循環(huán)物流鏈風(fēng)險及其管控模式的建立

宋少文

內(nèi)容摘要：循環(huán)物流鏈是循環(huán)物流系統(tǒng)中包括上下游供應(yīng)鏈的總稱。循環(huán)物流的實施過程存在諸多問題，這些問題構(gòu)成該鏈的風(fēng)險點會反向作用于成本，逆向左右實施成本，因此，對循環(huán)物流鏈的風(fēng)險點分析并管控顯得尤為必要。本文以風(fēng)險的管控為目標層，各項影響成本因素的風(fēng)險點為準則層，以風(fēng)險管控理論為依據(jù)，分出數(shù)種處理情況為方案層，將風(fēng)險點兩兩分類作為比較基礎(chǔ)，通過矩陣排序，列出風(fēng)險點的重要性，辨別最佳的風(fēng)險管理方案，從而實現(xiàn)對風(fēng)險管理控制的最優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：循環(huán)物流 風(fēng)險分析 層次分析法

循環(huán)物流鏈的風(fēng)險

（一）循環(huán)物流鏈的特點

1.節(jié)點間的風(fēng)險相關(guān)。與傳統(tǒng)物流不同的是，循環(huán)物流鏈從供應(yīng)鏈到企業(yè)再到終端的每一節(jié)點的鏈接都是雙向的，上游的風(fēng)險點經(jīng)傳導(dǎo)往往會在下游被放大，而下游在信息反饋的過程中又會反過來影響上游節(jié)點，如果一個環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制不力將會拖累下游對于成本方面的控制，從而逐漸中斷物流的循環(huán)。

2.循環(huán)物流鏈的技術(shù)要求。循環(huán)物流鏈是基于一般物流鏈資源的重復(fù)利用，在循環(huán)系統(tǒng)中，存在著正向的產(chǎn)品需求，從供應(yīng)商到企業(yè)再到終端消費者，也存在著逆向的產(chǎn)品需求，從消費終端到企業(yè)的物資回收再到供應(yīng)商的資源再利用，其中存在著較高的技術(shù)標準與技術(shù)要求，鏈條的各個節(jié)點均需要按照標準進行生產(chǎn)和傳遞，這決定了循環(huán)物流的成果和效率。

3.循環(huán)物流鏈的核心。循環(huán)物流鏈的核心是物流過程中的衍生物，是從供應(yīng)商到生產(chǎn)企業(yè)再到消費終端除產(chǎn)品本身之外發(fā)生的資源的占用與消耗，是循環(huán)供應(yīng)鏈各個節(jié)點與社會間謀求的一種低成本的動態(tài)平衡，主要包括物流產(chǎn)生的包裝物、廢舊物品、低值易耗品以及相應(yīng)的資源耗費以及環(huán)境成本。

（二）循環(huán)物流鏈的風(fēng)險點

1.人員風(fēng)險。物流行業(yè)在我國由于發(fā)展時間較短，速度快，本身就有著巨大的人才缺口，物流工作需要的勞動強度大，作息時間不規(guī)律，工作環(huán)境極為艱苦，又限制了人才的流入，造成了物流業(yè)工作者的員工素質(zhì)較低、職業(yè)素養(yǎng)不夠成熟的現(xiàn)象。而物流行業(yè)內(nèi)，企業(yè)間發(fā)展水平參差不齊，管理混亂，很難吸引人才進入，在企業(yè)對員工的教育與培訓(xùn)方面，目前只有極少數(shù)的大型公司在管理層方面進行人才的培養(yǎng)投入，我國目前能夠提供相應(yīng)水平培訓(xùn)的教育機構(gòu)較少，且主要集中在發(fā)達城市中，員工的日常培訓(xùn)無法正常進行。

2.技術(shù)風(fēng)險。循環(huán)物流鏈是基于一定技術(shù)水平的循環(huán)經(jīng)濟模式，而我國企業(yè)當(dāng)前的應(yīng)用技術(shù)面臨嚴重匱乏，供應(yīng)缺乏穩(wěn)定性，導(dǎo)致原材料價格波動幅度大，產(chǎn)品缺乏技術(shù)含量，質(zhì)量明顯或潛存缺陷，生產(chǎn)中出現(xiàn)事故，運輸過程中導(dǎo)致產(chǎn)品毀損等。物流過程中仍然存在大量的不可循環(huán)品，或是嚴重耗費運輸資源的包裝物，可回收包裝物損壞、殘次率高，回收利用率低。物流中心與倉儲中心設(shè)備老化落后，物流作業(yè)效率低。上述綜合因素嚴重壓縮企業(yè)利潤，導(dǎo)致企業(yè)成本居高不下，企業(yè)本身發(fā)展尚存疑慮，難以實行循環(huán)物流鏈。

