山東省高層次產業創新人才評價研究

楊之琳

(山東財經大學 經濟學院 山東濟南 250014）

山東省高層次產業創新人才評價研究

楊之琳

(山東財經大學 經濟學院 山東濟南 250014）

高層次產業創新人才作為戰略性新興產業的創新主體，對戰略性產業的發展有著至關重要的作用。山東省高度重視高層次產業創新人才的引進、培養和評價，但是當前對高層次產業創新人才評價的研究大多從概念、內涵、特征等方面歸納提煉出高層次產業創新人才的評價標準和指標，對這些評價標準和指標的選擇原因、關聯關系以及影響程度沒有做出充分的解釋。因此，研究山東省高層次產業創新人才的投入產出狀況，總結、提煉影響高層次產業創新人才創新效率的關鍵影響因素，并以此確定方式和評價指標，能夠全面反映高層次產業創新人才的戰略引領作用。

山東省；高層次產業創新人才；人才評價

高層次產業創新人才是根據國家產業發展布局和新興產業規劃，以經濟社會發展需求為導向，具有較高的學術造詣或掌握核心技術，對科技進步、經濟建設和社會發展做出了重大貢獻的科學創新人才和團隊[1]。隨著經濟全球化不斷發展、國際競爭逐漸激烈，人才資源已成為加快科技創新和經濟社會發展的戰略性和基礎性資源。本文通過實地調研，發現山東省在高層次產業創新人才評價方面存在的問題，確定全方位的評價方式，科學設計評價指標，以全面反映高層次產業創新人才的戰略引領作用。

一、山東省高層次產業創新人才評價存在的主要問題

本研究以泰山學者為代表的山東省高層次產業創新人才為研究對象，通過文獻研究、調研、參觀、訪談、問卷調查等方法，對公司(研究所）的高層次產業創新人才評價狀況進行調研，發現以下四個方面的問題。

(一）評價缺乏有效性

所謂評價的有效性是指現有的評價指標能否真實反映出高層次創新人才的創新能力與創新效率。研究發現現有評價指標多集中于論文發表數量、專利申請數、獲得項目多少等，沒有考慮到不同類別的高層次產業創新人才的性質及社會功能。

(二）評價存在急功近利的現象

沒有充分重視引進的高層次創新人才能否與當地產業、經濟環境等相適應，能否對當地的經濟及產業發展帶來溢出效益，有些地方出現了因人設崗等現象，不僅造成公共資源的浪費，對本地高層次創新人才的引進與使用也產生了消極影響。

(三）邊緣化學科得不到重視。此次調研發現，現有的評價指標體系更多關注創業型人才和高技術產業人才，對于邊緣化學科的研究發現則表現出輕視的傾向，對于邊緣學科的創新性成果也沒有明確的評價指標。

(四）評價指標的科學性、系統性、綜合性和可操作性不足

從現有的評價指標來看，或者側重一個層面，或者側重于結果，科學性和系統性不足；在可操作層面，沒有很好的評價方式，常用的有AHP方法或模糊評價方法[2]，但難以體現高層次產業創新人才評價的綜合性和復雜性，也難以體現高層次創新人才的評價目標和社會功能。除此之外，也存在考核頻繁，過程繁瑣，缺少對創新成果培育的耐心和寬容失敗的胸懷等問題。

二、山東省高層次產業創新人才評價的方式

(一）高層次產業創新人才的戰略評價

高層次產業創新人才評價是基于組織戰略的，而不僅僅是為了創造績效[3]。只有在這個基礎上，才能明確組織需要什么樣的高層次產業創新人才，這些高層次人才需要具備什么素質和能力，以及如何評價這些高層次人才為組織做出的貢獻。戰略評價的基礎是年初或上一個年度所做的計劃，本年度的實際數與計劃數的比值，就是計劃完成率。換句話，計劃完成率也顯示了戰略目標的實現程度。

(二）高層次產業創新人才的分類評價[4]

將山東省的高層次人才分為企業類、高校類、科研院所類，并進行相應的評價指標設計，根據所設計的評價指標體系，既可以橫向比較企業、高校、科研院所的創新能力或者創新績效之間的差距，也可以縱向比較企業之間、高校之間、科研院所之間的創新能力與創新績效。并且可以根據二級指標、三級指標得分情況，來分析它們之間存在差異的原因，比如，可以分析是投入方面的差異導致創新能力的差異還是產出方面的差異造成了創新能力方面的差異。找到了原因，就可以有針對性地提出意見，今后企業、高校或是科研院所要加強哪方面的重視，才能提高整個山東省高層次產業創新人才的能力水平。

