二戰后美國研究生教育質量保障體系的分析與借鑒

葉 歡，鄭 立，閆智勇

（1.四川外國語大學重慶南方翻譯學院，重慶渝北401120；2.重慶文理學院教務處，重慶永川402160；3.天津大學 管理與經濟學部，天津300192）

二戰后美國研究生教育質量保障體系的分析與借鑒

葉 歡1，鄭 立2，閆智勇3

（1.四川外國語大學重慶南方翻譯學院，重慶渝北401120；2.重慶文理學院教務處，重慶永川402160；3.天津大學 管理與經濟學部，天津300192）

二戰后美國研究生教育迅速發展是與其完善的研究生教育質量保障體系密切相關的。其內部保障體系包含生源質量保障、入校后的研究生導師和導師委員會的指導保障、培養過程的質量保障與監督、研究生畢業的質量保障和管理機構的質量保障與監督；其外部保障體系涉及到國家立法和政策保障、多種渠道的經費保障和教育質量評價機構的保障。要構建中國研究生教育質量保障體系，必須改革研究生招生工作以保證生源質量，提高研究生導師水平以確保研究生導師的水準，制定研究生教育法規和政策以保障教育過程的制度化和規范化，建立多樣化的評估機構以實現質量保障主體的多元化。

美國研究生；研究生教育；教育質量；質量保障體系

二戰后，美國的研究生教育迅速發展，其規模和質量均躍居世界首位，這對新的歷史階段中國研究生教育事業發展有著重要的啟示。美國的成功經驗既與當時國際和國內政治經濟形勢有關，更與其所建立的完善的研究生教育質量保障體系有關。概言之，研究生教育質量保障體系（Graduate Education Quality Assurance System）是指運用系統方法，依靠必要的質量保障組織，以提高和保證研究生培養質量為目標，并統籌國家、政府、社會、學校等多個層面的內部要素和外部要素，使其成為相互協調、相互促進的質量管理的有機整體。它一般包括外部質量保障體系和內部質量保障體系。為此，需要系統地分析美國研究生教育質量保障體系的構建經驗，探尋促進中國研究生教育質量提升的對策。

一、二戰后美國研究生教育蓬勃發展的原因

首先，國際和國內形勢是二戰后美國研究生教育蓬勃發展的重要外因。原因有四個方面：第一，二戰后，美國獲得了巨額的戰爭賠款，成為世界第一強國，強大的經濟實力為研究生教育提供了充足的物質保障；第二，美國聯邦政府開始重視科學技術研究，奉行“科學至上”的政策，促進了政府提高研究生的教育經費；第三，美國開始著重強調國防研究，而國防研究需要大量的科技人才；第四，美國國內出現“嬰兒潮”，使得“美國認可”增加，到了60年代中期，能夠進入高校接受教育的適齡青年也大量增加[1]。

其次，研究生規模的激增是二戰后美國研究生教育蓬勃發展的重要內因。二戰后，美國研究生的數量迅速增加，質量問題也越來越突出，促使美國不得不關注研究生教育質量保障問題，聯邦政府與社會各界也開始積極參與到研究生教育質量保障體系的構建中。在政府、社會和學校三方的共同努力下，美國研究生教育質量保障體系基本完善，并得到充分利用，發揮了內部和外部質量保障體系的共同作用，保證了研究生教育質量并未因為研究生數量的激增而導致下降，反而在這一時期有了突飛猛進的發展，科學技術實力也不斷加強，從而使美國逐漸走向了世界高等教育的領先位置。這個時期，即20世紀40年代至80年代，可以說是美國研究生教育質量保障運動的蓬勃發展時期。

二、二戰后的美國研究生教育質量內部保障體系

（一）生源質量的保障

二戰后，美國政府為解決退伍軍人的問題，頒布了《退伍軍人權利法》，鼓勵軍人繼續學習并給予資助，從而促進大量軍人涌入高等學校。在戰后“嬰兒潮”中出生的人，到了60年代后期也大多數進入了高等教育階段，這一時期研究生入學人數迅速增加。在研究生數量激增的同時，為了保障教育質量水平，美國各高校開始制定相應的招生政策以確保研究生的生源質量。

招生政策是由具有研究生培養資格的高校自行制定，招收條件不盡相同，有的學校組織入學考試，有的學校只需要提供相應的學歷證明，有的學校還需要社區服務等實踐活動證明。招生、錄取工作均由各高校研究生院的招生辦公室或研究生招生委員會統一進行[2]。錄取研究生時并不會完全按照分數的高低錄取，而是根據考生各項條件綜合選擇錄取，更加偏向于注重研究生的潛在能力，并且實行的是雙向選擇原則，即申請者有權利決定是否接受錄取。

