重大預(yù)研項(xiàng)目多單位合作的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略研究

◎中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 康磊晶 李一帆

重大預(yù)研項(xiàng)目多單位合作的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略研究

◎中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 康磊晶 李一帆

重大預(yù)研項(xiàng)目主要指背景型號、重大系統(tǒng)級和單項(xiàng)技術(shù)預(yù)研項(xiàng)目以及演示驗(yàn)證項(xiàng)目。近年來，重大預(yù)研項(xiàng)目的研發(fā)呈現(xiàn)出探索性強(qiáng)、技術(shù)難度大、系統(tǒng)復(fù)雜、風(fēng)險高、多學(xué)科交叉融合、競爭激烈、協(xié)作配套面廣等特點(diǎn),為確保項(xiàng)目研發(fā)成功，快速占領(lǐng)市場，贏得競爭優(yōu)勢，重大預(yù)研項(xiàng)目在研發(fā)模式上大多采用總體牽引、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、集智攻關(guān)、利益共享的“小核心、大協(xié)作”開放式協(xié)同研發(fā)模式，這種模式?jīng)Q定了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的艱巨性和復(fù)雜性。在多家單位聯(lián)合攻關(guān)的過程中，如何采取有效措施防范因分工模糊、界面不清、成果歸屬標(biāo)的不明確等因素導(dǎo)致的利益分配不合理、核心技術(shù)管控不利和知識產(chǎn)權(quán)流失等風(fēng)險，是近年來知識產(chǎn)權(quán)管理者關(guān)注和研究的熱點(diǎn)。

一、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及存在的問題

1．現(xiàn)狀

在重大預(yù)研項(xiàng)目研發(fā)過程中，總體單位或者抓總單位需要與國內(nèi)優(yōu)勢單位密切合作，合作方式通常采取簽訂合同以及簽署隨合同附帶任務(wù)書的形式，并以此約定合作雙方的權(quán)利與義務(wù)。在合同和任務(wù)書文本中，除明確標(biāo)的研究內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、完成時間、成果形式等內(nèi)容之外，還要針對合作過程中知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、權(quán)利歸屬和利益分配等事項(xiàng)作出明確約定，這在一定程度上對合作雙方在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、使用等方面起到了保護(hù)作用，避免了因權(quán)屬不清和使用、轉(zhuǎn)讓不當(dāng)而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

2．存在的問題

在現(xiàn)行多家單位合作過程中，雖然在合同文本中約定了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)，但從重大預(yù)研項(xiàng)目全生命周期管理的角度出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)管理尚存在以下問題。

一是缺乏對知識產(chǎn)權(quán)工作的總體規(guī)劃。在重大項(xiàng)目開展多方合作之前，總體單位或者抓總單位缺乏對知識產(chǎn)權(quán)工作的總體規(guī)劃，項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)圖譜梳理不到位，往往在以下幾個方面缺乏策劃：

◆ 哪些技術(shù)屬于前瞻性和開拓性的，需要著重加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的占位性與及時性；

◆ 哪些技術(shù)屬于核心技術(shù)范疇，需要著重加強(qiáng)核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)布局；

◆ 哪些技術(shù)具有推廣應(yīng)用價值，需要著重加強(qiáng)以知識產(chǎn)權(quán)為載體開展科技成果轉(zhuǎn)化，提高成果的經(jīng)濟(jì)效益；

◆ 哪些技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)獨(dú)自創(chuàng)造、獨(dú)自享有，哪些應(yīng)與合作方聯(lián)合創(chuàng)造、權(quán)益共享等。

二是成果未以知識產(chǎn)權(quán)形式采取有效保護(hù)。由于合作各方溝通協(xié)調(diào)不夠充分，對合作過程中知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的預(yù)見性和關(guān)注度不夠，導(dǎo)致其中一方未經(jīng)其它合作方許可便公開發(fā)表合作成果的論文，使相關(guān)技術(shù)成果喪失了新穎性，從而影響了后續(xù)專利申請。

三是缺乏對知識產(chǎn)權(quán)全過程的有效管控。在多方合作的合同履行過程中，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和使用的全過程管控；在合同驗(yàn)收時未將在合作期間的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用和轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)納入驗(yàn)收工作，致使對知識產(chǎn)權(quán)管控不到位。

