我國團體標準基本理論和運行管理機制分析

我國團體標準基本理論和運行管理機制分析

我國發展團體標準的作用和意義

團體標準是通過市場機制產生的標準，培育發展團體標準，既是發達國家的成功經驗，也是貫徹落實十八屆三中全會關于發揮社會組織作用、加強社會治理和激發市場主體活力，以及更好地發揮市場在標準化資源配置中決定性作用的需要。促進我國團體標準發展，分別從宏觀角度及從政府、行業、企業角度來看，都對我國社會經濟發展具有重要意義。

1. 從宏觀角度分析發展團體標準的意義

①發展團體標準是踐行“三個轉變”的重要舉措

習近平總書記關于“推動中國制造向中國創造轉變、中國速度向中國質量轉變、中國產品向中國品牌轉變”的重要指示，深刻揭示了加快轉變經濟發展方式的路徑和方向。促進團體標準發展、創造中國質量、鑄就中國品牌，是積極落實“三個轉變”的重要舉措，將加速推動經濟社會各領域向創新鏈、產業鏈、價值鏈高端攀升，走出一條市場驅動、標準先行、創新發展的質量型發展新路。

②發展團體標準是推動質量強國的戰略抉擇

標準決定質量，是引領質量提升的技術基礎，只有高標準才有高質量。團體標準具有制定速度快、對市場需求響應及時、知識產權政策靈活、標準推廣高效等優勢。發展團體標準，可凝聚產業鏈、提升市場主體競爭力、規范行業發展和競爭、帶動區域經濟發展，是提升我國總體質量水平、實現質量強國目標、率先推動經濟社會邁進質量時代的新路徑。

③發展團體標準是推動國家治理能力現代化的技術支撐

促進和發展團體標準，通過市場自主制定標準的增量帶動現行標準的存量改革，可建立政府主導制定的標準與市場自主制定的標準協同發展、協調配套的新型標準體系，可有效支撐統一市場體系建設，可更好發揮標準化在推進國家治理體系和治理能力現代化中的基礎性、戰略性作用，促進經濟持續健康發展和社會全面進步。

2. 從政府、行業、企業等不同層面具體分析發展團體標準的意義

①從政府監管的角度，團體標準是政府職能轉變的必然要求

a. 縮短標準制定周期，促進服務型政府的構建

發展團體標準不僅有助于改進標準管理體制的弊端，也是轉變政府職能、構建服務型政府的有效途徑。政府標準化主管部門由原來直接制定所有公共標準轉換到制定管理規則、提供服務上來。多年來我國國家標準、行業標準及地方標準制修訂時間慢、標齡長、標準不齊全的頑癥還沒有得到根本性改變，某些行業內缺乏相關統一的標準，導致了在技術引領、質量保證等方面出現了不利于行業及產業發展的無序競爭趨勢，因此亟需尋找一種適應性強的標準化管理機制。推進團體標準的培育發展，把可由市場機制產出的標準交由市場決定，既可避免制定出的標準與市場需求脫節，又可加快標準制定速度，增加標準有效供給。政府可把更多精力放在保障安全、健康和環境保護等強制性標準，及社會管理、公共服務、市場監管等基礎性標準上，對轉變政府職能、構建服務型政府具有重要意義。

b. 為轉化為國家標準、行業標準打下基礎

目前我國標準存在標齡過長和標準滯后的問題，部分標準已不適合當前技術進步的要求，同時由于標準化歷史欠賬過多，有大量的國家、行業標準急需修訂，所以團體標準的制定一方面可以解決部分產品無標可依的問題，提升區域產品質量；另一方面也可以適應產品升級換代和產業發展需要，為今后國家或行業標準修訂奠定基礎，甚至社會團體可以主導起草國家或行業標準。團體標準的制定有助于政府對市場競爭的引導，促進相關國家標準以及行業標準的制修訂。

