建設職務犯罪偵查情報信息系統的幾點思考

宋云峰（重慶市人民檢察院第一分院，重慶渝北401147）

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建設職務犯罪偵查情報信息系統的幾點思考

宋云峰
（重慶市人民檢察院第一分院，重慶渝北401147）

【摘要】職務犯罪不同于普通的刑事犯罪，具有犯罪主體特殊性、作案手段隱蔽性、犯罪雙方互利性等特點，決定了職務犯罪不易被發現，即使有相關舉報也因不夠具體難以成案，查辦職務犯罪更加需要情報信息作為支撐。建立情報信息系統，依托信息化引導偵查，可以提升發現、查證、指控犯罪的能力，確保依法、及時、準確和規范地打擊職務犯罪。

【關鍵詞】情報；信息導偵；信息數據庫；情報信息應用

職務犯罪偵查情報信息是指：職務犯罪偵查部門通過公開的或秘密的手段、方法收集到的或者經過加工處理的，能夠為偵辦、審訊和破獲職務犯罪提供參考依據，甚至直接作為案件證據使用的信息、材料和情況，是一種“具有偵查價值的有用信息”[1]。一般包括黨和國家政策、法律法規及社會管理等本身處于非保密狀態的公共信息；涉案個人和單位有關情況的偵查基礎信息；偵查人員、特情人員應用技術偵查手段和偵查技術手段獲取的偵查情報信息。

職務犯罪偵查情報信息系統是一項龐大工程，一般由情報信息、網絡平臺、專門機構、信息技術、信息人員和相關制度組成，主要功能及職責是對職務犯罪相關情報信息進行收集、甄別、整理、研判和運用。其中情報信息是核心，是整個系統發揮作用的基礎；網絡平臺及相關技術是系統的載體和手段；專門的組織機構、人員和制度是保障。

一、建立職務犯罪偵查情報信息系統的意義

職務犯罪偵查工作是從無到有的挑戰過程,是偵查人員對偵查方向、偵查途徑和偵查范圍等進行決策、選擇的過程[2]，需要大量的情報信息作為支撐。情報信息系統的建設是順應檢察體制改革、應對反腐新形勢和社會信息化趨勢的必然之舉，是推動偵查模式轉變、增強偵查能力的重要舉措，將大幅提高辦案效率、節約辦案成本，推動職務犯罪偵查工作深入開展。

（一）適應司法改革與法律規定的需要

黨的十八屆三中、四中全會對檢察改革作出頂層設計，批準成立新的反貪總局，并提出“完善懲治貪污賄賂犯罪法律制度，健全職務犯罪線索管理，明確紀檢監察和刑事司法辦案標準和程序，依法嚴格查辦職務犯罪案件”。《刑事訴訟法》在明確“尊重和保障人權”、嚴格規范職務犯罪偵查行為的同時，對職務犯罪技術偵查作出明確規定，將這一長期處于邊緣地帶和高度保密狀態的偵查措施明文化、法治化，這些措施既體現對涉案人員的權利保障，又使相關證據“正大光明”地出現在審查起訴與法庭審判階段[3]。紀檢監察部門辦案模式也發生新的變化，只要涉及貪腐犯罪就及時移送司法部門，以前借用紀檢手段聯合辦案的模式將不復存在。刑事司法政策、法律法規和檢察體制機制變化，均對職務犯罪偵查提出更高要求，也必然導致偵查理念、模式和程序發生重大變革。檢察機關必須主動適應這些新變化，建立職務犯罪偵查情報信息系統，依托優質高效的情報信息引導偵查，轉變“一支筆兩條腿”和“由供到證”的傳統偵查模式，提升職務犯罪的偵查能力和效率。