從選擇生源方面的工作來看，美國各個高校對錄取的人數沒有硬性規定，錄取人數是由各個高校的導師和所在院系自行討論決定。但事實上絕大多數高校為了維護學校的名望和保證生源質量，在錄取時采取寧缺毋濫的原則，并不會隨意擴招，從而保證了研究生的錄取質量。

（二）入校后研究生導師和導師委員會的指導保障

美國的研究生一般不是只由一個導師負責，在不同培養階段會有不同的導師，如專職教學的老師、專門負責研究項目的老師、指導學生進行學術研究的老師、學位論文指導老師以及指導專業學位研究生的老師，每一位導師都有各自明確的職責。

美國各高校在選擇合格導師時，不同高校設置的遴選標準與程序都不盡相同，即使在同一學校，也會因為學科和專業的不同，其選拔標準和程序也會有所不同。研究生導師的資格不以學位、職稱為標準，主要是以校內外同行的評價為依據，只要教師的專業學識、研究素養、研究成果水平和管理能力等得到同行專家的肯定，就可以聘為研究生導師。

美國研究生導師委員會是以學院或者系為單位，主要是由本院系和外院系的教師組成，有的還要求有外校教師參與其中。比如，俄勒岡大學的研究生導師委員會至少是由4名具有教授職稱的教師組成，本院系的教師有3人，另外一名教師來自外院系。導師委員會的主席則由本院系具有博士學位和學術職位的教授來擔任。

此外，許多美國高校的研究生院或者各個院系還設有研究生指導委員會，其職責是幫助導師和研究生擴展專業知識、實踐經驗以及提供建議，并且對導師指導研究生的工作進行培訓。

（三）培養過程的質量保障與監督

在研究生培養過程中，美國高校對研究生教育的各個階段都有嚴格要求。只有達到各個階段的質量標準，研究生才能繼續進行下一階段的學習。研究生的培養過程包括課程訓練、研究訓練、篩選考核、論文寫作等[3]。在課程學習階段，美國高校會給研究生安排課程顧問教師，指導學生完成課程選擇。在學習課程的過程中，主要是由導師組集體給予指導，注重學生自主學習能力的培養。在這個階段通常采用考試方式對學生的學習進行考核，主要由任課教師進行考核。在培養過程中，有的高校還會對研究生進行篩選考核，淘汰一些不合格的研究生。美國的一些高校（如華盛頓大學）設有一套專門對研究生培養過程進行監測的系統，對研究生的各個階段進行考核測評。休斯頓大學十分注重研究生培養過程，聘請校外專業人員對每個學科點的研究生教育進行階段性評估。雖然美國各個學校的研究生培養過程都有各自的特點，但總的來說，美國研究生教育始終強調維護和遵守專業學術規范，然后根據不同專業的特點制定自己的學術規范標準并在培養過程中嚴格實行，以保障研究生教育培養的質量。

（四）研究生畢業的質量保障

在美國，按照類型來分，分為學術型研究生與專業型研究生。一般來說，學術型研究生主要是培養具有學術研究能力和科學研究素質的高校師資和科研人才，多數要求撰寫碩士學位論文；專業型研究生主要培養應用型技術人才，一般沒有碩士學位論文的要求。對于學術型研究生的學位論文，導師要求非常嚴格。首先，選定論文題目后，研究生大約要花3至6個月的時間做開題報告，進行相關文獻的閱讀和綜述，并要建構自己的理論框架。然后，研究生指導委員會召開會議，對學術論文的開題報告進行公開答辯論證，征求多方意見，以進一步提高學術論文的學術性、科學性和可行性[4]。學位論文完成后，研究生要先提出論文答辯的申請，指導委員會將指定專業評閱人對研究生的論文進行評閱，做出公正客觀的評閱意見，經指導委員會同意后，研究生方可進行答辯。而答辯會一般不會是多人集體答辯，而是一個碩士研究生組織一個答辯會。最后，由指導委員會成員研究決定研究生是否通過論文答辯。

正因為美國有如此嚴格的學位論文評審答辯的程序，每年美國都有較多數量的碩士研究生因不能通過論文答辯而無法獲得碩士學位。完成學位論文的目的就是通過篩選機制，從而培養出高質量的研究生。通過這一系列的措施，迫使學生必須在研究生學習期間全身心投入到學習和科學研究中，從而保證研究生教育的高質量。