(三）高層次產業創新人才的區域差異評價

山東省17地市由于地理位置、經濟條件、人文素質等方面存在差異，高層次人才創新的情況也有所差別。比如，濟南、青島包含了山東省大多數的創新型企業以及高校及科研院所，因此，相比其他地區來說，濟南與青島的創新能力要更強。但是，造成這種差異的原因以及這種差異的趨勢，可以用泰爾指數或者核密度來進行分析。用泰爾指數可以直觀地看出造成這種差異的原因是由區域間的差異引起的，還是區域內的差異引起的；運用核密度可以看出這種地區差異的演變趨勢，再運用空間計量方法的回歸，可以判斷這種差異是由哪些因素引起的。通過分析影響山東省17地市高層次人才創新能力的因素，可以有針對性地提出促進各地區創新能力提高的措施。

(四）高層次產業創新人才的區域影響力評價

一個區域人才集聚會對另一個地區有溢出效應[5]。以濟南市為例，濟南高校、科研院所及高技術創新型企業眾多，是山東省高層次人才的聚集地，可以利用空間計量經濟學上的方法對濟南市高層次創新人才的創新能力是否對周圍地區有溢出效應。運用回歸的方法來分析造成這種溢出的原因有哪些。因此，研究山東省高層次創新人才的溢出情況，可以評價高層次產業創新人才的區域影響力。

三、山東省高層次產業創新人才的評價指標體系的設計

企業、高校以及科研院所作為高層次產業創新人才聚集最密集的地區，其主要職能也因為所在機構的性質有所不同，因此應該堅持分類評價。同時，投入的不同直接影響到產出，因此應該從投入和產出兩個維度來對高層次產業創新人才進行評價[6]，并兼顧區域人才戰略目標的實現。

(一）企業高層次產業創新人才評價指標體系的設計

在投入方面，主要包括人員與經費兩個方面：(1）人員投入。主要包括研發人員全時當量、研發人員占從業人員的比重。(2）經費投入。主要有R&D經費總額、R&D經費與主營業務收入的比重、新產品開發經費、高技術產業固定資產投資等。

在產出方面，主要包括核心產出和中間產出。(1）核心產出。企業的創新產出首先體現在創新產品獲取經濟效益的水平即利潤上，核心指標是新產品銷售收入。(2）中間產出。發明專利的申請數、發明專利的擁有數也是衡量企業的中間產出指標，發明專利的擁有數越多，說明企業能轉化成新產品的技術越多。高技術創新企業在創新活動過程中，建立許多大型企業孵化器，來培育扶持新創業企業的發展，也可以作為中間產出。

除了以上的絕對量的評價指標，產出指標也包括新產品銷售收入占總產品銷售收入的比重；新產品的市場占有率這兩個相對量指標。

(二）高校高層次產業創新人才評價指標體系的設計

與企業相比，高校最主要的職能體現在創造的社會價值上，比如為社會各界培養人才、豐富現有科研理論體系等，目前高校大多是創新型人才的集聚地。

在投入方面，也包括人員與經費的投入。(1）人員投入。與企業相比，由于高校的最終目的是為社會各界創造更多的人才，而不是創造利潤，因此在高校中沒有投入大規模的R&D人員。在人員的素質上，高校的高層次創新人才一般都是具有博士及以上學歷高級職稱的人才，這些人才或是國內頂尖大學畢業，或是具有海外留學背景，擁有高水平的科技創新能力。科技創新人才或是擁有多項發明專利，或是多次獲得各類科技獎項。(2）經費投入。水平越高的人才在申請科研項目時，獲得的級別越高，所得的經費就越高。因此，申請科研項目經費的數量、質量以及強度，可以作為高校創新人才評價的一個重要指標。除了高校高層次創新型人才個人所申請的項目經費之外，也包含政府或者高校本身為鼓勵高校創新型人才進行科技創新活動所提供的經費支持。

在產出方面，也包括核心產出和中間產出。(1）核心產出。由于高校自身的社會功能，因此把高校培養的博士及碩士研究生的畢業人數作為高校高層次人才的核心產出，來衡量高校高層次人才的創新水平。(2）中間產出。高校高層次創新人才所發表的論文、專著、專利、獲獎等是能體現高校創新水平的重要要素，發明專利的申請數、發明專利的授權數、發表論文的數量與質量、發表專著的數量、所申請課題的數量及質量、科技獲獎等屬于中間產出。就論文來說，這是衡量高校高層次創新人才最重要的一個科研指標，不僅包括論文的數量，更重要的是質量，如所發表的期刊在國內甚至國外的排名情況、論文被引用的情況、所提出的創新觀點是否豐富或更新了當前的理論等等。專利是衡量高校創新人才的另一個重要的科研能力指標，對于高校高層次的創新人才，更多的是關注發明專利的申請量和授權數。科技成果獎是衡量高校創新人才創新能力的重要指標，科技成果獎的級別分為省部級、國家級和國際級，所獲成果獎的級別越高，所反映的創新層次就越高，國家科技進步獎的獲獎者一般都是國家級的創新人才。