②從行業發展的角度，團體標準是促進行業規范發展的自律工具

a. 解決無標生產問題，促進行業發展

由于市場需求不斷變化和新產品開發速度加快，標準往往處于滯后狀態，尤其是部分企業對國家和行業標準的依賴以及自身標準化能力的缺乏，造成了無標生產。借助于標準聯盟的技術能力以及對市場的了解，加上標準化技術機構的指導，可制定出適合聯盟企業需要的團體標準，提高企業產品標準覆蓋率。制定團體標準，變“無標生產”為“有標生產”，是促進行業可持續發展的必然選擇。

b. 規范行業競爭，提升區域產業的市場競爭力

團體標準制定的主體是在行業范圍、專業領域內有影響力并具備相應標準化能力的聯合會、協（學）會、產業聯盟等專業組織。團體標準在規范行業發展和競爭方面具有重要意義，能夠通過擁有核心技術的聯盟體，以團體標準的形式，提高產業準入門檻、優化產業鏈、增強行業競爭力，扶優治劣、做大做強產業，引導行業良性發展。如中國工程建設標準化協會（CECS）在協會標準制定上以企業為主體，產、學、研、官、社廣泛參與，以市場需求為導向，制定效率高。所制定的工程建設標準為國家標準、行業標準的實施起到了拾遺補缺和有效拓展的作用，成為國家工程建設行業重要的標準技術支撐。例如，CECS 182《智能建筑工程檢測規程》作為國家標準GB 50339《智能建筑工程質量驗收規范》的配套標準，為智能建筑行業的質量控制提供了檢測依據。

c. 增強企業互信、保護行業名優品牌

由于我國各類技術制度還不健全，企業往往還沒有形成競爭力，就遭受了假冒產品充斥市場等不正當競爭，這對規模企業打擊很大；部分民族特色產品缺失標準，市場不規范，被國外搶注商標的案例也屢見不鮮。而團體標準在保護行業名優品牌方面將會起到無可代替的作用。以中山市紅木家具為例，家具企業數量多，產業同質化程度較高，質量意識淡薄，部分企業執行落后的行業標準，或沒有產品標準，有些企業以偷工減料的降成本方式作為主要競爭手段，成為經濟快速發展的瓶頸。為此，紅木家具行業協會共同制定了團體標準，形成“鎮政府+行業協會+企業”制定并推廣團體標準的模式。團體標準實施以來，中山市紅木家具的質量水平整體提高，產值由原來的幾個億增長至近20億，并搶占了全國60%以上的市場份額。

③從生產企業的角度，團體標準是提高企業核心競爭力的內生需求

a. 提升企業產品性能檔次，推動企業的可持續發展

對于已有國家標準或行業標準的產品，由于這些標準屬于全國范圍內統一，標準水平往往不是很高。一些區域的產品生產企業已經具備提升產品特性和檔次的能力，達到了一定的區域水平，現有國家或行業標準中某些性能指標與經過升級的產品在某些方面已不適合，或者有些特性因當時的技術水平限制還沒有相應的要求，因此簡單地執行現行標準，是對產品實際水平的掩蓋，不利于優質產品參與市場競爭。團體標準在提升品牌、引領市場和促進產業轉型升級上具有巨大的潛力。通過團體標準的推動作用，有利于集群內企業提升技術水平，促進與國際先進技術水平接軌，促進產品質量提升，使企業邁向高端制造和精品制造，不斷鞏固自身在相關產業中的領先地位。

b. 快速響應市場，提升企業的科技競爭力

目前，我國中小企業眾多，研發能力和水平不高，研發資金投入不足，研發人才缺乏，這些問題嚴重制約了中小企業的科技創新和技術進步。通過企業標準聯盟，抱團發展，能有效地整合各個企業的科技研發力量，提升企業科技成果創新的速度和效率。制定團體標準，借助其制定速度快的優勢，有利于科研成果迅速轉化為生產力，降低科研成本，提升企業的市場競爭力，加快科技成果轉化的時間和科技進步的進程。同時通過團體標準的推廣，可快速提升中小微企業的標準化水平。中小微企業存在標準化人才匱乏、標準化水平低的現狀，通過企業標準聯盟，借助聯盟的標準化優勢，使小企業的管理標準、工作標準得以有效制定和實施，標準化管理體系得到有效建立和運行，能夠在較短的時期內有效提升標準化水平。

