可持續生計研究熱點與前沿的可視化分析

蘇　飛，應蓉蓉，曾佳苗

浙江工商大學旅游與城市管理學院， 杭州　310018

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可持續生計研究熱點與前沿的可視化分析

蘇飛，應蓉蓉，曾佳苗

浙江工商大學旅游與城市管理學院， 杭州310018

摘要:可持續生計目前已成為全球環境變化研究的熱點領域，正日益發展為可持續性科學的重要研究范式之一。論文以Web of science核心庫為數據源，應用可視化分析軟件CiteSpace Ⅲ，采取關鍵詞共現分析、文獻共被引分析、突現詞分析等方法對國際可持續生計研究現狀進行系統分析。研究發現，可持續生計研究文獻數量呈逐年上升趨勢，主要分布在生態、環境、資源及管理相關學科；瓦赫寧恩大學、中國科學院、昆士蘭大學、哥倫比亞大學、博茨瓦納大學等研究機構表現出較強的研究實力；研究人員及機構的成規模的合作網絡已經形成。Scoones I、Chambers R、Conway G、Ellis F和Ostrom E等學者及其代表作品對可持續生計理論知識基礎的構建及相關研究的推進奠定了堅實的基礎。生計與生態環境的相互關系一直是研究重點，交叉學科的綜合集成研究將成為可持續生計研究的新熱點。

關鍵詞：可持續生計；研究熱點；研究前沿；可視化分析

“可持續生計”概念最早見于20世紀80年代末世界環境和發展委員會(WCED)的報告《我們共同的未來》。1992年，聯合國環境和發展大會將可持續生計概念引入行動議程，主張把穩定的生計作為消除貧困的主要目標[1]。1995年，哥本哈根社會發展世界峰會(WSSD)和北京第四屆世界婦女大會(FWCW)進一步強調了可持續生計對于減貧政策和發展計劃的重要意義[1]。隨著國際實踐的不斷推進和對貧困問題研究的持續深入，可持續生計的觀點得到了廣泛的應用，如世界銀行(World Bank)、英國國際發展部(DFID) 等政府組織和非政府組織都運用可持續生計理論為貧困人口創造更多的謀生機會，使他們保持生產和消費能力。由于研究對象不同和學科背景的差異，目前形成了多種可持續生計分析方法，主要有聯合國開發計劃署(UNDP)和英國國際發展部(DFID)提出的可持續生計分析框架以及關懷國際(CARE)的農戶生計安全框架[2]。

隨著全球環境變化和人類活動影響的加劇，可持續生計研究呈現出多目標、多層次、多學科交叉的特點，研究主題日益豐富，相關研究成果大量涌現。隨著理論基礎的加強和研究領域體系的完善，可持續生計研究形成了多樣化的研究力量和前沿熱點。準確把握可持續生計的研究進展，分析其知識演化的屬性與特征，對推進該領域的研究具有十分重要的意義[3]。Ferrol-Schulte等對可持續生計分析方法在熱帶海岸和海洋社會-生態系統中的應用進行了系統回顧[4]；蘇芳等對國外可持續生計分析框架進行了系統闡述和理論總結[5]；何仁偉等對中國農戶可持續生計的研究內容、研究方法與技術手段以及未來重點研究趨勢進行了系統梳理[6]；蘇永偉等從失地農戶可持續生計分析框架的建立、對失地農戶可持續生計的實證分析、實現失地農戶生計可持續對策等方面對國內主要研究成果進行了梳理和評述[7]；湯青重點從脆弱性背景、生計資產、政策機構與作用過程、生計策略與生計輸出4個方面總結了國內可持續生計的研究進展[2]。已有的綜述工作主要從可持續生計的研究內容、研究方法、研究歷程等方面進行分析，研究方法以傳統的統計學和描述分析為主，對可持續生計領域的屬性和特征的研究不足，缺乏對該領域知識演化歷程與趨勢的可視化分析。因此，本文利用計量分析以及可視化分析軟件CiteSpace Ⅲ，厘清可持續生計研究的知識基礎、發展脈絡與合作網絡，探究可持續生計研究的前沿熱點與發展趨勢，以期為促進可持續生計研究的長足發展和相關政策的制定提供科學參考。