（五）管理機構的質量保障與監督

首先，美國研究生教育管理機構的主要承擔者是高校的研究生院，其職責范圍主要包括研究生的招生、培養與就業、學科建設與項目開發等管理工作[5]，以保障在整個研究生培養過程中，能夠及時解決研究生教育的問題，為研究生提供必要的幫助，為研究生導師提供便利條件，更好地發展研究生教育，保證研究生培養質量。

其次，高校研究生院還不斷努力，從多方面增強和提高高校的科學研究實力與學術研究地位。比如高校通過聘請高水平教師來建立一支優秀的師資隊伍；采取多渠道的資金籌集方式為科研項目提供更多的經費保障；制定研究生教育管理政策保障研究生合法權利；組織建立維護研究生各項權益的機構，對研究生培養過程進行監督管理。

再次，二戰后，美國各高校的研究生院對研究生教育質量建立了一套評價監督體系。成立了評估委員會，制定了評估科研項目的評價指標，針對高校現有的學術項目和科研項目進行評估監督，對已有學科的教學質量、新開學科的可行性進行評估論證。在對科研項目進行評估時，高校會利用評估結果對研究生教育發展進行管理，比如利用評估結論分配研究經費、獎學金等，這樣就保障了研究生教育的學術水平。研究生院還通過各種渠道籌集各種科研項目的經費，制定研究生教育管理政策，嚴格挑選高水平師資力量，監督研究生教育培養過程，組織建立維護研究生各項合法權益的機構，在一定程度上保障了研究生的教育質量。

三、二戰后的美國研究生教育質量外部保障體系

（一）國家立法和政策保障

二戰結束后，美國進入了高等教育發展的黃金時期，美國政府奉行科技至上的政策，高度重視科學技術的進步，科技的進步需要高技術人才的加入，因此政府提高了對研究生教育的財政資助金額，促進了研究生教育規模的擴大，這對研究生培養體制與培養模式的形成至關重要。

二戰后美國出現了科學技術人才緊缺問題，科學家就此警告“當反省我們當前的問題時，我們必須認真思考科學人才的發現和發展是整個國家利益的需要”[6]。美國國會于1944年通過了《軍人權力法案》，其中規定政府應對研究生提供一定的獎學金和生活費，并支持研究生完成學業。1945年，美國科學研究與發展局局長布什提交了 《科學——無止境的疆界》的報告，他從軍事、醫學、科研活動和培養科學人才四個部分系統闡述了戰后美國應該采取的科學政策。1950年，《國家科學基金會法》建議成立了國家科學基金會(NSF)，主要對國家的基礎研究提供資金支持，作為主要科研基地的研究型大學，在此項資助活動中是主要受益者。之后，聯邦政府又相繼成立了支持科學研究和研究生教育的專門部門，總統科學和技術特別助理辦公室與國家宇航局等機構[7]。

1958年，美國聯邦政府通過《國防教育法》，對研究生的教育發展方向做了明確的規定：為了加強美國在科技領域、國防領域的優勢，要加緊發展研究生教育，國家給予財政支持，以培養高質量的有能力的優秀人才為社會所需要，使美國的科學技術、社會經濟等綜合國力處于領先地位。比如，國家向學習外語的研究生發放現代外語獎學金；為研究生提供無息貸款等[8]。二戰后，美國為了提升綜合國力，保持自己的領先地位，頒布一系列的法律文件提倡高等教育的全面改革，發布了關于加大研究生教育質量監督力度的一系列文件。比如1959年，美國國防部的《質量大綱要求》對研究生的培養質量標準做出了規定，《檢驗系統要求》對評價方式程序以及評價標準做出了明確的指示。依據國家頒布的文件規定，社會的評估機構做出了相應的調整，開始對自身系統進行改革，改進了評估的方式與模式，擴大了評估的對象，制訂了更加合乎發展要求的質量標準。

根據這些法律和政策，美國政府為大學科研和研究生教育提供了立法保障和巨大的經費支持，從宏觀上保障了研究生教育質量的提高。

（二）多種渠道的經費保障

擁有充足的辦學經費是美國高等教育保持高質量的重要原因。首先，美國各高校在長期的辦學實踐中，通過努力提升辦學聲譽和實力，進行持之以恒的激烈競爭來爭取資金。各大學“在它們自己的控制下，建立了持續的資助科研和研究生教育的渠道。它們向各個層次的政府以及企業和基金會吸收資助”[8]。