（二）掌握犯罪規律、準確打擊犯罪的需要

“獲取和運用信息，是職務犯罪偵查的源頭性、根本性、基礎性工作。”[4]偵查部門對舉報控告線索掌握得越具體，查處職務犯罪的成功率就越高。目前，檢察機關獲取職務犯罪線索主要通過自身偵辦發現、群眾或相關人員舉報、相關部門移送和嫌疑人自首等渠道。因為缺乏專業的情報信息收集、研判系統，大多數線索信息被分散、孤立地調查，不能完全掌握職務犯罪發案規律，暴露出管理漏洞和制度缺陷。職務犯罪線索成案率不高，打擊預防也不夠全面深入。建立職務犯罪偵查情報信息系統，依托收集的基礎信息和已辦案件相關資料，盡可能全面地對本地區職務犯罪進行動態分析，及時排查和梳理發案原因、作案手法，掌握發案規律和發展趨勢，有助于取得偵查先機，主動發掘新線索，補充完善已有線索，使偵查更具針對性、實效性；有助于依法指控犯罪，有的情報信息本身就是認定犯罪事實的直接證據，如收集截取收受賄賂的監控視頻、銀行轉賬記錄、通話記錄等；有助于開展專項預防，健全規章制度，堵塞管理漏洞，幫助相關人員“懸崖勒馬”。

（三）方便科學決策、推進具體偵查的需要

決策是依托情報信息研究和解決重大問題的過程。在偵查活動中，決策指揮是否科學正確，取決于偵查人員是否能夠獲取和分析足夠的情報信息。建立職務犯罪偵查情報信息系統，充分收集、整理和研究情報信息，可以幫助決策者對案件進行量化分析，使決策者既能從全局上敏銳洞察和準確把握職務犯罪的整體情況、發展脈絡，制定出一系列的防范措施或規章制度，又能從局部細處發掘可用信息，抓住關鍵證據和主要矛盾，為偵查制定策略、選擇途徑、縮小范圍、打開突破口，避免“誤入歧途”，做一些無用功。如初查計劃的制訂，偵查人員占有案件的情報信息越充分，初查脈絡就越多，無論這些脈絡是難是易、是隱是顯，充足的初查脈絡有利于偵查人員更為深刻地剖析案件線索、確定方向和明確步驟，使偵查工作有條不紊地進行。

二、職務犯罪偵查情報信息系統建設及應用現狀

2010年底，最高人民檢察院反貪污賄賂總局對全國反貪部門偵查信息化建設進行了一次專門調查，發現整體水平較低，平均偵查信息化率僅為13.5%，省級院也只有29.1%，而且還存在不同地區檢察機關偵查信息化發展不平衡、內部信息化與外部信息化建設不同步等問題[4]。以C直轄市Y檢察院為例：

（一）情報信息系統建設情況

該院及轄區基層院均沒有專門獨立的情報信息系統，主要借助于其他系統、平臺開展情報信息工作。主要包括五個方面。

1.基礎信息主要來自于外部的申請查詢。依托有關社會管理部門、經濟部門的信息網絡平臺，在履行相關審批手續后進行查詢、獲取。包括涉案個人和單位的基本情況：個人戶籍資料、主要社會關系、資產狀況、通訊信息、銀行證券保險、房地產、機動車輛、旅行社組團、出入境、民航等基礎信息，以及涉案的企業組織工商登記信息，金融管理、國有資產管理、土地資源管理和外匯管理資產信息，行政執法機關執法信息，招投標項目，政府采購信息等。

2．相關線索匯總、流轉依托全國統一業務應用軟件。利用全國統一業務應用系統相應模塊和程序，將收集的相關案件線索、情報信息等規范錄入，通過收集、錄入分析信息，充分利用偵查基礎信息數據之間的關聯性，對線索加以審查評估和綜合利用，實現案件線索數據、受理舉報線索的科學管理、有序流轉，一定程度上實現了線索信息化管理，使違反程序的案件不能流轉、不能終結、不能處理，達到了強制規范辦案流程的目的。

3．偵查技術和技術偵查應用情況。目前，Y檢察院及轄區基層院開展技術偵查工作數量極少，但話單分析、數據恢復和心理測試等偵查技術的運用情況較為良好。從技術裝備來看，Y檢察院及轄區基層院裝備了相應的話單分析軟件、手機檢測設備和測謊儀等，轄區基層院從事偵查信息化技術兼職人數為24人，占職務犯罪偵查干警總人數的12.1%。