團體標準的制定主體

具有法人資格和相應專業技術能力的學會、協會、商會、聯合會以及產業技術聯盟等社會團體可協調相關市場主體自主制定發布團體標準，供社會自愿采用。社會團體應組建或依托相關技術機構，負責團體標準制定工作。

團體標準的特性

1. 團體標準在參加制定上的特性

團體標準在制定參加性質上是自愿性的，團體標準制定的參加自愿性來自于企業間共同利益的自愿性。團體標準的發展將使結盟企業不斷擴大，大到一定程度將會上升為行業標準。

2. 團體標準在表決權、執行性質上的特性

團體標準在標準同意的表決權上是平等的，在標準的執行性質上有強制性、推薦性和指導性。團體標準涉及國家法規規定的安全、環保、衛生、健康、基本質量，以及互換性接口等方面的標準要求是強制的，涉及過程方法的內容是推薦性的，涉及產品的外觀和款式的內容是指導性的。

3. 團體標準的開放程度特性

團體標準分為開放標準和封閉標準。開放標準意味著標準對組織或聯盟外的成員授權、許可和開放，而封閉標準意味著標準不對外開放。當然，開放標準的程度和方式影響標準和標準游戲的參與者。以閃聯為例，閃聯標準是一個開放的團體標準，它的發起企業包括：聯想集團、TCL集團、康佳集團、海信集團等，而滿足一定條件的企業才可以申請加入該組織。

團體標準的類型

團體標準的制定對象可以是各種進入市場的產品，如冶金、機械、電子、光學、化工、農業、軟件等產品，團體標準并不適合各種標準類型，只適合制定幾種特定類型的標準。

對于基礎性、通用性、應用范圍廣的標準不宜制定為團體標準，如制圖方法、圖形符號、量和單位、術語、公差與極限、螺紋、齒輪、程序語言、通用接口等，應由國家標準、行業標準等上級標準進行規定。對于包含企業技術底蘊和技術訣竅的設計標準和工藝標準等，也不是團體標準制定的主要類型，應由企業內部標準的形式進行體現。

團體標準制定的主要標準類型包括產品標準、管理標準和服務標準。

1. 產品類團體標準

產品類團體標準主要內容是產品與用戶利益和社會利益相關的內容，如產品性能、質量、安全、環保、節能、接口、外形尺寸、互換、維護、技術制式、備附件等內容要求。團體標準針對的產品通常是具有優勢的新技術產品和符合市場、社會新要求趨勢的產品，如鋰電池、軟件、電壓力鍋、紅木家具、頭盔、燃氣熱水器等。

2. 服務類團體標準

服務類團體標準主要是行業協會制定的用以規范行業服務用途的類別標準，如上海市眼鏡行業協會制定的《驗光配鏡服務規范》標準。

3. 管理類團體標準

管理類團體標準主要是行業組織制定的用以規范本行業或系統運行有序的標準，如上海市工業經濟團體聯合會制定的《企業社會責任》標準，中國共青團上海市委制定的《卓越績效評價規范》等。

團體標準的特點

團體標準是標準化法規規定以外的一種標準，有其自身獨有的特點，具體包括：

1. 非官方的標準制定

團體標準是基于標準需求共識和自愿性基礎上，由具備相應專業技術能力、標準化工作能力和組織管理能力的學會、協會、商會、聯合會和產業技術聯盟等法人機構自主制定發布，是非政府批準的標準，標準制定的自主性強，不易受其他因素左右。2. 非贏利的標準立項制定沒有直接的政府制定經費的支持，標準批準印刷不能以正規出版物上市銷售，是一種不能謀利的標準，致使標準制定有較純正的動機。