其次，二戰后，聯邦政府加大了對高校科研經費的投資。在20世紀50至60年代，聯邦政府對科學研究和研究生教育的資助達到了鼎盛時期。聯邦政府依據高校競爭和擇優選擇的原則，通過專家評估對高校的科學研究能力和研究設備進行考察分析，從而選定資助對象。為了確保教育經費能夠落到實處，推動科學研究的進步及研究生教育的發展，聯邦政府利用社會機構對高校教育質量的評估結果，把研究生教育質量與高校獲取財政資助的資格結合起來。這就增強了高校進行科學研究和研究生教育的積極性與主動性。

再次，美國高校通過產學結合、科技發明和成果轉讓，可以獲得一定的經費。通過產學結合，學校吸引大批工業企業對研究生培養和科研工作提供贊助，把對學生特別是研究生的課堂教學和實際能力的培養融為一體，不僅增加了研究生的專業知識技能，而且增強了研究生的實際應用能力，使科研、教學與社會服務聯系在一起，增強研究生的社會適應力，保障研究生的教育質量。

最后，美國高校接受捐贈和募款的經費占有很大比重，主要是個人、校友會、公司、企業和宗教團體等的捐贈。其中，校友捐贈和學校主動向社會各界募款是主要形式。

（三）教育質量評價機構的保障

美國的社會評估在二戰前就已經出現，只是當時的重視程度不夠，二戰后，美國的社會評價機構迅速增加。提高研究生教育的質量,必須要建立完善的評估制度，依據評估結果導向，才能使研究生教育改革符合國家的需求。在美國，研究生教育評估活動十分活躍，社會各種機構、協會和評估組織都會定期對高等學校的辦學質量、人才培養質量等進行公開、公平的評估，這種方式對保證學校的辦學水平、科研能力、培養質量起到了監督、檢查的重要作用。

20世紀50年代，美國研究生教育的結構越來越多樣化，教育規模逐漸擴大。這一時期，研究生教育質量的問題也越來越突出，社會評價機構也越來越注重對教育質量的評估。因此評估機構也依據教育的發展，做出相應的調整，主要是對評價對象的資格條件提出了新的要求，即高校在接受機構評估之前，需要滿足一些既定的條件。機構還要求高校自身對評價意見所做的相應改革提交報告[9]。1968年，美國教育局設立了“認證與院校資格工作班子”（Accreditation and Institutional Eligibility Staff，AIES），并建立了顧問委員會，制定了對社會評價機構的認可標準，只有通過了顧問委員會的審查和鑒定的教育評價機構，才有資格對研究生教育各方面進行評估評價。

四、對我國研究生教育質量保障體系的啟示

美國的研究生教育質量保障體系符合美國政治、社會經濟、文化和教育的發展要求，它有助于提高研究生教育質量，促進美國高校的多樣化發展，滿足學生的多樣化需求。在建立我國的研究生教育質量保障體系時，不能一味模仿他人的保障體系，而是應該從美國研究生教育的成功經驗中發現優勢之處，并結合我國的教育現狀、教育制度、教育改革方向等實際情況，建立起適合我國教育發展的研究生教育質量保障體系。

（一）改革研究生招生工作，保證生源質量

目前，中國高校研究生招生工作主要由政府主導，學校的招生自主權相對較小。為此，應擴大高校招生自主權，鼓勵各招生學校根據實際條件和自身發展的需要，有重點、有步驟地進行招生制度改革，要賦予導師更大程度的招生選擇權。同時應不斷規范研究生錄取前的復試工作，提高復試的比重，確保研究生的生源質量。

（二）提高研究生導師水平，加強導師隊伍建設

導師是保障研究生教育質量的不可缺少的重要因素，為了提高研究生的教育質量，使研究生有效地掌握專業知識、專業技能，提高學術能力，必須建立一支優秀的高水平的導師隊伍。

近幾年，中國研究生招生規模在不斷擴大，但是合格的導師數量卻變化不大，導師數量與研究生數量發展不平衡，因此，應該盡快培養更多的高學歷的年輕導師，而經驗豐富的研究生導師也應給予年輕導師指導和幫助，盡可能實現導師與研究生數量比例的平衡，這樣才能使導師有更多精力對研究生進行悉心指導。高校應加強對研究生導師的管理，應該逐步建立起完善的導師考核機制，對教師的學術能力、教學能力、實踐經驗進行考核，引進競爭機制，讓教師在教學和學術研究上有一定的競爭意識，促使教師不斷進步。建立淘汰機制，挑選更有能力的教師上崗，提高師資水平，使導師隊伍的平均教學水平與學術能力得到提高。

