從官員選拔演變過程探究“人走政息”的癥結

龐 強

（南開大學 周恩來政府管理學院，天津 300350）

從官員選拔演變過程探究“人走政息”的癥結

龐 強

（南開大學 周恩來政府管理學院，天津 300350）

由于領導者職位存在周期性變動，人走政息現象突出，嚴重影響政策的連續性和穩定性。從中國的官員選拔制度演變過程窺視“人走政息”的癥結：領導者思想偏好與變革力缺失問題，得出人走政息問題的最佳途徑是強化法制建設、完善領導政績考核制度與推進試點改革的制度保護，以此為領導者的社會變革治理提供政治生態的保護。

人走政息；領導者；官員選拔制度；變革

領導是組織或群體中具有更高影響力的成員引領和組織其追隨者實現共同目標的過程。[1]1對于任何一個組織或集體的發展，領導需要承擔導向與組織的職責，而現實中的各種類型的領導由于復雜的因素呈現出不同的領導特質，由于領導者個人執政理念的不同與職位存在周期性變動，人走政息現象突出，嚴重影響政策的連續性和穩定性。本文將從中國的官員選拔演變過程的角度，探析當代中國領導者的領導力的缺失因素，并以領導者“人走政息”的現象為例，進行探究與解析其中的癥結。

一、基本概況

“人走政息”指前任領導者的執政理念與政策落實在繼任領導者的權利交替過程中被冷落、停止或完全改變。這種現象在政治運行的領導者調動中十分普遍，中國歷代君王與黨和國家領導者均思考過這個問題。

（一）“人走政息” 與領導者變革的內在聯系

領導變革是政府創新的主要途徑與方式，也是領導者作用最突出的體現。當組織與社會面臨問題與發展瓶頸時，領導者需要為組織指出變革方向、指引變革道路、凝聚變革動力、制定變革方案、推進變革落實與克服變革阻力。因此，政府創新的能力往往通過具有創新能力與政治抱負的地方領導者推動，但這種領導變革卻不能因個體領導者的創新能力與科學創新施政理念而規避治理創新的后續問題，這也是“人走政息”現象對領導治理變革的危害。

現今，大多的地方政府變革創新多為提高基層行政效率和提供公共服務而進行的創造性改革。例如：天津南開大學在建設津南新校區時，在天津海河教育園區的新校區行政業務樓一樓設立學校各職能部門、審批手續相關部門的服務大廳，以此提高師生辦事效率。但是，現實中的領導創新與“人走政息”的發生具有一定的聯系，主要表現在三方面：

1. 領導者的創新變革在于對現有法規的突破與挑戰，導致領導者的創新性政策缺乏合法性。一旦官員離任，繼任者與領導團隊不會沿襲其創新性政策。而領導者在任時進行政策推行的難度要比政策推行與法規修改等制度性建設相結合的難度阻力要小，因此，往往基于“政績路徑”，領導者不會為對法規發起的變革進行制度建設。

2. 領導者的創新變革在于對現有利益格局的挑戰與突破，導致領導者在利益格局的政策執行中成為個體，從而喪失了政策延續的領導層基礎。主推領導者一旦離任，政策便失去了延續的源動力。其中也隱含了領導一把手與領導層的政策建議、利益與決策整合問題。

3. 領導者的創新變革往往具有不可控的延展性。領導者在作出治理創新時，往往缺乏前期的論證階段便付諸實踐，在政策推行過程中一旦沒有按照前期規劃的政策實現，或發生新的不可控的新型問題變式，創新型政策就有可能在后繼領導者自然停止。由于中國政治生態的機制問題，領導者往往不愿承認與改變自己推行的創新性政策，因此這種情況的“人走政息”可以認為是一種政策修正。

（二）研究角度選取

回顧中國歷史，“朝令夕改”的政治斗爭時有發生，影響中國領導者決策連續性的“人走政息”現象成為政治良性的生態發展的病癥。其中原因有很多層面，例如：官員的選拔任用標準、官員升遷考核因素、領導者自身施政理念、領導者排斥前任的標新立異的心理范疇等問題。

