中國醫藥制造業研發效率研究

□吳　勇，鄭垂勇

（1.南京曉莊學院商學院，江蘇南京211171；2.河海大學商學院，江蘇南京210098）

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中國醫藥制造業研發效率研究

□吳勇1，鄭垂勇2

（1.南京曉莊學院商學院，江蘇南京211171；2.河海大學商學院，江蘇南京210098）

［摘要］醫藥制造業是關系國計民生的重要產業，一個地區的醫藥制造業的研發效率決定了這個地區該行業的發展后勁。為此，本文基于省際數據構建中國醫藥制造業研發效率評價模型，運用DEA分析方法，采用投入導向型的BC2模型分析我國31個省份醫藥制造業研發效率。研究發現我國目前3個省份醫藥制造業研發效率有效，28個省份醫藥制造業存在研發資源投入冗余或者研發產出不足。同時我國19個省份醫藥制造業存在著低技術效率，高規模效率的研發狀況，需要進行合理的資源配置，實現研發效率的相對有效，這一發現為相關工業管理部門進行醫藥制造業研發資源有效地配置提供經驗證據。

［關鍵詞］數據包絡分析；醫藥制造業研發效率；資源配置

［DOI編號］10.14180/j.cnki.1004-0544.2016.03.019

醫藥制造業是關系國計民生的重要產業，是培育發展戰略性新興產業的重點領域。目前國家通過“重大新藥創制”等專項，投入近200億元，帶動了大量社會資金投入醫藥創新領域，通過產學研聯盟等方式新建了以企業為主導的50多個國家級技術中心，技術創新能力不斷加強。我國醫藥制造業在快速發展的同時，仍然存在一些突出矛盾和問題：技術創新能力弱，企業研發投入低，高素質人才不足，產業集中度低，企業多、小、散，低水平重復建設，過度競爭等問題嚴重。雖然國家出臺多項鼓勵及扶持政策，但我國醫藥制造業研發水平與發達國家相比差距甚遠。在此背景下，科學評價中國醫藥制造業研發效率并探討其提升問題，對有效促進我國醫藥制造產業持續健康發展，提升我國醫藥制造業的自主創新與聯合創新能力具有重要意義。

1　制造業研發效率的文獻回顧

目前國內外學者對醫藥制造業研發效率也開展了相關的研究。鄒文杰（2013）運用DEA-Malmquist指數法測算2000—2010年中國醫藥制造業研發效率，并分析其變化趨勢。［1］張永慶等（2011）利用隨機前沿生產函數測算了中國醫藥制造業的研發效率。［2］吉生保等（2010）運用非參數的HMB生產率指數方法考察了1997-2008年間中國醫藥制造業研發全要素生產率（TFP）的變動趨勢。［3］Charnes，Cooper和Rhodes（1978）提出了C2R效率評估模型。［4］該模型從投入面分析并假設每一決策單位（DMU）的生產技術為固定模型報酬，利用線性規劃方法求得效率前沿邊界并計算每一決策單位的相對效率，凡落在邊界上的DMU為DEA有效率，其效率值為1；而未落在邊界上的DMU則是DEA無效率的，其值小于1大于0。

Banker，Charnes和Cooper（1984）將C2R模型中的固定規模報酬假設剔除，建立了可變規模報酬的BC2模型。［5］他們在原模型的基礎上增加了凸性假設，從而將技術效率分解為純技術效率和規模效率兩部分。C2R模型所計算的效率值，在BC2模型中為總效率值；而BC2模型所計算的效率值為純技術效率值（PTE）。因此純技術效率不大于總效率。唯有當總效率= 1時，則規模效率（SE）=1，且純技術效率=1。Hashimoto等（2008）對從產業和企業兩個層面運用DEA和Malm quist指數方法對日本的醫藥制造業的研發效率進行研究。［6］Pannu等（2011）運用DEA和Malmquist指數方法考察了1998-2007年間印度醫藥制造業相對效率和生產率的變動，并分析了在印度實施TRIPS（1995年）和Indian Patent Act Amendment（2005年）兩項政策期間，醫藥制造企業效率變化的影響因素。［7］鑒于此，探討我國醫藥制造業的研發效率具有重要的現實意義，并在此基礎上分析影響我國醫藥制造業研發效率的影響因素，將有助我國醫藥制造業研發資源有效配置，以提升醫藥制造業研發效率。