1研究方法和數據來源

科學知識圖譜，以科學知識為計量研究對象，顯示科學知識的發展進程與結構關系，用數學方程式表達科學發展規律，采用引文分析方法以及信息可視化技術，采用曲線、圖譜等形式將科學發展規律繪制成二維、三維知識圖譜、知識地圖等圖形[8]。美國德雷塞爾大學(Drexel University)陳超美教授開發了基于 Java 的信息可視化分析軟件 CiteSpace。其基本原理是分析信息知識單位(科學文獻、科學家、關鍵詞等)的相似性及測度。采用不同的方法和技術繪制不同類型的科學知識圖譜，開創了以知識單元為分析基礎的可視化學術與應用領域，把對科學前沿的知識計量和知識管理研究推進到以知識圖譜與知識可視化為輔助決策手段的新階段[8]。近年來，以CiteSpace為分析工具，依托強大的數據庫如中文CSSCI和Web of science(WOS)，科學知識圖譜已經被廣泛應用于計算機科學、信息科學、安全科學、生態安全、社區規劃等 60 多個領域，并取得了豐富的研究成果。

鑒于 WOS 收錄期刊具有很高的學術質量和國際通行性，以 WOS核心庫為數據源，以“標題=(Livelihood*)AND主題=(Sustainable*)”為條件，檢索時段為1991—2015年，文獻語言為英語，檢索國際上可持續生計研究的相關文獻，檢索時間為 2016 年 01月01日。文獻信息包括作者、標題、來源出版物、摘要和引用的參考文獻。為了保證分析的客觀性和準確性，進一步通過文獻梳理及數據標準化處理，剔除與研究主題不相關的文獻，合并相似字段，最終獲得2316 篇可持續生計研究文獻記錄樣本。利用Web of science數據庫中自帶的“創建引文報告”功能得到年度分布統計分析(圖1)，對所得文獻數據進行初步分析得到學科分類情況(表1)，它們形成了國際可持續生計研究領域的初步認知。

由圖1可知，在觀察期內(1991—2015年)國際可持續生計研究的相關文獻和被引文獻數量穩步增長，表明可持續生計研究的熱度和受重視程度不斷上升，可持續生計問題引起學者的廣泛關注，2007年的發文量不足20篇，2008年開始快速增長，2014年高達190余篇，這充分說明可持續生計研究正在蓬勃發展。從研究的學科分布來看，可持續生計研究是多學科共同關注的研究領域，交叉學科相融合的綜合集成研究是目前可持續生計研究的主流，也是該研究領域進一步深入發展的需要。目前可持續生計研究主要集中在環境科學與生態(Environmental science & ecology，19.29%)和環境科學(Environmental sciences，12.58%)領域，可持續生計與生態環境之間的相互關系一直是研究重點。此外，公共管理(Public administration，3.36%)和規劃開發(Planning & development，3.01%)等管理領域也有研究文獻，但所占比例較小。

2可持續生計研究前沿與知識基礎

2.1可持續生計研究前沿演進過程與特征

在CiteSpace III中，利用Kleinberg的突變檢測法來確定前沿中的概念，其基本原理是統計相關領域論文的標題、摘要、關鍵詞和文獻記錄的標識符中詞匯頻率，根據這些詞的詞頻增長率來確定哪些是研究前沿的熱點詞匯[8]。運用CiteSpace Ⅲ，利用突現詞算法可以得出可持續生計研究領域的突現詞圖譜(圖2)。