其中，官員選拔任用標準成為了晉升到領導層的準入門檻，中國歷史上對于官員選拔標準的側重點也多有考究。通過官員選拔方式選取何種人才進入領導體系？領導的提拔任用是否依據選拔標準形成了一定的行為偏好？這種行為偏好是否會影響到不同領導者的執政方式選擇？官員的選拔制度對“人走政息”是否有相關的影響力度？筆者將通過對官員選拔任用標準的理論梳理，對“人走政息”的病癥進行探析。

二、官員選拔制度的歷史演變過程

（一）古代中國人才選拔路徑

1. 古代人才選拔方式發展過程

中國對領導者選拔的相關研究早在古代就正式開始，早期的禪讓制到察舉制，再到科舉制，針對領導者能力的側重考察點也發生了變化，由通過君王的個人審查到通過家族群臣的推薦，再到通過統一的考試進行選取；從以圣賢德智力的籠統特質考量，到分別開始側重賢能、五德、孝廉、詩詞等方面進行考核。

通過表1整理可以得知，人才選拔側重點雖有不同，但大致遵循儒家學術“仁政”的核心思想，但是選舉制度卻有不同。中國古代的人才選拔制度大致經過了察舉制——九品中正制——科舉制度三個過程的變遷。

表1 中國古代領導者選拔側重特質

察舉由三公九卿、地方郡守等高級別領導考察舉薦，按照舉孝廉、舉茂才[2]158、賢良方正或明經[3]19等考核標準，將品德高尚、才干突出的人才推薦給朝廷；九品中正制強調按品授官，由中正負責察訪士人，了解家室淵源，整理其德才表現材料，并做評語，[4]48以此為官員任命與晉升標準；科舉制度，就是封建國家根據需要而進行公開、統一、集中的考試錄用制度。[5]161

2. 古代領導者特質考評研究

（1）古代人才選拔方式的特點

通過中國古代人才選拔方式的側重點與考察方式，可以總結出以下特點：

1）考核標準與準則明確。古代的領導者皆遵循一定標準與規則選拔產生，每個朝代或每任領導者都擁有一個較為完善的選拔標準；

2）考核內容全面。可以發現歷代對領導者的德智體均有較為嚴格的考核標準，不僅需要才能、學識突出，更加強調對封建道德的尊崇，這也從側面反映出“學而優則仕”的傳統理念；

3）考核與選拔密切關聯。歷朝歷代對官員的考核與官員任命、選拔緊密相連，一定程度上促使了中國人事制度的完善。

（2）暴露出的問題與不足

我國古代的人才選拔方式也具有一定的問題和局限性。例如，考核任賢舉能的標準是為封建道德服務，強調封建地主階級的利益，不過這也是時代局限性所致；隨著古代考核內容的逐漸收緊，通過人才選拔方式對學者的思想控制與束縛效果越來越明顯；古代的考試選拔制度往往淪為政治斗爭的工具，成為朋黨之爭的實現途徑，選拔出的人才多喪失了政治獨立性。因此，我們可以通過封建人才選拔制度概括出古代領導者的能力特征：恪守道德約束、才能出眾卻趨于服從，古代的領導者由于封建君主體制的影響，多具有一定程度的軟弱性與趨附性。

（二）當代官員任用考核機制

官員的任用機制對領導者因素的影響并不局限于領導崗位的任用機制，可能晉升為領導者的管理層人群的準入機制也被納入其中考慮。

1. 當代官員選拔考核方法

改革開放之后，在組織建設與領導干部任用選拔方面有了突出的發展，在這里介紹幾種具有中國特色的選拔任用方法及其優缺點：

（1）委任制

在領導干部管理制度中，直接由上級主管部門或領導直接任命的方式被稱為委任法。使用范圍包括各級國家權力機關、行政機關和企事業單位，也包括黨的一系列職能部門的領導任用考核。

委任制程序簡潔明了，組織人事調整具有統一性，便于崗位調配。但一定程度上會出現領導者只對上級領導負責，出現任人唯親、脫離群眾，甚至出現朋黨之爭，對官僚制的良性生態產生消極影響。委任制應當配套相應的制度約束，明確規定測評方法與細化人事任用程序。