4．偵查指揮網絡情況。目前，Y檢察院依托辦案區安裝的偵查指揮系統，利用檢察專線網絡平臺，將審訊室全程同步錄音錄像系統與偵查指揮室相連接，偵查指揮人員能夠在偵查指揮中心同步觀看辦案區全部執法活動，能夠通過指揮中心與訊問室、詢問室連接的語音、文字傳輸設備，對偵查活動進行直接指揮和有效監督。同時偵查指揮中心與上級單位偵查指揮中心、基層院辦案區相連接，能夠實現遠程實時互動指揮等功能，初步實現遠程指揮辦案、遠程案件討論和遠程證據展示傳輸等功能。

（二）情報信息系統存在的問題

雖然Y檢察院及轄區基層院在情報信息系統建設方面取得長足發展，但仍然存在一些問題，且帶有一定普遍性。

1．思想認識和能力素質跟不上發展的需要。Y檢察院于2014年組織了一次轄區偵查信息化專題調研，調研結果顯示，部分基層院存在著“三不”現象，直接影響職務犯罪情報信息系統建設。一是“不愿用”。個別基層院對情報信息系統建設、偵查技術使用積極性不高，少數干警認為“偵查信息化技術作用不大，需求較小”，可以不用。二是“不知用”。少數偵查人員對情報信息系統的功能和作用了解有限，也缺乏相應的辦案經驗，思想仍停留在“由供到證”的傳統辦案模式上，制約了辦案模式的轉變。三是“不會用”。基層院能夠使用偵查信息化技術的人員占偵查干警總人數的比例不到15%，大多數辦案人員不會使用信息化技術進行偵查，加上缺乏統一的操作程序和標準，出于“違法違規”“程序繁瑣”等種種顧慮，導致情報信息系統以及偵查信息化建設進展緩慢。

2．高效率的公共信息共享渠道還沒有完全暢通。目前，通過專網建設、綠色通道和數據拷貝等形式，C直轄市在一定程度上解決了職務犯罪偵查情報信息的收集、獲取等問題。但從具體操作來看，高效率的公共信息共享渠道與信息溝通平臺還沒有完全暢通。與紀檢監察、工商稅務和海關質檢等行政執法機關的聯系協作、線索移送機制還有待改進；有關金融、國有資產和土地資源管理等信息仍需要偵查部門與有關單位之間逐項對接；各類平臺能夠查詢的公共信息種類可以達到十余項，但大多屬于拷貝資料錄入查詢的情況，實時性較差；對于涉案人員主要社會關系、資產狀況和通訊信息等內容的查詢，也存在著審批程序繁多、節假日不提供查詢、反饋信息利用率不高、時常出現無效信息等現象。如以存款查詢為例，銀行系統不開放統一的接口，必須到每家銀行單獨查詢，C市有四十多家銀行，僅跑完一遍就需要2名偵查員至少10個工作日的時間，辦案人員疲于奔波，信息引導偵查實際上無從談起。

3．偵查情報信息系統相關設備配置與整合力度還處于較低水平。目前，因經費問題，檢察機關難以大量購置建設情報信息系統所需的相關技術設備，加上內部職能分工和缺乏專業的情報信息分析人員，情報信息的采集、匯總、分析、研判和系統整合分屬于不同的職能部門，情報素材和情報信息被分散在各部門，缺乏以職務犯罪偵查為目的的系統整合，導致對有關線索的分析評估、跟蹤反饋和綜合評判水平還比較低。

三、職務犯罪偵查情報信息系統的建設建議

介于當前職務犯罪偵查情報信息系統建設現狀，結合公安部門以及域外的相關經驗，筆者建議：

（一）堅持“三原則”，增強情報信息系統的科學性

1．自上而下原則。目前，雖然各地檢察機關因地制宜、循序漸進開展了情報信息系統建設，表面上看似熱火朝天、轟轟烈烈，但系統設計、信息收集等各不一樣，最后聯網并庫難度也較大。由最高人民檢察院按照自上而下的原則，負責整個系統的設計、建設和維護，可以避免目前檢察機關多頭建設、各自為政的情況，雖然開局較為困難，但能夠有效打破地方壁壘、部門壁壘，充分提高情報信息利用效率。