3.信息風(fēng)險。除少數(shù)大型企業(yè)外，大多數(shù)企業(yè)仍然沒有建立起適合自己的信息系統(tǒng)，正向方面：物流傳遞主要依靠經(jīng)驗，缺乏基本的信息收集設(shè)施和數(shù)據(jù)終端設(shè)備，即便引進相應(yīng)設(shè)備，也經(jīng)常被網(wǎng)絡(luò)安全與軟件故障所困擾，產(chǎn)業(yè)鏈之間缺乏信息交流共享，企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)難以統(tǒng)計；逆向方面：企業(yè)缺乏信息反饋，導(dǎo)致傳遞出現(xiàn)障礙，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，很難第一時間找到風(fēng)險源，逆向制造因缺乏數(shù)據(jù)無法量化，因而成本無法確定，造成大量的資源浪費，影響循環(huán)鏈條的完整性。

4.環(huán)境風(fēng)險。經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險：經(jīng)濟總量決定物流供需情況，其整體發(fā)展與經(jīng)濟環(huán)境變化具有一致性，全球一體化進程的不斷推進，給經(jīng)濟環(huán)境增添了更多的不確定因素，市場規(guī)律、經(jīng)濟周期變化需要企業(yè)進行大量的研究和考察，產(chǎn)業(yè)革命的變化則是未知的，只能依靠對于企業(yè)性質(zhì)的把握和了解做出判斷。自然環(huán)境風(fēng)險：不可抗力盡管出現(xiàn)的幾率相對較小，但對于循環(huán)物流鏈的影響是巨大的，我國的物流系統(tǒng)對于自然現(xiàn)象導(dǎo)致的后果重視程度仍處于較低水平，運輸保險業(yè)的覆蓋范圍也受到諸多因素影響而發(fā)展緩慢。

5.政策風(fēng)險。政策是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的向?qū)?，對于物流產(chǎn)業(yè)來說，政策風(fēng)險操控著企業(yè)的方向和利潤。整體來說，所有政策都將圍繞著物流業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展進行，時刻關(guān)注政策變化，積極做好企業(yè)戰(zhàn)略部署，能夠搭上產(chǎn)業(yè)發(fā)展順風(fēng)車，避免受到產(chǎn)業(yè)政策的負面影響。

風(fēng)險系統(tǒng)與層次分析法

（一）風(fēng)險系統(tǒng)

循環(huán)物流鏈的風(fēng)險點主要歸納總結(jié)為以上五類，基本涵括了循環(huán)物流鏈各個節(jié)點間可能出現(xiàn)的問題。在風(fēng)險的控制上，根據(jù)風(fēng)險控制理論，對于存在的風(fēng)險首先要進行風(fēng)險的監(jiān)測，整條物流鏈都應(yīng)當(dāng)作為風(fēng)險信息的收集者，對于收集上傳的數(shù)量龐雜的數(shù)據(jù)，必須要有一個獨立專業(yè)的機構(gòu)來負責(zé)對數(shù)據(jù)進行篩選、整理，對有效數(shù)據(jù)進行匯總，進行下一步風(fēng)險識別和管控過程。

1.風(fēng)險分析。從循環(huán)物流鏈的整體來看，對于風(fēng)險等級評價的量化有利于分清風(fēng)險主次關(guān)系，在接下來的風(fēng)險評價和決策中會影響其可行性，等級的評價量化取決于循環(huán)物流鏈處于何處節(jié)點，不同節(jié)點的風(fēng)險程度不同，相同節(jié)點的正逆方向存在的風(fēng)險亦不同，數(shù)學(xué)表達式如下：

風(fēng)險期望值的表達式為：

變量標準差為：

指標權(quán)重的建立：指標體系的制定在很大程度上有主觀因素的存在，因此，要保證指標體系的客觀性。通常有經(jīng)驗確定法與數(shù)學(xué)加權(quán)法兩種，一般情況下，需要考慮到指標在實際運作中的地位，故主要以經(jīng)驗確定法為主。經(jīng)驗確定法是指，數(shù)位相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士，憑借多年的理論和實踐經(jīng)歷對風(fēng)險因素的理解，在所設(shè)計的一系列意見表中表達自己對這些評價指標的意見，再將這些意見歸納處理，利用數(shù)學(xué)加權(quán)運算，最終得出一系列的評價指標體系。

權(quán)屬的確定由專家依照經(jīng)驗確定法確定，權(quán)重數(shù)的確定由專家集體決策確定，數(shù)據(jù)處理一般使用算術(shù)加權(quán)平均法表達評委的意見。公式為： j=1，2，3，…m