（2）考任制

考任制是我國領導干部人事制度的輔助方式，通過公開考試、以考試成績為依據擇優錄取，由此也正式建立起國家公務員制度，規定進入公務員業務類隊伍應當通過法定考試，公開競爭，擇優錄取。比如，現今火爆的國考、省考等公務員考試。考任制度嚴格把守了公務員的準入門檻，提升了公務員的綜合素質，避免了任人唯親的問題，體現了人事任免的公平、公正與公開原則。但另一方面，機械的考試錄用方法不能全面的完成人才的測評工作，比如考試的方式無法甄別人的道德水平、創新能力、應急能力、領導力、實踐能力等。

（3）案卷查閱法

案卷查閱法對于全面識別領導干部是一個便捷的方法與途徑。查閱法是借助干部檔案和相關資料對考核對象進行歷史了解的干部考核方法。我國檔案體系相對完善，在歷史記錄以備查閱的案卷有干部檔案、干部資料、干部信息數據庫、業務考績檔案、紀檢監察檔案與文書檔案等可以提供參考借鑒。

除了以上的官員考核辦法，還有聘任制、選舉制、民主推薦法、民主評議法、綜合測評法等。

2. 新時代領導者能力的特質

新時期，在多元化的官員選拔制度載體下，選拔出的領導特質有與之前兩個時期不同的表現。領導者特質體現出中國古代與民國時期相結合的特點，同時帶有共產主義共同理念的個性表現。加上我國事務官與政務官不分，一方面提倡官員的創新性，給予主要領導獨立自主權；另一方面加強對政務類官員的管理，導致靈活性與創新性缺失。干部缺乏科學分類，管理權限集中，制度不健全，法制建設落后。由此導致的領導者能力特質表現為：考任制下的綜合素質全面性、體制內的趨同性與檔案體系下的循規蹈矩。

三、官員選拔制度與“人走政息”的內在連接

梳理歷史上中國的官員選拔制度變遷，可以總結出同現今“人走政息”現象的內在連接主要表現在：變革力與對領導者思想的影響。

（一）官員選拔制度帶來的變革力缺失

1. 官員標準化與統一化

從中國古代的察舉制、九品中正制與日趨思想管控的科舉制的發展，可以發現中國的政治體制強調官員的標準化與統一化，缺乏個性化培育，尤其是對領導者的選任，往往重點培養“中庸”穩妥的治世官員。因此，面對對前任領導者的政策創新，后繼者多選取固守常態，懼怕承擔創新后果，尤其在上任官員的改革舉措缺乏合法性的支持基礎上，繼任領導者往往不會獨自承擔變革壓力，從而導致“人走政息”。

2. 檔案體系下的循規蹈矩

檔案化管理具有天然的管理優勢與便利，但檔案化的考核機制下，領導者易形成不求無功，但求無過的領導邏輯，懼怕承擔變革后果。因此，當前任領導者合理的創新性舉措面臨合法性質疑時，繼任領導者傾向于選擇穩妥的無為而治，因此對已有的制度創新、政策創新，甚至是正在進行中的項目工程往往采取停止的策略。

3. 選拔任用標準的平庸化

人云亦云的官場風氣除了和我國傳統的“上聽圣命、本分為官”的思想有關，體制內的選拔任用標準機械式量化，考核工作年限、學歷水平、工作經歷等，導致中國當代領導者經歷趨同、執政理念趨同，缺乏群體創新性，在面對個體創新的前任者，繼任者往往選擇息事寧人，“人走政息”。

4. 傳統的封建道德束縛變革力

縱觀中國歷史上的領導選拔思想，多強調仁義禮智信，甚至在早期強調領導者“變”的領導品質，但歸根到底中國封建官員選拔制度隨著中央集權君主專制的逐漸發展，越來越強調對人的思想管束作用，從程朱理學以及之后的八股取士便可以得出結論，中國歷史上的領導選拔思想歸根到底服務于封建保守勢力，封建舊道德對領導變革力的束縛至今都有表現。