2．數據細化原則。發揮情報信息系統“大數據”的優勢，積極開發統計報表、串并案分析、數據維護檢索和查詢等功能模塊，將案件線索、情報來源和信息錄入等工作分解細化，依托分類、翔實的信息進行資源整合和智能分析，方便偵查工作的決策與指揮。如把收集到的整體信息，按照規范化標準分段錄入被舉報對象及其工作崗位、職務級別、犯罪金額、犯罪手段等具體細節，再經過系統分析研判，可為下一步偵查工作提供堅實基礎。

3.可持續發展原則。構建情報信息系統固然要立足職務犯罪偵查的實際需要，并充分應用到偵查工作的每個環節。同時也需要有適度的前瞻性，適應未來職務犯罪偵查和信息技術發展的需要，保證偵查信息化的可持續發展，不斷提高檢察機關偵查能力，有效應對新事物、新變化。

（二）完善情報信息數據庫建設，夯實情報信息系統基礎

建立具有關聯性、開放性、層次性特點，門類齊全、內容準確、檢索便利的偵查情報信息數據庫，完善儲存、管理、分析、運用各類職務犯罪情報信息的平臺，積極解決情報信息收集難、整合難和利用不夠等問題。

1．加強案件線索數據庫建設。通過專人負責登記、歸類和匯總，實現案件線索數據、受理舉報線索的科學管理和線索的有效流轉，并積極開發線索關聯信息的分析應用模塊，實現一定程度上的智能化、模糊化查詢和應用。通過發揮上級檢察院在線索管理中的指導作用，從線索搜集、審查、備案和分流等方面入手，實現本地區案件線索統一管理、統一審查、統一調度和統籌分流。通過全面掌握本地區職務犯罪情報信息，對帶有普遍性、行業性，可能隱藏窩案串案的犯罪線索實行規律分析和初查聯動，開展集中整治，努力提高案件線索利用價值。

2.加強案件歷史數據庫建設。包括職偵案件歷史數據庫、涉案人員基礎信息數據庫、在逃人員信息數據庫等，通過對涉及單位、人員基本情況信息的規范錄入、分析運用，使偵查部門能夠比較準確地掌握本地區職務犯罪易發高發的重點行業、部門和單位情況的基本信息，了解相關行業領域職務犯罪的特點和規律，掌握同類型案件的基本查處方法和手段。

3．加強基礎資料數據庫建設。打破部門信息壁壘，暢通情報信息收集渠道，以公安、社保、組織人事和組織機構代碼等信息系統為依托，實現對犯罪嫌疑人、相關人員及組織機構基本情況的實時查詢，重點收集了解公安機關人口管理、國家工作人員組織人事、人大代表政協委員情況和衛生健康狀況等信息。對單位信息要重點了解組織機構代碼、工商登記和稅務登記等內容。以銀行、證券、保險、房地產、審計、海關、國有資產管理、土地資源管理和外匯管理部門信息系統為依托，實現對涉案人員及相關單位資產動向的實時查詢，重點收集了解銀行、證券、保險公司投保、房產土地、住房公積金、車輛管理、招投標、政府采購信息、審計資料、公共投資等信息。以郵政、通訊、民航、交通、出入境管理部門信息系統為依托，實現對涉案人員通訊及行蹤的實時查詢，重點收集了解固定電話、移動通信、互聯網、車輛登記、交通管理、民航訂票及進出港、賓館住宿登記和出入境等信息。通過基礎資料數據庫的建設，使偵查人員無需再到有關單位翻閱資料、了解基本情況，能夠有效避免打草驚蛇，實現隱蔽初查、高效審訊。

4．加強刑事司法與行政執法信息平臺建設。認真貫徹落實中辦發[2011]8號《關于加強行政執法與刑事司法銜接工作的意見》，建立行政執法與刑事司法銜接工作信息共享平臺，及時了解公安、工商、稅務、海關、質監、安監、國土、林業等行政執法部門對行政執法案件處理結果等信息。