2　我國各省區醫藥制造業研發效率現狀及對比分析

我們從中國醫藥產業統計年鑒選取2012年各省區醫藥制造業的各項數據：從業人員平均人數、總資產、新產品開發經費支出、專利申請數和新產品銷售收入占主營業務收入比例列表如下。

表1：2012年我國各省份醫藥制造業研發投入產出數據

我們把從業人員平均人數、總資產（億元）、新產品開發經費支出（萬元）作為投入指標，把專利申請數和新產品銷售收入占主營業務收入比例作為產出指標，選取DEA中的BC2模型來研究醫藥制造業的研發效率，運用Lingo軟件進行了計算，得出我國31個省份的醫藥制造業研發的綜合效率、純技術效率和規模效率。綜合技術效率是不考慮規模收益時的技術效率，等于1為相對有效，小于1為相對無效，說明其中必定存在著投入冗余或產出不足。根據數據分析結果可看出，我國各省份中只有天津市、湖南省、西藏的綜合技術效率達到1，在不考慮規模收益時其技術效率是相對有效的，醫藥制造業研發無效的省份達到90％，因此目前我國絕大多數省份的醫藥制造業存在較普遍的研發低效率狀態。具體分析如下。

（1）在我國31個省市、自治區中有天津、湖南、西藏3個省市區醫藥制造業研發效率相對有效，說明這3省市區醫藥制造研發過程中研發資源的投入與產出是比較匹配的。

（2）江蘇、寧夏2個省區的醫藥制造業研發純技術效率為1，但綜合效率小于1，說明這二個省區的醫藥制造研發無效是由于規模無效導致的，因此這二個省份需要對醫藥制造業研發資源投入規模進行調整，充分發揮規模效應，實現醫藥制造業研發效率的有效性。

（3）其余26個省份的醫藥制造業研發無效既有由于技術的無效性導致，也有來自規模的無效性導致，究其原因主要有以下幾方面：一是企業缺乏有效的政策環境支持，由于相關部門在配套資金的使用方面，通常采取撒網的方式，靶向性差，對促進企業研發能力的提高并不到位。另外政府對研發型和一般生產型企業沒有實現差別化，研發型企業在稅收、價格和費用補償方面沒有擁有特殊待遇，企業的積極性受到抑制。二是產學研鏈條嚴重割裂，國內的醫藥企業在研發方面主要是起輔助作用，而那些作為研發主體的各級科研院所對最新的市場需求并不掌握或不很敏感，缺乏創新的動力和壓力，也缺乏科技成果轉化的必要條件，創新主體的錯位導致出現一個結構性的矛盾，即基礎性研究成果多于應用性的成果，企業與科研院所之間產生了極大的信息不對稱。三是中介機構發育不成熟，對于研發型企業來說，需要臨床試驗、注冊認證、營銷咨詢、產權轉讓等一系列相關的專業化服務，而國內的相關技術成果轉化平臺極少。四是融資渠道不暢，從世界范圍看，生物醫藥企業的可持續發展仍以發達的金融市場為支撐，至今尚未找到其他更加可靠的依托方式，在我國，研發型企業中不乏中小企業，但由于融資困難，企業研發活動的效果被大打折扣。

通過分析所得數據的評價結果，可以發現除天津、湖南、西藏3個省市區以外的28個省份醫藥制造業研發效率處于無效狀態，需進一步分析純技術效率和規模效率來發現這些省份技術無效率的原因?；诖耍覀兝L制出國各省份醫藥制造業研發效率分布圖，見圖1。

圖1　我國各省份醫藥制造業研發效率值分布圖

從圖1我們可以發現目前我國大部分省份（共19個省份，占61.2％）醫藥制造業研發效率主要存在問題是低技術效率、高規模效率，需要對醫藥制造業研發資源投入進行優化配置調整，充分發揮規模效應，實現醫藥制造業研發效率的有效性。

3　提升我國各省區醫藥產業研發效率的對策與建議

經過現狀與對比分析我們可以知道，目前我國31個省市、自治區的醫藥制造業中，天津等3個省市區醫藥制造業研發效率有效，江蘇等28個省市、自治區醫藥制造業存在研發資源投入冗余或者研發產出不足。因此相關管理部門應該加強對醫藥制造業研發資源的合理配置，鼓勵大型骨干企業通過產品在市場上銷售的情況，適時調整自身的產品規模，并加強新藥研發，不斷提升市場競爭力，從而更好地滿足人民群眾日益增長的健康需要。具體建議如下：