（二）官員選拔制度對官員思想的影響

1. 升遷途徑的“標新立異”思維

不難看出，領導者的政策選擇一定程度上具有一定功利性與利己性。對前任領導者政策的是否繼續，更多層面上是繼任領導者對于自身領導績效的考慮。中國傳統的新官論——新官上任三把火，強調新任職的領導往往選取具有個人色彩的政策實施，以此獲得上級領導的認可與下級官員與民眾的支持。面對上任領導的創新變革或政策爛攤子，繼任者往往會有“費力不討好”、“缺乏個人執政特色”或“好欺負”的思想顧慮和自身利益考量，寧愿選擇“開來”，也不愿“繼往”。

2. 社會治理的維穩偏好

在社會主義市場經濟建設時期，領導者的選拔任命偏好往往側重于維持社會穩定、為經濟發展創造良好環境的考核，由此，維穩成了主要領導者應具備的核心素質。因此，領導者在政策的選擇方面，往往傾向于選擇中央認可或已運轉成熟的老模式、老套路，對于變革治理舉措即使已經進行，在領導個人任期內也有可能被停止。

3. 官本位思想

官本位思想是長達兩千多年的封建社會給現代中國領導者的思想毒瘤，也是隱藏于歷史上的官員選拔制度變遷中的病癥。“青天大老爺”將官員領導者的權力提升到法律之上，“一朝天子一朝臣”讓官員領導者重視派系甚于治理效果。領導者的政策選擇不受制度、法律的規范，完全憑個人思想決策政令施行，由此在主政一方的政策選擇時，沒有框架的約束，領導者“人走政息”也就具有權力保障的可能性了。

4. 任人唯親的黨派思想

古往今來，官員的選拔制度逐漸朝著規范化、條例化的方向演變，民國時期的三權憲法對考試權地位的空前提高是官員選拔制度法制化的重大進步。但中國社會長期形成的人情化、血緣化成為領導者選拔制度邁向法制化的重要阻力，任人唯親的黨派思想泛濫。盡管我國早已出臺了公務員法等人事制度，可任人唯親的領導者選拔思想還未破除，政治利益抱團，甚至出現派系斗爭的現象。

綜上，可以看出受官員選拔制度的影響，領導者的思想偏好不利于政治生態的良性發展，加上地方創新治理的立法化進程緩慢。因此，領導者更改既有政策沒有法律阻力，推行新的政令也易如反掌，這也為“人走政息”的不合理現象提供了合法性的保障。

四、“人走政息”的解決路徑

根據官員選拔制度與“人走政息”的內在連結的問題分析，筆者提出 “人走政息”的解決路徑：

（一）推進法制化建設

1. 嚴格落實任期制——根治“人走”問題

中央組織部對干部的任期有嚴格的限制與要求，一屆班子成員的任期一般是5年，5年的任期可以充分保證領導者的工作環境熟悉、工作思想確立、組織工作開展與取得績效成功的時間生命周期完成。

現實中政府機關單位對任期制的落實不到位。比如，某些領導崗位成為了一部分領導者的跳板與鍍金池，組織人事相關部門對任期制的落實失責成為“人走”現象的助力器。但在企事業單位，任期制的落實情況較好，主要領導者往往會任滿一期或兩期才會進行崗位調動，不同類型的領導崗位對任期制不同的落實情況說明任期制依舊缺乏一定的法制化建設，應當對官員的任期制進行法律化的嚴格規定，增加未滿任期的職位調動的實施難度，嚴格人事調動制度。通過讓領導者干滿任期，建立起領導任期的政策負責制，從源頭根治“人走政息”問題。

2. 落實人大重大政策立法權——根治“政息”問題

地方的重大事項或整體政策規劃應該通過地方人大及其常委會討論決定，并且通過人大進行相關立法，以此將經過群策群力的政策發展到具有法律效力的地方法規。法大于權的依據決定任何部門或一把手都需遵循，不管是現任領導者或是繼任領導，以此為領導者變革治理提供合法性，也為繼任者繼續政令、政策的落實提供保障。強調重大地方治理的政策決定立法化一方面解決了“政息”的問題，保證政策的連續性與穩定性，另一方面也對政策的前期論證、規劃、設計、科學性推演提供了更高的要求，推動科學決策的進程。落實人大重大政策立法權也就一定程度上避免類似“神木模式”隨著變革式領導的調任，而“人走政息”現象發生。