3. 先導性的標準

以推動新技術產品市場應用為目的，納入業內龍頭企業的先進技術內容，標準具有對其他企業同類產品發展的先導作用。

4. 靈活性的標準

在立項、編寫周期、指標水平、審定、印刷、實施等環節都能由組織自主決定，標準具有改善管理的靈活性。

圖1：“產業分析模式”技術路線圖

團體標準的推進模式

1. 產業分析模式（見圖1）聯盟內成員為行業內的龍頭企業、具有各自的特色和代表了行業最先進的技術，各企業之間存在相互合作、相互競爭的關系。為了消除行業內核心企業之間的競爭，聯盟辦公室組織聯盟內成員，分析行業、產業的需求及發展方向，成立標準編制組、編制指導組、評審專家組（邀請），參考相關國家標準、國際標準以及企業標準，共同研制行業及產業的各類團體標準。團體標準的研制與使用使聯盟成員更加團結、共同抵御外來技術的入侵，實現產業技術創新，提升行業內產品的質量，擴大品牌效應，搶占市場，提升行業競爭力，最終推動產業可持續發展。2. 項目聯合模式（見圖2）在聯盟范圍內，組織聯盟成員單位共同申報國家或其他項目（形成文檔主要包括建議書、可行性研究報告、實施方案等），申報成功及立項后，成立項目辦公室，對項目及各個課題的實施過程進行管理。對于大型的項目，制定合理可行的技術規范是項目的實施基礎和質量保障，為保證技術規范的質量，項目辦公室組建專門的標準編制組（以課題為依托）、編制指導組、評審專家組共同完成技術規范（團體標準）的研制。通過項目集結有實力的聯盟成員單位，研制技術規范（團體標準）。此技術規范（團體標準）是依托聯盟項目并在聯盟組織下研制的，所以在項目驗收后，此團體標準可作為一項重要研究成果。3. 吸納改進模式（見圖3）在聯盟的組織下，對聯盟內各企業成員單位的企業標準進行分類與綜合分析，結合行業、產業需求及發展趨勢，選出內容完善、合理的企業標準，參考相關國家標準，進行綜合改進與編制，形成團體標準。

圖2：“項目聯合模式”技術路線圖

4. 三種模式共性特點分析

以上三種方法具有以下共同特點：

①以聯盟為依托，聯盟成員單位參與編制；

②必須結合行業、產業需求及其發展趨勢；

③制定過程中參考相關國家標準、行業標準、地方標準等；

④遵循標準編制的“四階段”，即：研制、評審、驗證、發布。

圖3：“吸納改進模式”技術路線圖

團體標準的編制管理

團體標準作為一個新事物，其管理還沒有一套明確的國家法規制度和依據。要使這項工作既要不斷快速發展，又要健康有序，應使標準制定的制度建設和實踐探索并步進行，并可借鑒和參照國家標準、行業標準管理的相關制度制定。

團體標準管理的主要環節要素為：

1. 標準立項管理

重點是控制項目論證和評審，定出要求和實施措施。

2. 標準編制的管理

團體標準應由技術理論水平高、實踐經驗豐富的科技人員和標準化人員組成編寫組進行編寫。主要在于對參加編制人員技術水平和資質的把關，對標準編制程序實施質量的把關。團體標準的編寫格式應按GB/T 1.1規定的格式，以方便未來標準升級和利用普遍熟悉的標準編寫軟件。

3. 標準審批發布

在于把好標準技術審查關，參加標準審查的人員應是具有一流技術水平的科技人員，標準的通過可以采用投票表決、負責人或聯盟執行主席簽批的方式。團體標準編號依次由團體標準代號、社會團體代號、團體標準順序號和年代號組成。團體標準編號中的社會團體代號應合法且唯一，不應與現有標準代號相重復。

4. 標準的聲明登記

參照各地方相應的企業標準聲明登記辦理。

5. 團體標準的使用

應建立團體標準實施監督機制，進行檢查、指導和協調標準的實施。

6. 團體標準的維護管理

主要是標準文檔的歸檔、標準實施情況反饋機制的建立與實施、標準復審、標準修改或修訂建議的提出。其中，團體標準編寫的文檔的歸檔材料包括：標準征求意見稿、送審稿、報批稿、標準編制說明、標準意見匯總處理表、標準審定意見，以及團體標準承諾書、指標公開表和成員單位等材料。

（供稿單位：上海市質量技術監督局標準化處）