四是知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬和利益分配機(jī)制不健全。在多單位合作過程中，往往一項(xiàng)成果既包含了總體單位或者抓總單位的設(shè)計(jì)思路、技術(shù)指標(biāo)要求以及提供的原始數(shù)據(jù)和技術(shù)資料，又包含了合作單位按照總體思路、技術(shù)指標(biāo)要求完成具體任務(wù)的方法、技術(shù)等成果，有些技術(shù)成果難以界定雙方的分水嶺，導(dǎo)致在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用或轉(zhuǎn)讓過程中存在權(quán)屬和利益分配爭議，一旦出現(xiàn)糾紛，也難以追究責(zé)任。

二、合作過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

重大預(yù)研項(xiàng)目在多單位合作過程中，應(yīng)從重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究、完善合同的知識產(chǎn)權(quán)條款、加強(qiáng)合同履行過程中對知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管3個方面實(shí)施對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。

1．開展重大預(yù)研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究

在重大預(yù)研項(xiàng)目立項(xiàng)論證階段設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專員，負(fù)責(zé)項(xiàng)目全生命周期的知識產(chǎn)權(quán)管理。具體任務(wù)包括：

一是綜合考慮市場定位、技術(shù)發(fā)展態(tài)勢、競爭對手的能力水平等因素，分析知識產(chǎn)權(quán)狀況，制定涵蓋方案論證、樣機(jī)研制、演示驗(yàn)證等項(xiàng)目全生命周期的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，繪制技術(shù)圖譜，明確前瞻開拓技術(shù)、核心技術(shù)和有轉(zhuǎn)化前景技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)布局，作為指導(dǎo)項(xiàng)目后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)全過程管理的依據(jù)；

二是依據(jù)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略編制各年度知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)與轉(zhuǎn)化計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施；

三是跟蹤市場和技術(shù)2個維度的發(fā)展變化，完善技術(shù)圖譜，動態(tài)調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)布局。

2．完善合同的知識產(chǎn)權(quán)條款

在合同簽訂過程中，知識產(chǎn)權(quán)專員應(yīng)參與知識產(chǎn)權(quán)條款的制定，明確約定知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)的內(nèi)容。具體包括：

一是明確合作雙方的背景知識產(chǎn)權(quán)在任何時候都是各自專有財(cái)產(chǎn)，不因本合同的執(zhí)行而改變；

二是對于合作過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，雙方應(yīng)在平等互利、互相尊重的前提下協(xié)商確定知識產(chǎn)權(quán)申請權(quán)的歸屬問題，哪些是一方獨(dú)享的，哪些是雙方共享的，以及采取的相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式；

三是明確知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益分配方式，哪些知識產(chǎn)權(quán)是可以許可、轉(zhuǎn)讓的，以及許可、轉(zhuǎn)讓的方式等；

四是約定在本合同履行完畢后利用本合同成果及后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)申請權(quán)的歸屬問題；

五是明確爭議的解決方法，一旦雙方因知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生爭議或糾紛，應(yīng)采取協(xié)商、行政或法律手段等解決方式。

3．強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的過程管理

在合同履行過程中，合作各方應(yīng)對可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行預(yù)見，特別是對于存在競爭激烈的項(xiàng)目更要盡早開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，重視保護(hù)的及時性。重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注以下幾個方面：

一是針對合作過程中產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行梳理，及時溝通、協(xié)商確定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，如申請專利、發(fā)表論文、申請軟件著作權(quán)登記等；

二是在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)結(jié)合技術(shù)協(xié)調(diào)以及合同的節(jié)點(diǎn)檢查等活動，對知識產(chǎn)權(quán)約定的內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保雙方嚴(yán)格執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)條款；

三是在合同驗(yàn)收時，要將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用等事項(xiàng)作為驗(yàn)收工作的必要環(huán)節(jié)；

四是在合同驗(yàn)收后，應(yīng)跟蹤相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，如果其中一方計(jì)劃同第三方訂立知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓合同，應(yīng)事先征得合作方同意，并開展專利價值評估和計(jì)價工作，由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)與合作方協(xié)商確定分配原則。

重大預(yù)研項(xiàng)目多單位合作研發(fā)的過程實(shí)際上是一個知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用的過程。因此，應(yīng)高度重視重大預(yù)研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，正確處理好多單位合作過程中知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、權(quán)利歸屬、運(yùn)用和利益分配等問題，真正實(shí)現(xiàn)“優(yōu)勢互補(bǔ)、合作共贏”，從而確保重大預(yù)研項(xiàng)目高效推進(jìn)和圓滿完成，在激烈的市場競爭中最終獲勝。