(三）科研院所高層次產業創新人才評價指標體系的設計

科研院所與高校相比，主要特征是以市場為技術創新的出發點和歸宿，技術創新與產業化、工程化密切結合。與高校相比，它最主要的特點是與企業聯合，將自己的科技成果產業化之后直接交付企業使用。因此，科研院所類的高層次創新人才的評價指標體系即應該與高校高層次創新人才的評價指標相通的地方，又應該有所區別。

同企業與高校一樣，首先要考察的科研院所在人員與經費方面的投入。(1）人員投入。主要包括具有高級職稱以及博士學歷以上的人員、科技創新人數。(2）經費投入。科研院所的高層次創新人才主要體現在經費的投入力度上即(研發投入占收入的比重），由于科研院所獲得的技術成果多與企業合作，產業化之后的科研成果所帶來的收入越高，所投入的經費越多。在固定資產投資方面，新實驗設備的投入以及新增的固定資產投資額，都可以作為科研院所高層次創新人才評價的一個指標。在這方面，科研院所的高層次創新人才評價與企業的高層次創新人才評價有相通的地方，因為固定資產的投入是為了研發新的產品，越是有價值的產品，固定資產的投資額就越大。同高校一樣，科研院所的高層次創新人才每年都會有課題申報，因此個人所申請課題的經費也可作為經費投入的一個指標。除此之外，政府所投入的經費支持，也應該作為一項投入指標。

在產出方面，也分為核心產出與中間產出。(1）核心產出。與高校的一個重要區別是，科研院所要將科技成果產業化作為衡量高層次創新人才的一個核心指標。(2）中間產出。論文、專著、專利、科研成果獎、申請項目及課題級別等，則作為中間產出來體現科研院所高層次創新人才的創新能力。但是與高校相比，科研院所在申請的項目與課題的類別上又與高校有所區別，高校大多申請的是縱向課題，即根據政府(國家部委及地方政府）發展規劃和戰略安排，以政府財政撥款資助為主的，由政府行政部門(或授權單位）組織和實施的各類科學技術活動，包括：國家科技攻關計劃、國家高技術研究發展計劃、國家技術創新計劃、自然科學基金、國家重點基礎研究發展規劃、軍工科研、國際科技合作等；而科研院所的課題多是橫向課題，受國內外各企、事業單位出資委托并直接簽訂合同的科研課題。兩者最主要的區別是研究方向不同，縱向課題面向基礎科學，而橫向課題則面向產業經濟。最后，產學研究基地是企業與科研院所為實現成果產業化的科研成果孵化基地，也可以作為一項中間產出指標。

綜上所述，山東省高層次產業創新人才的評價研究對山東省高水平人才隊伍建設具有重要的影響，完善現有的高層次人才評價指標體系，對于發揮山東省高層次產業人才的創新水平具有重要的作用。山東省相關人才部門可按照不同產業特征，根據企業、高校以及科研院所的實際情況，從多個層面對山東省高層次產業創新人才進行評價。

[1]張小菁，周斌，劉峰.湖南省高層次創新型科技人才隊伍建設研究[J].湖南社會科學,2009,(12):130-133.

[2]陳起雄,丁宗銀,高磊.基于AHP-模糊綜合評價法的高校高層次人才評價[J].福州大學學報:哲學社會科學版,2012, (4):21-25.

[3]蕭鳴政,張相林.高層次科技創新人才評價的問題與對策[J].第一資源,2012,(3)：46-52.

[4]劉揚，孔繁士.高校創新人才評價機制探索[J].科技管理研究，2013,(15)：76-79.

[5]袁洪娟，楊明海.區域高層次科技人才隊伍建設的影響因素研究——基于山東的調研數據[J].科技與經濟，2015,(5）：86-90.

[6]江巖，張體勤.基于DEA的創新型人才開發效率研究 [J].山東社會科學,2011,(11)：131-134.

(責任編輯：辛寶英）

本文系山東省自然科學基金計劃面上項目(項目編號：ZR2013GM005）的研究成果之一。

C962

A

2095—7416(2016)06—0068—03

2016-11-08

楊之琳(1998-），女，山東招遠人，山東財經大學經濟學院2016級經濟學專業學生。