（三）制定研究生教育法規和政策，使其制度化和規范化

目前，世界各國都在繼續加強研究生教育質量保障法制化建設。一些研究生教育質量保障體系比較發達的國家，通過立法手段來確定研究生教育質量保障的性質、職能及地位等，國家對教育質量保障活動通過法律法規來實施。與美國不同，我國還沒有對研究生教育質量保障的地位、規程以及準則等進行相關法律陳述，因而在實踐中的約束力和影響力弱于國外。因此，中國應盡快制定中國研究生教育質量保障的法規與政策，從而使其保障體系制度化、法律化和規范化。

（四）實現質量保障主體的多元化，建立多樣化的評估機構現階段，我國的教育是由政府的教育行政管理機構主管，中國的研究生教育體制也同樣是由政府作為質量保障體系的主體，承擔研究生教育質量保障的任務。而美國則是多元主體的研究生教育質量保障體系，相比之下，中國可以建立由政府、社會、學校共同組成的多元質量保障體制。在這個體制中，政府應負責宏觀評估，社會則通過行業協會、中介組織、學術團體和新聞媒介參與評估，而高校作為管理主體，應對自身的教育教學質量進行管理、控制和自我評價。

[1] 李敏.戰后美國科技政策對其研究生教育發展的影響[J].高等教育研究,2003(3):50-51.

[2] 薛寒冰,青覺.美國高校研究生教育管窺[J].中央民族大學學報（哲學社會科學版）,2005(2):21-22.

[3] 王曉陽.美國研究生教育的現狀與展望[J].學位與研究生教育,2007(7):32-34.

[4] 褚艾晶.美國斯坦福大學博士生培養體系：以教育學院為例[J].世界教育信息,2006(4):15-21.

[5] 龔志宏,牛驚雷.美國大學研究生導師與研究生指導委員會探析[J].高教發展與評估,2006(3):20-23.

[6] VANNEVAR B.A Report to the President:Science: The EndlessFrontier[M].W ashington D.C.:United States Government Printing O ffice，1945:18-20.

[7] ROGER L G.Research and Relevant Know ledge: American Research UniversitiesSinceW orld II[M].N. Y.：Oxford University Press,1993：40-45.

[8] 陳學飛.美國高等教育發展史[M].成都:四川大學出版社,1989:155-157.

[9] 伯頓·克拉克.探究的場所：現代大學的科研和研究生教育[M].王承緒,譯.南昌:江西教育出版社,2001:153-154.

[10] 熊耕.美國高等教育認證制度的起源及其形成動力分析[J].比較教育研究,2004(3):32-35.

責任編輯：吳 強

Analysis and References on the Quality Assurance System of Graduate Education in American after W orld W ar II

YE Huan1，ZHENG Li2，YAN Zhiyong3
（1.Chongqing Nanfang Translators collage of SISU,Yubei Chongqing 401120,China; 2.Dean’s Office,Chongqing University of Arts and Sciences,Yongchuan Chongqing 402160,China; 3.DepartmentofManagementand Economy of Tianjin University,Tianjin 300072,China）

American graduate education rapidly developed afterWorld War II,which was closely related to the perfect postgraduate educational quality assurance system.Its internal assurance system consists of students’quality,the tutor of graduate and the mentor committee,the quality assurance and supervision in the training process,the assurance of graduate quality and themanagement authority;its external assurance system involves the national legislation and policy support,a variety of sources of funding support and the guarantee of education quality evaluation institutions.To build Chinese postgraduate education quality assurance system,it should reform the admission of student to ensure the quality of students,improve the level of tutor and to ensure the tutors’qualification,and formulate graduate student educational regulations and policies,tomake its system institutionalized and standardized,to realize the diversity of quality assurance,and to establish a diversified evaluation institutions.

American postgraduate;postgraduate education;the quality of education;the quality assurance system

G643

A

1673-8004（2016）03-0109-06

2015-04-21

本文系2011年度教育部人文社會科學研究項目“二戰后美國研究生教育規模擴張的路徑和質量保障機制研究”（項目號：11YJA880170）的研究成果。

葉歡（1989— ），女，重慶開縣人，碩士研究生，主要從事高等教育評估研究；鄭立（1973— ），女，重慶人，副教授，主要從事教育學和管理學研究；閆志勇（1973— ），男，山西陽泉人，博士，主要從事教育管理及政策法學和高等職業教育研究。