2000—2003年的突現詞分別是動態(Dynamics)、泰國(Thailand)、非木材林產品(Non-timber forest products)和斯里蘭卡(Sri Lanka)。Perry R I等探討了西非等地區海洋生態系統的時空動態規律，并提出了促進當地漁業良性發展的優化建議[9]。許多貧困地區農民的生計嚴重依賴于當地的自然資源如非木材林產品(Non-timber forest products)，同時也受到國家和地方政策的影響，如Paumgarten F對南非農村地區的調查發現，當地的藥用植物經常能幫助村民應付健康問題，區域的保護生態政策不應限制本地的原材料消耗，為當地居民生活增加困難[10]。Mofijur M等探討了生物柴油作為一種可再生能源的潛力以及麻瘋樹在馬來西亞作為生物柴油來源的可行性[11]。麻瘋樹作為非食用油籽原料不會影響食品價格，能有效幫助解決全球貧困和可持續能源問題。斯里蘭卡的紅樹林生態系統正越來越受到開發項目，尤其是水產養殖業的威脅，Gunawardena M等對斯里蘭卡南部的Relkawa瀉湖系統進行擴展成本效益分析以及估計它的總經濟價值，通過紅樹林生態系統提供的環境服務成本核算表明，低強度但持續利用，能收獲更大的長期價值[12]。

2005—2006年的突現詞為：熱帶稀樹草原(Savanna)和可持續發展(Sustainable development)。森林和林業在可持續生計和減貧中的作用被廣泛討論，但大部分來自于潮濕熱帶地區，很少考慮廣泛的干燥森林和熱帶稀樹草原，Shackletona C M等研究發現南非的干燥森林和高失業率限制了當地居民的生計選擇，從而放大森林和林產品的貢獻，而商業化的林業和生態旅游是脫貧的重要因素[13]。可持續發展(Sustainable development)方面，農戶生計可持續性與土地的可持續利用、土地利用類型與集約化水平對農戶生計的影響等均是學者們關注的焦點。如Kamwi J M等分析了納米比亞北部的贊比西河地區土地利用與土地覆蓋變化的社會經濟驅動因素，并評估了土地利用變化對當地農村居民生計的影響[14]。

近幾年的突現詞是食品安全(Food security)、家畜(Livestock)、社會生態系統(Social ecological system)。Burchi F等探討食品、健康與環境之間的關系對解決長期微量營養元素缺乏的影響，食品和營養系統性結合的可持續農業可以提高膳食多樣性，減少隱性饑餓[15]。而Frison E A等則從農業生物多樣性來探討糧食安全，物種和基因庫的多樣性會增加農業系統的生產力，多樣化的農業系統面對擾動也普遍更具彈性，建立不同的農業系統以及多樣化的飲食，能夠提供更好的營養和健康，能促進生計的可持續性[16]。Mbaiwaa J E分析了在博茨瓦納生物多樣性豐富地區的CBNRM項目——以社區為基礎的自然資源管理。經過長期調查及深入采訪表明該地區必須放棄傳統生計活動，如打獵和采集，畜牧業和種植業，通過社區自然資源管理開展旅游活動從而使這些村莊的生計得到改善，滿足住房、就業、交通等基本需求[17]。

時間線圖譜主要側重于勾畫聚類之間的關系，同一聚類的節點按照時間順序被排布在同一水平線上，展示該聚類的歷史成果[8]。為進一步分析可持續生計研究前沿按時間演進的特征，繪制了術語共現時間線圖譜(圖3)，共形成10個術語聚類。該圖譜最顯著的特征是“南非小農經濟”(聚類1)這一聚類的專業術語最多，并貫穿整個時間線。這表明小規模農業研究是可持續生計的核心問題，是學者關注的熱點和前沿問題。另外，最新出現的術語聚類是“工業應用”(聚類9)，這表明家畜和農業集約化、規模化正成為新興的研究前沿，這和前面的突現詞檢測得到的結論一致。

2.2可持續生計的研究熱點與發展趨勢

關鍵詞是作者對文獻的高度概況也是其研究核心思想的濃縮和提煉，其圓圈的大小表示出現的頻率，高頻率出現的關鍵詞反映該領域的研究熱點[3,8]。此外，某個詞匯與其他詞匯的連線越多，則表示這個詞匯代表的生計現象越復雜，越被不同研究方向的學者所共同關注，越具有學科交叉性。圖4顯示的是可持續生計研究中高頻詞匯的共現圖譜，表2是出現頻次前16的關鍵詞。