一是優化政策環境。相關部門應避免在科研項目配套方面繼續重復“撒胡椒面”式的作法，應對研發型企業進行重點扶植。各級政府對企業的研發活動可以提供包括增值稅減免、國際市場拓展活動經費報銷等優惠政策，對研發型企業的財稅、融資等方面應采取傾斜政策，特別是對中小型企業給予財政補貼，以鼓勵企業加大科技創新。同時，政府在組建生命科學園和高科技開發園區的時候，應該避免只顧面子工程、忽視企業個性發展需要和公共服務基礎設施建設，造成簡單的產業堆積。

二是完善產學研鏈條。因為企業具有對市場需要具有極好的敏感度，有著創新的內在動力和壓力，也擁有科技成果轉化的必要條件，所以鼓勵企業發展成為研發主體，并輔助以各級科研院所、大專院校作為研發客體，這樣對于解決國內醫藥制造業研發存在的基礎性科研成果多于應用型研究成果這一結構性矛盾，具有很好的作用。

三是培育中介機構。通過對臨床試驗、注冊認證、營銷咨詢、產權轉讓等一系列相關專業化中介服務機構的培育，完善醫藥行業的技術成果轉化平臺，使國內外較好的技術成果實現有效的轉移和嫁接。

四是打通融資渠道。擴大銀行對醫藥制造業企業的信貸支持，國有銀行應加大貸款投入，集中資金支持一批有發展潛力的企業；城市商業銀行等應注重以市場為依托，對優良的企業給予低利率貸款支持；政策性銀行則應根據政府相應的政策，通過各種貸款引導企業發展。另外應消除企業面對資本市場的進入壁壘，方便不同規模、不同發展階段的企業進行直接融資，比如創業板的開放，就是一個很大的利好。還應加快建立和完善研發型中小企業貸款擔保體系，為企業擴展各方面融資渠道提供強力的信用支持。

目前國務院《關于加快培育發展戰略性新興產業的決定》將生物醫藥被列為重點發展領域之一，國家通過實施重大產業創新發展工程、重大應用示范工程、加大財稅金融政策扶持等方式推動戰略性新興產業的快速發展，為醫藥制造業提供了良好的發展機遇和強有力的支持，因此，各省份應抓住這一機遇加強對醫藥制造業研發資源利用效率的考核，不斷深化體制機制改革和管理創新，構建良好研發環境，進一步形成科技創新的整體合力，促進醫藥制造業研發成果的產出。

參考文獻：

［1］鄒文杰.中國醫藥制造業研發效率及其收斂趨勢——基于DEA-Malmquist指數的實證分析［J］.北京航空航天大學學報（社會科學版），2013，（06）:69-73.

［2］張永慶，劉清華，徐炎.中國醫藥制造業研發效率及影響因素［J］.中國科技論壇，2011（01）:70-74.

［3］吉生保，周小柯.中國醫藥制造業研發效率研究——基于HMB生產率指數的經驗證據［J］.財經論叢，2010，（06）:10-15.

［4］Charnes A，Cooper W W，Rhodes E. Measuringthe efficiency of decision making units［J］. European Journal of Operational Research，1978，2（6）:429-444.

［5］Banker R D，Charnes A，Cooper W W. Some models for estimating technical and scale inefficiencies in data envelopment analysis［J］. Management science，1984，30（9）:1078-1092.

［6］Hashimoto A，Haneda S. Measuring the change in R&D efficiency of the Japanese pharmaceutical industry［J］. Research Policy，2008，37（10）:1829-1836.

［7］Pannu H S，Dinesh Kumar U，Farooquie J A. Efficiency and productivity analysis of Indian pharmaceutical industry using data envelopment analysis［J］. International Journal of Operational Research，2011，10（1）:121-136.

責任編輯許巍

作者簡介：吳勇（1971－），男，安徽青陽人，管理學博士，南京曉莊學院商學院副教授；鄭垂勇（1958－），男，福建永泰人，河海大學教授、博士生導師，中共江蘇省委、省政府經濟顧問，水利部政策研究中心特聘研究員。

基金項目：國家社科基金項目（11BJY023）；江蘇省軟科學課題（SBR2014000246）。

［中圖分類號］F407.77

［文獻標識碼］A

［文章編號］1004-0544（2016）03-0108-04