歸一化處理后為：

n為評委數(shù)量；m為評價指標總數(shù)；aj為指標的權(quán)屬平均值；aij為第i個評委對第j個權(quán)數(shù)指標的打分值。

2.風(fēng)險識別與管控。風(fēng)險識別中，通過技術(shù)分析，最終生成相應(yīng)報表傳遞至風(fēng)險點環(huán)節(jié)，在不同時期和不同物流方向時，由節(jié)點中的企業(yè)采取相應(yīng)措施，主要包括：人員培訓(xùn)與人才引進（風(fēng)險處置）、技術(shù)研發(fā)與引進（風(fēng)險消除）、構(gòu)建集成化信息系統(tǒng)（風(fēng)險規(guī)避）、保險系統(tǒng)的覆蓋（風(fēng)險轉(zhuǎn)移）四個方面。

處于循環(huán)物流鏈上所有的節(jié)點都存在風(fēng)險，而在這些節(jié)點中（除終端消費者外）的企業(yè)，都是通過員工完成工作流程的，因此，由于員工的技能、素養(yǎng)、年齡、心態(tài)等各條件影響，其存在的風(fēng)險是不可消除的，盡管風(fēng)險處置在風(fēng)險控制過程中不一定是效果最顯著環(huán)節(jié)，卻是必不可少的。

對于人員活動范圍之外的技術(shù)風(fēng)險，受到技術(shù)范圍的控制，處于落后技術(shù)或不成熟技術(shù)下的風(fēng)險始終存在，任何技術(shù)上的影響帶來的都是高概率風(fēng)險，是整個循環(huán)物流鏈運行的決定性因素。

信息化系統(tǒng)是風(fēng)險管理構(gòu)筑的基礎(chǔ)，只有在物流鏈循環(huán)中實現(xiàn)信息的供應(yīng)，才有可能進行數(shù)據(jù)的分析，對有可能出現(xiàn)的風(fēng)險建立一整套收集、預(yù)警、監(jiān)督、警報功能，并對物流部門反饋的信息及時就風(fēng)險進行處置。

保險系統(tǒng)是整個循環(huán)物流鏈中風(fēng)險的最終承擔(dān)者，是該系統(tǒng)的風(fēng)險清道夫。在發(fā)生概率極低的完全不可控的風(fēng)險時，極有可能造成最為嚴重的風(fēng)險事故，對于循環(huán)物流鏈的破壞將是災(zāi)難性的。大范圍多角度的保險覆蓋，是整體循環(huán)物流鏈在出現(xiàn)危機時最重要的保障。

參照表1，對于一個企業(yè)，循環(huán)物流鏈上的風(fēng)險在該企業(yè)的集為Y={σMi，σTi，σIi，σCi，σPi}，其總風(fēng)險應(yīng)為kY= ，對于任意一項風(fēng)險的概率Ci，都受到節(jié)點企業(yè)在物流鏈中所處的位置、企業(yè)管理水平、技術(shù)水平等影響而不同，在管控中企業(yè)可以根據(jù)自己的情況判斷企業(yè)存在風(fēng)險及其重要性，來評估具體的風(fēng)險。

（二）層次分析法

在選擇分析目標時，分析對象為單個目標相對容易，結(jié)果固定，當(dāng)分析目標數(shù)量較多，且目標之間相互影響和作用時，評價結(jié)果不可量化，更多會受到個人偏好的主觀影響，不同的分析方案帶來的結(jié)果也各不相同。20世紀70年代，由美國運籌學(xué)家提出的層次分析法，是針對上述問題采取將人主觀方面的偏好進行分類量化，把目標分解為目標層、決策層、方案層的一種定量分析決策方法，該方法具有把復(fù)雜模糊的問題模型化，對問題內(nèi)容分層，將評價指標量化，把原本困難的決策轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢杂嬎愕臄?shù)學(xué)方法，讓實施方案的權(quán)重一目了然，給管理者提供更為直觀的決策意見。

層次分析法運用時應(yīng)先就問題進行分析，總結(jié)出數(shù)個層次，根據(jù)對于問題的期望，在層次中添加問題因素，并細化該因素，形成各因素間相互影響和作用的結(jié)構(gòu)模型，因素之間的權(quán)重，參考相關(guān)領(lǐng)域的專家意見按照1-9標度標注重要性排序，生成因素組成的矩陣，通過因素之間的聯(lián)系判斷出數(shù)個可供實施的方案，每個矩陣都有其最大特征值與特征向量，計算得出因素與其子因素之間的權(quán)重關(guān)系，在各個權(quán)重值加權(quán)綜合后，即可生成總排序權(quán)重值，通過一致性檢驗，最終判斷出最優(yōu)的決策方案。