從圖中可以看出可持續生計研究隨著時間的深入，其研究范圍趨向精細化，向縱深發展。由于本次研究是以“Livelihood”和“Sustainable”為主題來進行檢索，兩者出現頻次位于前列分別為349次和424次(“Sustainability”、“Sustainable development”和“Sustainable livelihood”合為一起計算)。

除了“Livelihood”和“Sustainable”這兩個詞以外，對出現頻次在110次以上的關鍵詞進行分類，可大體分為以下4類：

(1)生態環境類

主要包括氣候變化(Climate change，165次)、生物多樣性(Biodiversity，144次)、農業(Agriculture，119次)。生物多樣性和氣候變化已成為全球最為關注的環境問題，對農林牧漁業均產生重要影響，對可持續生產以及小規模經營者生計和收入的貢獻有巨大的促進作用。而農業作為農戶直接的收入來源，其產量和價格制約著農戶生計的可持續發展，因此農業生產方式、產業結構升級、土地利用方式等都是從農業角度研究可持續生計的熱點。

(2)政策管理類

主要包括管理(Management，295次)、保護(Conservation，285次)、系統(System，107次)、影響(Impact，118次)和政策(Policy，111次)。各級政府的政策以及國際組織和非政府組織采取的措施都會對居民生計產生直接或間接影響。生態保護政策是近年來國際可持續生計研究的熱點之一，全球荒漠化研究中政府采取禁牧、退耕還林等政策對當地居民的生計產生重大影響，而環境治理的過程中居民的健康也受到影響。

(3)生計結果類

主要有貧窮(Poverty，154次)和脆弱性(Vulnerability，104次)。目前國際可持續生計研究成果主要集中在發展落后地區和生態脆弱區，相對而言這些地區往往貧困人口集中、醫療衛生條件差、生態環境退化嚴重且易受到自然災害的影響、社會政治不穩定、經濟發展滯后等，當地居民的生計系統受到嚴重破壞。扶貧項目與可持續生計研究緊密聯系可以促進當地人口、資源、環境相互協調發展。

(4)重點地區類

主要是非洲(Africa，142次)和印度(India，108次)。根據聯合國2009年的人類發展報告，人類發展指數排名最低的24個國家中，其中有22個都是非洲國家(第159位至第182位)。非洲成為世界上經濟發展水平最低的一個洲，全非洲一年的貿易總額只占全世界的百分之一。非洲在對外貿易、投資和人均收入等方面的發展都比其他地區緩慢。貧窮在非洲造成很嚴重的問題，包括低人均預期壽命(斯威士蘭人均預期壽命不足33歲)、暴力、政治動蕩等。印度人口數量龐大，人口可能在2020至2030年間超越中國成為世界上人口最多的國家，不過其人均收入依然處于發展中國家水平。龐大的人口和貧窮人口數量使印度面對嚴重的貧富懸殊，貧窮仍是印度亟需解決的問題。非洲和印度等地區今后依然會是可持續生計研究的重點地區。

2.3可持續生計研究的知識基礎

中介中心性(Centrality)是測度節點在網絡中重要性的一個指標[8]。CiteSpace III中使用此指標來發現和衡量文獻的重要性，并用紫色圈對該類文獻進行重點標注，其中起關鍵作用的13個節點(Centrality>0.2，在圖中以紫色圓圈突出顯示)構成了可持續生計研究領域最重要的知識基礎(表3)。在共被引文獻共現圖譜(圖5)中共被引頻率最高的文獻是Scoones I的“生計視角下的農村發展”(Livelihoods perspectives and rural development)，他指出可持續生計應該包括創造工作時間，減少貧困，幸福感和能力，適應性、脆弱性和恢復力，以自然資源為基礎的可持續性這五個方面[18]。他結合了生計的內涵(就業、減少貧困)和可持續，成功地解釋了可持續生計的概念[19]。后來他也指出我們需要思考在新的生計視角中如何將宏觀與微觀進行有效的整合，因為目前一些生計框架未能與經濟全球化的過程相聯系，過于地方化，而且沒能與環境可持續性的實際挑戰相聯系以及缺乏政治經濟的分析。而中介中心性最高的是1992年Robert Chambers和Gordon Conway的“農村可持續生計：21世紀實用的理念”(Sustainable rural livelihoods: practical concepts for the 21st century)，文章探討了可持續生計的概念，認為物價和稅收政策可以減少對環境的依賴，并進一步研究小型耕作系統、當地經濟水平等因子對人口遷徙的影響，建議為窮人提供靈活的貸款，保障土地資源的權利以及衛生服務[20]。