（三）以業務流程為紐帶，推進內部情報信息資源整合

檢察工作中，相關職能部門通過業務活動掌握了大量的信息，其中蘊含了很多高價值的職務犯罪線索，但由于缺乏系統性的整合，很多情報信息處于孤立、分散狀態。構建職務犯罪偵查情報信息系統，內部的信息資源整合必不可少。首先是上下級檢察機關按照一體化模式進行資源信息整合，同步協調推進情報信息系統建設，共建共享共用。其次是偵查部門與預防部門的信息整合。近年來，全國檢察機關積極建立行賄犯罪檔案，對行賄人起到了震懾作用，但實踐中預防部門所掌握的有關信息并不能被偵查部門主動、便捷地應用，需要進一步協調整合。再次是偵查部門與控告申訴、批捕、公訴等部門的聯系溝通，控告申訴部門負有對案件線索審查、初核、分流等職責，偵監、公訴等部門在執法辦案中也極易發現犯罪線索，加強上述內設機構的聯系溝通、信息共享、線索移送，對于及時收集擴展、分析研判情報信息，進一步打擊懲處職務犯罪具有積極作用。此外，偵查部門與技術、案管等部門的信息整合，對于推進情報信息系統以及偵查信息化建設也有著重要作用。

（四）加大技術人才培訓力度，提升情報信息應用水平

情報信息系統建設和應用需要一個強大的組織和人才保障，尤其是大量的技術人才，包括情報收集人員、技術應用人員、信息平臺操作人員、線索管理分析評估人員等，涉及復雜的專業知識和特殊技能。要根據各類人員的工作特點，有針對性地開展教育培訓，引導偵查隊伍轉變思想觀念，高度重視信息化對偵查工作的重大推動作用，認真對待情報信息的收集、研判和運用，提升隊伍技術水平。靈活熟練地運用專業知識操作和使用情報信息系統，提升情報信息應用和打擊職務犯罪的能力與水平。

（五）重視信息保密，確保情報信息系統安全運行

在加強情報信息系統建設中，特別是配置相關保密或者涉及相關人員隱私等合法權益的技術裝備，應該慎之又慎，在審批程序、使用權限上嚴格要求，做到嚴格依法規范安全。同時還要嚴格管理使用制度，根據偵查信息的保密等級，設定管理權限，明確保密要求，做到專人負責，專人審批，確保情報信息安全。

四、結語

嚴峻的反腐形勢和群眾對懲治腐敗的較高期待，以及法治進程的快速發展對偵查辦案在程序規范和事實證據方面的更高要求，都對檢察機關查辦職務犯罪提出新的挑戰，傳統的“由供到證”偵查思路以及相對受限的偵查手段都將難以為繼。加強職務犯罪偵查情報信息系統建設，是抓住了職務犯罪偵查的基礎工作和重點工作，對新常態下的反腐工作具有極其重要的意義。同時，建設職務犯罪偵查情報信息系統，不僅需要檢察系統自上而下的努力，更需要立法機關、行政執法機關以及其他司法機關的協同配合，讓情報信息系統更加充實“豐滿”，發揮更大的法律效果和社會效應。

參考文獻:

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[3]劉燕，張晶.論特殊偵查取得證據的使用——《關于辦理死刑案件審查判斷證據若干問題的規定》第35條的適用[J].山東警察學院學報，2011（1）：90-93.

[4]陳連福.探析檢察機關職務犯罪偵查的信息化建設[J].河南社會科學，2011(7):22-24.

責任編輯：羅清戀

Thoughts on the Construction of Duty Criminal Investigation Information System

SONG Yunfeng
(Chongqing First People’s Procuratorate, Yubei Chongqing 401147, China)

Abstract:The crime related to the duty is different from the common criminal crime, having the characteristics of special main body, hidden criminal means, win-win for the two criminal sides and so on, which means that the duty-related crime cannot be found easily, and even with the related report the case can’t be registered. As a result, to investigate the duty crime asks for the intelligent information as the support. To construct the information investigation system based on the informatization can provide guidance for the investigation, and help to improve the level of discovering, investigating and charging crime, in order to fight the duty crime legally, precisely, standardly and just in time.

Key words:intelligence; information guidance; information data base; information application

作者簡介：宋云峰（1965－），男，陜西臨潼人，主要從事刑事偵查與訴訟法學研究。

收稿日期：2015-09-25

中圖分類號：D926.3

文獻標志碼：A

文章編號：1673-8004（2016）01-0144-05