恩格爾系數在中國的適應性研究

摘 要：從國家統計局公布的恩格爾系數來看，近年來我國的恩格爾系數迅速下降，但是，很少有人去分析其迅速下降的因素以及其在中國的不適用性的原因。事實上，用恩格爾系數來判斷我國居民的生活水平，是有一定局限性的。本課題擬在分析恩格爾系數在我國造成其“失靈”的因素，并尋找提高恩格爾系數在我國的適用性的對策建議。

關鍵詞：恩格爾系數；中國；適用性

一、我國恩格爾系數研究因素分析

根據國家統計局公布的統計年鑒數據，通過整理，數據（表1）顯示，自1990年以來，無論是城鎮居民或是農村居民，恩格爾系數基本上是呈下降趨勢的。按聯合國糧農組織的恩格爾系數判斷標準，中國至2000年開始，城鎮居民生活水平就達到了“富裕”，農村就達到了“小康”。恩格爾系數所反映的我國居民的實際生活水平與人均GDP反映的完全不同。根據世界銀行對不同國家的劃分標準，人均GDP745美元以下為低收入國家，人均GDP745至2975美元的為中收入國家，據此標準，我國尚處于中下收入國家水平，談不上“富裕”和“小康”。

從現實來比較，人均GDP能更恰當地反映我國居民的生活實際水平，也即是說恩格爾系數在我國并不能準確地反映其居民的實際生活水平。恩格爾系數為何失去了其標準呢？

究其因，我們的判斷有二：第一，問題的關鍵在于恩格爾定律是依據當地當時的經驗數據得出的。因此，我們有必要追蹤溯源一番。恩格爾系數法，最先是由德國研究者恩格爾于19世紀末提出的。而正式運用恩格爾定律測量貧困線的則是美國學者奧珊斯基（Orshansky）的研究成果。她在具體研究了美國家庭的食物開支占總開支的比例后，繪出了一條“恩格爾曲線”，并且聲稱她在這條曲線上發現了一個“轉折點”，在這一點以下的部分就是貧困的。從此，奧珊斯基的方法廣為流傳。但是，我國仍處于社會劇烈的轉型期間，與上世界的美國具體情形不能一概論自，運用過去的標準來檢驗我國當今的居民生活水平未免失之武斷。因此在考察具體的對象時，要以本國的具體的情況而定，而不是一概論之。第二，我國消費性水平差距大，即貧富差距大。一個社會的貧富差距既可以用貨幣收入來表示，也可以用消費來表示。因之貨幣上的貧富統計可以用統計，有數據，可做研究，而消費上的貧富差距則無法具體統計，故消費數據無法一一統計。在研究恩格爾系數時，我們更多的則是從收入來考量居民的生活水平，而忽視了我國居民在消費上“省吃儉用”“防范于未然”的傳統觀念。我國正處于轉型階段，在這個過程中，生產力必將會進一步加大加強，且生產力進一步升級，必會產生更多更好更便捷的消費性產品，形成消費性貧富差距的進一步縮小。故，我們認為，消費上貧富的差距原因，更是體現生活水平的差距的主要原因。

二、提高恩格爾系數在我國適用性的對策

恩格爾系數在我國的不適用并非在其結果上判斷的不準確，而是恩格爾系數有其基本前提：一是不同國家以及不同的社會發展階段程度不一，變量不同；二是食品消費在不同階段以及不同人群中，具有明顯差異性。第一個前提從目前情況看 ，首先其他一切變量不一定是常數 ，存在的問題是可決系數不高以及不存在異方差而存在自相關。其次決定恩格爾系數的因素并不僅僅是可支配收人，其他因素諸如消費觀念、物價水平 、食品結構 、城市化程度等都會影響恩格爾系數。第三，我國國情的特殊性也不可避免地造成了可決系數的偏低，導致恩格爾系數在我國并不能真實地反映居民的實際生活水平。因此，要提高恩格爾系數的適用性，應注意下面兩個問題：

（一）不斷完善市場經濟自由競爭體制。市場經濟是自由交易的經濟，而非自給自足的經濟。交易是社會財富的實現形式。在交易過程中，生產者獲得貨幣意義上的財富，而消費者獲得消費意義上的財富。交易的這種功能，使貨幣意義上貧富差距擴大所帶來的實際效應，卻是消費意義上貧富差距的縮小。既然生產者提供的產品或服務，只有通過他人的消費才能實現其價值，那么，生產者提供的產品或服務越多，意味著社會中消費此種產品或服務的人越多。而這種消費群體的擴大，正是生活水平普遍提高的反映。因此，建立和完善自由競爭的市場機制，促使產品和服務價格降低，加快高端產業與服務消費大眾化。

（二）建立健全社會保障體制。在我國，教育、醫療、住房這三座大山下，居民的生活很大程度上被困于此，因此，為解決這三大難題，居民必然會把食物支出減少，甚至很多人還沒有解決溫飽的問題。從另一方面講，我國的社會保障制度不健全，生活消費卻又居高不下，這必然導致生活水平的降低。因此恩格爾系數下降，并意味著居民富裕了，而恰恰是居民生活負擔不斷的加重已經突破國民所能承受的范圍的表現。因此提高大多數人的貨幣收入，建立健全社會保障體制，改變勞動力在收入分配上的弱勢地位，使勞動力在收入分配上獲得更多收入。

三、恩格爾系數修正

（一）分母剔除投資，住房、教育、醫療幾大因素。因為前面已說明，投資并非等于消費，并且在我國大部分投資來源于政府，而住房、教育、醫療的價格上升較收入的較快增長與居民的收入不成正比，這在無形之中擠占了食物的支出，形成恩格爾系數在的失真。而在貨幣收入增長幅度至少不小于生活成本，社會競爭體制完善，社會保障體制健全的條件下，這將會使居民的生活成本大大減少。因此，就提高恩格爾系數的準確性，修正公式為：P=S/（C-P-X-Y-Z），其中：P-修正后的恩格爾系數，S-食品的消費支出，C-全部生活消費支出，P-生產性消費（投資），Y-醫療保險自費項目，Z-教育自費項目。按照此修正方案，當前我國居民的恩格爾系數，無論城鄉，都回大幅度提高，也就達不到“小康”、“富裕”的標準。

（二）分子不變，依舊是食品食物的消費支出。因之社會的發展，必然伴隨著生產力的提高，生產力的提高，食品的物美價廉必然也會伴隨而來，食品的多樣化自然也會出現，居民的選擇可有多樣性，但以追求物美價廉，故不需修正。

結論：恩格爾系數在應用過程中雖驗證了隨著生活水平的提高人的食品消費支出所占的比例是逐步下降的，但我們在運用它的過程，更要注意由于不同國家，不同發展階段及消費習慣等領域的差異而忽視其在判斷居民生活水平的欠缺之處。我們的分析表明，住房、教育、醫療、等生產性消費上漲及與居民收入的不相適應是導致恩格爾系數迅速下降與我國居民實際生活水平不相適應的主要原因。我國國情與其他國家不同，切不可盲目套用公式；脫離實際，生搬硬套，只能與實際不相符合。因此，建立健全社會主義自由競爭機制，完善社會保障體制，順應當時，才能更好地為實現全面建成小康社會的目標前進。

參考文獻：

[1] 謝鍵.恩格爾定律的適用性及恩格爾系數的修正.[J].統計研究，1993（1）：68-71.

[2] 王少飛.用恩格爾系數衡量居民生活水平的可行性研究.[J].統計研究，2002（6）：19-22.