Allison E H的“小型漁業的生計管理方式”(The livelihoods approach and management of small-scale fisheries)[21]和Ellis F“發展中國家農村生計與多樣性”(Rural livelihood and diversity in developing countries)及“發展中國家農戶生計多樣化的決定因素”(The determinants of rural livelihood diversification in developing countries)[22]是承前啟后的3篇關鍵性文章，它們的中心性都位于前列，在知識網絡演化中做出了突出貢獻。Reynolds J F的“全球荒漠化：構建科學的旱地開發”(Global desertification: building a science for dryland development)是較早考慮全球荒漠化對農戶可持續生計影響的文章，它回顧關于旱地生態系統和當地居民生計系統運作的經驗教訓，引入了新的合成框架——旱地發展范例(DDP)，它通過種植和一套良好的政策和管理體系的支持，剖析荒漠化和旱地發展的內在復雜性，識別和綜合政策、管理、實驗等因素[23]。

從時間序列上看，可持續生計研究的知識網絡最早可以追溯到1990年Ostrom E出版的名著“公共事物的治理之道——集體行動制度的演進”(Governing the commons: the evolution of institutions for collective action)，作者著眼于小規模公共池塘資源問題，在大量實證研究的基礎上，提出了自主組織和自主治理公共事務的制度理論[24]，是較早關注生計問題的文獻。另外，Bell J D的“太平洋地區用魚類資源解決糧食安全的計劃”(Planning the use of fish for food security in the Pacific)[25]和Bryan E 的“埃塞俄比亞和南非適應氣候變化：選項和約束”(Adaptation to climate change in Ethiopia and South Africa: options and constraints)[26]是最新的關鍵文獻。Bell J D的論文是在Allison E H的研究基礎上進一步細化，以太平洋地區的農村家庭為對象，闡述了多元化的漁業供應量發展能夠更有彈性地幫助太平洋地區的農村家庭面對自然災害，社會和政治不穩定，以及氣候變化的不確定性。而Bryan E的論文重點闡述氣候變化預計將對非洲農業生產造成不利影響，政策制定者必須通過增加信息的獲得，信貸和市場支持來創造一個有利的環境，并用有限的資源來應對氣候變化達成農民小規模的自給自足。

3可持續生計研究力量與社會網絡

3.1研究者及其社會網絡結構

研究人員及其團隊是一個研究領域蓬勃發展的基礎要素，通過文獻作者共現圖譜(圖6)分析可以挖掘聯系緊密的學者群，通過核心高產作者發文量(表4)可以了解科研力量強大的研究者及該領域研究的核心。從圖5可以看出，共現圖譜中聚類節點比較多，但大多分散而且聚類節點之間的連線也較少。這表明國際上可持續生計研究學者較多，但是他們的研究比較分散，大部分處于孤立狀態，各個研究小組之間尚未顯示明確的合作關系，其核心網絡還沒有明顯形成。從表4可知，Ranjay K. Singh來自查爾斯達爾文大學(Charles Darwin University)，是可持續生計領域發文量最多的核心學者。他的專業研究領域是生物多樣性保護與農業生態系統管理。John Pender來自于國際糧食政策研究所環境和生產技術部門(Environment and Production Technology Division, International Food Policy Research Institute)。Marion Glaser來自于德國萊布尼茨熱帶海洋生態研究中心，她主要研究社會生態系統分析、參與性資源管理研究、社會層面的生態系統管理等。Lindsay C. Stringer是英國謝菲爾德大學(The University of Sheffield)教授，她主要關注生計和環境之間的聯系以及政策機制和環境治理的互動關系。V. Ernesto Mendez來自于佛蒙特大學，研究領域包括農業生態學，農業食品體系，參與性行動研究，農村生計等。曹世雄是北京林業大學經濟管理學院教授，“Ecosystem Health and Sustainability”編委、“The Scientific World Journal”生態學欄目編輯和“Frontiers in Bioscience”編輯，主要從事恢復生態學、人文經濟地理學、制度與發展經濟學研究。