建立層次結(jié)構(gòu)和分析模型

根據(jù)循環(huán)物流鏈的風(fēng)險特征，可以將風(fēng)險分為三個主要層次，即目標層（G）：循環(huán)物流鏈的風(fēng)險管控；準則層（R）：循環(huán)物流中存在的風(fēng)險種類；方案層（B）：風(fēng)險控制的實施方案（見圖1）。通過對循環(huán)物流鏈的風(fēng)險點進行分析，準則層為：人員風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、信息風(fēng)險、意識風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險五大類；對于子準則層的排序在本文不進一步深入，根據(jù)心理學(xué)家對層次分析法的研究，每層元素在超過9個以上時將會使層次分析的結(jié)果失衡。對循環(huán)物流鏈的簡單認識，可以將以下策略定位為基礎(chǔ)的方案層：人員培訓(xùn)與人才引進、技術(shù)研發(fā)與引進、構(gòu)建集成化信息系統(tǒng)、全鏈條保障。

（一）構(gòu)造判斷矩陣

判斷矩陣是層次分析法計算的基礎(chǔ)，判斷矩陣的因素值代表了因素在所有因素中的重要程度，對方案的實施具有直接的影響，判斷矩陣一般采用1-9標度法，見表2。

（二）判斷矩陣的一致性檢驗

一致矩陣是對于矩陣內(nèi)任意的i、j、k均有Ci·Cj=Ck的正反矩陣；根據(jù)矩陣原理Ax=λx，λ為特殊值，對該矩陣所有的aii=1有 ，當(dāng)矩陣完全一致時，λ1=λmax，其余特征值為0；當(dāng)矩陣A不具有完全一致性時，λ1=λmax>n，其余的特征值有以下關(guān)系：。

通過上述結(jié)論得知，當(dāng)矩陣不完全一致時，相應(yīng)矩陣的特征值也發(fā)生變化，因此，將引入判斷矩陣的最大特征值以外的其余特征根的負平均值，作為衡量判斷矩陣偏離一致性的指標，即：，其中CI越大，說明該判斷矩陣偏離完全一致性的程度越大；CI越小，說明該判斷矩陣趨于一致性。當(dāng)矩陣具有滿意一致性時，λmax略大于n，其余特征值趨向于0。表3為隨機平均一致性指標計算結(jié)果。

當(dāng)階數(shù)大于2時，判斷矩陣的一致性指標CI與同階隨機平均一致性指標之比成為隨機一致性比率CR，當(dāng) <0.10時，通常認為矩陣具有滿意的一致性，否則就需要調(diào)整判斷矩陣，使之具有滿意的一致性。

（三）層次單排序

層次單排序是為了計算一個層次中的因素相較于上一層中的相對重要性，就是基于判斷矩陣計算對于上一層某因素來說本層次與之有聯(lián)系因素重要性排序的權(quán)值，如矩陣A的特征問題AW=λmaxW的解向量W，在經(jīng)歸一化后即為同一層次對于上一層次因素相對重要性的排序權(quán)值。層次單排序?qū)嶋H上是對判斷矩陣最大特征根及特征向量的計算，具體算法如下：

總結(jié)

在我國推行可持續(xù)發(fā)展的背景下，對于循環(huán)物流鏈風(fēng)險的研究是一項對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與社會環(huán)境保護都有幫助的課題，本文希望通過分析方法的介紹，從較簡單的層面上對于我國的循環(huán)物流風(fēng)險進行分析并提出幾點改進方案，但鑒于我國循環(huán)經(jīng)濟才剛剛起步，行業(yè)發(fā)展不規(guī)律，相關(guān)法律法規(guī)制定仍然不夠完善，導(dǎo)致物流環(huán)節(jié)風(fēng)險居高不下，同國外相比，無論是理論研究上還是應(yīng)用技術(shù)上，都存在著十分巨大的差異，國際上的循環(huán)物流體系優(yōu)勢主要體現(xiàn)在物流物品再利用率、強大的網(wǎng)絡(luò)信息構(gòu)建以及先進的物流管理技術(shù)研發(fā)三個層面上，并通過引進第三方物流節(jié)約了高額的物流成本，大大加強了抗風(fēng)險能力，而高效的循環(huán)物流能力不斷優(yōu)化著經(jīng)濟環(huán)境，為經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展提供必要的基礎(chǔ)和充足的保障，我國當(dāng)前雖然在一些小規(guī)模的物流節(jié)點上取得了一定成就，但涉及到貨運層面，依然以粗放的管理模式為主，抗風(fēng)險能力不足，不僅從經(jīng)濟上，也給社會帶來一定的負面影響。

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