3. 完善領導政績考核制度——修正領導者思想與變革力問題

本文從官員選拔制度的角度探析“人走政息”的癥結，本質上是分析經過什么樣的官員選拔標準選拔出了能夠導致“人走政息”的領導者，這些領導者的行為偏好能不能通過官員選拔標準的改變而進行修正。因此，依據官員選拔制度對官員思想與變革力的影響，筆者提出完善領導政績考核制度，修正領導者思想與變革力的缺失。

圖1 領導績效考核理想要素

建立多元化的考核機制。領導的任用升遷不再成為“一言堂”，而是具有完整的一整套評價體系（詳見圖1）。考核到三層的評價：政府部門的評價體系，包括主要負責領導的評價、領導班子評價、上級領導班子決議與黨組織建議；社會評價體系，包括對領導者任期內的政策舉措的相關評估、媒體評估、基層代表與群眾的評價；社會專業調查組織的評價，包括非盈利的社會組織做出的政策分析、政策結果與個人領導力評估。

三層的領導評估將對領導者的考核細化、分化與量化，使之選拔出的領導者能真正代表轄區人民的利益，也給領導者施加領導行為的現實壓力。將原有的“官考核官”逐漸發展成以黨、政府、基層人民與專業機構協同的考核機制。

（二）探索試點改革的制度保護

一方面，上級政府給予了各級主要領導者足夠的自主權，另一方面對具有創新變革思路的“個性官員”缺乏制度的環境保護，這也成為人走政息現象的誘因。上級政府應逐步探索地方性創新試點的制度保護建設，對地方創新治理進行行為程序方面的設計。

領導者創新行為與群體性認可相結合。一建立聽證制度，完善意見與利益的表達程序，征求創新政策的受眾人群的多元化要求；二建立不同主體的對話機制，使各方利益群體意見充分表達的同時又相互限制，從而促成政策的完善；三建立沖突利益的整合程序，使各方意見能夠整合統一，減少改革阻力；[6]四建立革新過程監督與評估機制，通過監督機制對改革加以約束與引導，通過評估機制對下一階段或新的后續工程進行合理性的再驗證過程。五完善合理化變革的立法程序，對經過合理論證與實踐驗證后的創新治理舉措進行立法支持，并成為制度化，以此降低繼任領導者繼續推行新政的合法性顧慮。

五、小結

確保政策的連續性與決策的連貫性是政府實現治理現代化的題中之義，可以看出，官員選拔程序與相關制度設計對領導者的行為偏好有一定的相關性。中國的領導者選拔制度具有鮮明的傳統儒家思想與現代化相過渡的特點，表現出一定的疊加效應，但由于相關政治生態不夠完善，導致了中國官員思想的保守、變革力缺失與法制化問題。通過強化法制建設、完善領導者政績考核制度與推進試點改革的制度保護，使領導者有法變革、依法變革，也為領導者的社會變革治理提供政治生態的保護。從而讓舊官審慎施新政、新官必須理舊賬的“人走或人不走”皆“政興”的政治生態建立，從根源上解決“人走政息”的問題。

[1]常健. 領導學教程[M]. 北京：中國人民大學出版社，2014.

[2]黃留珠. 秦漢仕進制度[M]. 西安：西北大學出版社，1985.

[3]李海峰，李兵. 中國科舉史[M]. 北京：東方出版社，2006.

[4]郭家齊. 中國古代考試制度[M]//中國文化史知識叢書. 上海：商務印書館，1997.

[5]張文芳. 中國歷代官吏制度[M]. 北京：勞動人事出版社。1987.

[6]常健，郭薇. 如何避免“人走政息”[N]. 南京日報，2013-2-5.

（責任編輯：李俊丹 校對：朱艷紅）

D621.4

：A

：1673-2030(2016)03-0113-06

2016-08-05

龐強（1991—），男，河北邯鄲人，南開大學周恩來政府管理學院，行政管理專業碩士研究生。