3.2研究機構及其合作關系

從研究機構合作圖譜(圖7)可以看出，共有551個科研機構涉及可持續生計的研究，雖然大部分研究機構處于孤立的均質狀態，但成規模的合作網絡已經形成。其中規模最大的是以昆士蘭大學、南非夸祖魯·納塔爾大學、澳大利亞國立大學、法國農業研究發展國際合作中心(CIRAD)、瓦赫寧恩大學、國際食物政策研究所(IFPRI)等21名成員為主體的帶狀合作網絡。其次為包括南非羅德斯大學、博茨瓦納大學、佛羅里達大學、薩塞克斯大學、金山大學、挪威生命科學大學、國際林業研究中心(CIFOR)等21名成員的帶狀合作網絡。以中國科學院為中心的網絡是合作最為密切的網絡，其成員包括泰國亞洲理工學院、蘭州大學、北京林業大學、蘇黎世大學、布魯塞爾自由大學、尼泊爾特里布文大學、清邁大學、安達拉斯大學等。在圖譜中，André Monteiro Novo教授和Jeroen Vos教授所在的荷蘭瓦赫寧恩大學因為研究成果豐碩，成為圖譜中最明顯的節點。其中研究力量排名前十的科研機構為：瓦赫寧恩大學、中國科學院、昆士蘭大學、哥倫比亞大學、博茨瓦納大學、南非羅德斯大學、哥本哈根大學、利茲大學、牛津大學和南非金山大學。

4結論

文章選自Web of science 數據庫中收錄主題為“Sustainable livelihoods”的文獻，借助WOS數據庫中自帶的文獻數據分析功能和CiteSpace 的可視化分析功能，對國際可持續生計研究概況及發展脈絡進行了統計與可視化分析，目前可持續生計研究呈現如下特點：

第一，可持續生計研究熱點從理論分析轉向實踐應用。可持續生計研究主要集中在生態、環境、資源及管理等相關學科。從研究人員和研究機構的產出與合作來看，瓦赫寧恩大學、中國科學院、昆士蘭大學、哥倫比亞大學、博茨瓦納大學等在國際可持續生計研究領域的影響力較大，顯示性的研究成果突出。雖然可持續生計領域的研究機構和研究人員之間大部分處于孤立狀態，研究的內容較為分散，但是已經初步形成核心網絡。生計與生態環境的相互關系是研究重點，交叉學科的綜合集成研究將成為可持續生計研究的新熱點。

第二，可持續生計研究已經形成了堅實的知識基礎、代表性文獻及作者群體。在可持續生計知識演進的過程中，“農村可持續生計：21世紀實用的理念”等13篇論文起到了關鍵的作用，成為可持續生計研究領域最重要的知識基礎。Scoones I、Chambers R、Conway G、Ellis F和Ostrom E等學者及其代表作品對可持續生計理論知識基礎的構建及相關研究的推進奠定了堅實的基礎。

第三，通過關鍵詞聚類圖譜及膨脹詞的時區視圖，發現可持續生計研究在動態(Dynamics)、可持續發展(Sustainable development)、食品安全(Food security)、家畜(Livestock)、社會生態系統(Social ecological system)、熱帶稀樹草原(Savanna)、泰國(Thailand)、非木材林產品(Non-timber forest products)和斯里蘭卡(Sri Lanka)等前沿研究領域取得了新的突破。

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基金項目:國家自然科學基金項目(41401176); 浙江省哲學社會科學規劃項目(16NDJC185YB); 浙江省高校人文社科重點研究基地項目(JYTyyjj20150104); 浙江省旅游科學研究項目(2015YB03)

收稿日期:2016- 02- 26

*通訊作者

Corresponding author.E-mail: suf910@163.com

DOI:10.5846/stxb201602260331

蘇飛，應蓉蓉，曾佳苗.可持續生計研究熱點與前沿的可視化分析.生態學報,2016,36(7):2091- 2101.