培訓。企業還可聘請外部專家參與或主持審核。內審員在文件預審時，應重點關注和判斷體系文件的完整性、符合性及一致性；在現場審核時，應重點關注體系功能的適用性和有效性，檢查是否按體系文件要求去運作。在許多情況下，尤其在小型企業內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。

1 HSE內部審核程序

在HSE管理體系文件中定義具體的內部審核程序。內部審核程序的內容包括：目的，范圍，引用標準，定義，審核類別，審核的組織，審核的基本要求，審核人員的確定與責任，審核計劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報告的處理，跟蹤審核等。內審的實施重點是驗證活動和有關結果的符合性，確定HSE管理體系的有效性和可靠性以及評價達到預期目的的程度，確認改進（包括糾正和預防）的機會和措施。根據HSE體系程序規定和所審核活動的實際情況及重要性，制定并實施內審年度計劃和專項活動計劃。HSE管理體系的審核應對所有關鍵過程（工序）和因素進行審核，確保關鍵過程（工序）和因素進入受控狀態。

2 HSE內部審核的組織形式

HSE內部審核的組織形式分為集中全面式審核和分散滾動式審核。集中全面式審核是指在確定的時間內（5 d～15 d）一次集中審核完體系覆蓋的所有區域和要素；分散滾動式審核是指按照一定的時間間隔（月度或季度），分期對若干部門或要素進行一次審核，逐期開展，在一個生產經營周期內將所有部門、所有要素覆蓋一次。

3 HSE內部審核的方式

HSE內部審核的方式有抽樣審核和雙向審核，抽樣審核是指從一組管理活動或作業活動中任意抽取1～3項活動，按照管理流程及其管理要求，索取實施管理活動和作業活動的符合性證據。抽樣審核具有四個主要特點：①隨機性，即任意挑選對象，客觀反映事實；②規范性，即依據流程、制度和標準；③系統性，即審核活動覆蓋管理的全過程；④有效性。雙向審核通常審核的范圍比較簡單，在審核過程中審核小組會分成2組，分別按“從文件到現場”和“從現場到文件”的方式交叉審核。通常用于集中全面式審核的組織形式。這種方式的優點是審核的內容非常完整，并且包含了抽樣審核的所有特點。缺點是要消耗大量的人力和物力，故一般只在有獨立審核部門的集團性企業中使用。

4 HSE內部審核的技巧

HSE內部審核實質上是行為安全觀察與溝通的過程，這種方法能從正面激勵的角度強化員工的安全行為，注重人與人之間的平等和溝通，激發員工的主觀能動性，減少企業管理的負面效應。通過觀察員工的行為來安全地制止并立即糾正不安全行為。要讓員工知道，安全與其他工作同等重要。并且，你對員工的安全負有直接責任。對于觀察到的好的地方，要通過表揚的方式來肯定員工的安全行為。有一種錯誤的觀點認為：提高安全管理成績的唯一方法是糾正不安全行為。實際上，肯定安全行為和指出不安全行為一樣重要。也能夠更好地建立工作上的和諧關系，促進安全制度落實和安全文化的建立。發現不安全的因素之后，需要與員工討論其不安全行為可能導致的后果；安全的作業方法，以及真正了解不安全行為的原因。需要注意的是：不要死扣標準，討論有沒有更安全的做事方法。員工拒絕討論，不妨暫時撤退。對于不安全行為的糾正措施，需要審核人員就安全工作方法與員工達成一致意見，并取得員工的口頭承諾。要注意的是：應使用非強迫性語言，讓員工講出自己的看法，不要急于給員工下結論。對于進一步的預防措施可以啟發，引導員工討論工作地點的其他安全問題（包括合理化建議）。最后，作為審核人員要感謝員工的配合。

HSE內部審核是企業HSE安全管理過程中的一項重要內容，它是整個HSE管理體系有效性和符合性的保證手段，合理地運用審核形式、方式及審核技巧，能讓一個企業更為有效地實行HSE體系的管理。為企業的發展打下堅實的基礎。